|
Bản dịch này thuộc quyền sở hữu của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Mọi hành vi sao chép, đăng tải lại mà không có sự đồng ý của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là vi phạm pháp luật về Sở hữu trí tuệ.
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT has the copyright on this translation. Copying or reposting it without the consent of
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT is a violation against the Law on Intellectual Property.
X
CÁC NỘI DUNG ĐƯỢC SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Các nội dung của VB này được VB khác thay đổi, hướng dẫn sẽ được làm nổi bật bằng
các màu sắc:
: Sửa đổi, thay thế,
hủy bỏ
Click vào phần bôi vàng để xem chi tiết.
|
|
|
Đang tải văn bản...
Công văn 4397/UBCK-PTTT giải đáp vướng mắc hoạt động của công ty chứng khoán 2016
Số hiệu:
|
4397/UBCK-PTTT
|
|
Loại văn bản:
|
Công văn
|
Nơi ban hành:
|
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
|
|
Người ký:
|
Nguyễn Sơn
|
Ngày ban hành:
|
07/07/2016
|
|
Ngày hiệu lực:
|
Đã biết
|
|
Tình trạng:
|
Đã biết
|
BỘ
TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN
NHÀ NƯỚC
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
Số: 4397/UBCK-PTTT
V/v giải đáp các vướng mắc
liên quan đến hoạt động của CTCK
|
Hà
Nội, ngày 07 tháng 07 năm 2016
|
Kính
gửi: Các Công ty Chứng khoán
Để giải đáp các vướng mắc của các
công ty chứng khoán liên quan đến quy định của Thông tư 203/2015/TT-BTC ngày
21/12/2015 hướng dẫn giao dịch trên TTCK, UBCKNN hướng dẫn như sau:
1. Về nội dung ủy quyền
Việc ủy quyền của nhà đầu tư cho công
ty chứng khoán; cho người hành nghề của công ty chứng khoán thực hiện theo quy
định tại Thông tư 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 hướng dẫn về thành lập và hoạt
động công ty chứng khoán. Cụ thể:
- Điều 38 Khoản 3
quy định: “Người hành nghề chứng khoán là người thay mặt cho công ty chứng
khoán để thực hiện các giao dịch với khách hàng và công ty chứng khoán phải chịu
trách nhiệm về mọi hoạt động của người hành nghề chứng khoán khi thực hiện các
nghiệp vụ của công ty chứng khoán. Người hành nghề chứng khoán không được sử dụng
tiền, chứng khoán trên tài Khoản của khách hàng khi không được công ty chứng
khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn
bản”.
- Điều 47 Khoản 4 Điểm
d quy định: Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới không được “Nhận
lệnh, thanh toán giao dịch với người không phải là người đứng tên tài Khoản
giao dịch mà không có ủy quyền của người đứng tên tài Khoản bằng văn bản”.
- Điều 61 Khoản 1
quy định:
“a) Công ty chứng khoán được cấp
phép thực hiện đồng thời nghiệp vụ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng
khoán được nhận ủy thác quản lý tài Khoản giao dịch chứng khoán trên cơ sở hợp
đồng ủy thác quản lý tài Khoản giao dịch chứng khoán ký với khách hàng là cá
nhân;
d) Công ty chứng khoán chỉ định
người hành nghề chứng khoán có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc quản
lý quỹ thực hiện quản lý tài Khoản giao dịch ủy thác.”
Điều 1 Khoản 15 Thông
tư 07/2016/TT-BTC ngày 18/01/2016 sửa đổi, bổ sung một
số Điều của Thông tư 210/2012/TT-BTC có sửa đổi quy định tại Điều 45 về nguyên
tắc hoạt động của công ty chứng khoán như sau:
“4. Công ty chứng khoán phải bố
trí người hành nghề chứng khoán có chứng chỉ phù hợp với các nghiệp vụ hoạt động.
Nhân viên hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn
đầu tư chứng khoán không được kiêm nhiệm thực hiện các công việc tại các bộ phận
thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản
lý tài Khoản giao dịch ủy thác.
9. Trong hoạt động nghiệp vụ kinh
doanh chứng khoán, công ty chứng khoán phải ký hợp đồng trực tiếp với khách
hàng thông qua đại diện theo pháp luật hoặc người đại diện theo pháp luật ủy
quyền, giao quyền thực hiện. Công ty chứng khoán phải hoàn toàn chịu trách nhiệm
và thực hiện hợp đồng theo quy định tại hợp đồng, phù hợp quy định của pháp luật
chứng khoán, quy định của pháp luật về hợp đồng và các quy định pháp luật đối với
các hoạt động kinh doanh chứng khoán đã giao kết.”
Các hoạt động ủy quyền khác của nhà đầu
tư thực hiện theo quy định của pháp luật dân sự.
2. Về lệnh đặt trong phiên giao dịch
Điều 7 Khoản 4 Thông
tư 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 hướng dẫn giao dịch
trên TTCK, quy định:
“4) Nhà đầu tư không được đặt các
lệnh giao dịch vừa mua, vừa bán đồng thời cùng một loại chứng khoán trong cùng
một đợt khớp lệnh định kỳ, trừ các lệnh đã được nhập vào hệ thống tại phiên
giao dịch liên tục trước đó, chưa được khớp nhưng vẫn còn hiệu lực”.
Như vậy, nhà đầu tư có quyền đặt lệnh
giao dịch vừa mua vừa bán đồng thời cùng một loại chứng khoán trong cùng một đợt
khớp lệnh liên tục khi có đầy đủ tiền/chứng khoán để thực hiện giao dịch theo
đúng quy định của pháp luật. Trường hợp nhà đầu tư đã đặt lệnh mua hoặc bán tại
phiên giao dịch liên tục trước đó nhưng chưa được khớp và vẫn còn hiệu lực thì
khi chuyển sang phiên khớp lệnh định kỳ, nhà đầu tư có thể đặt tiếp lệnh bán hoặc
mua chứng khoán cùng loại.
3. Về sửa, hủy lệnh
Các công ty chứng khoán không được sửa,
hủy lệnh LO, lệnh ATC, bao gồm cả lệnh LO vẫn còn hiệu lực, chuyển từ phiên khớp
lệnh liên tục sang phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa.
4. Về chuyển tiền nội bộ
Việc chuyển tiền nội bộ của nhà đầu
tư tại công ty chứng khoán thực hiện theo quy định tại Thông tư 210/2012/TT-BTC
ngày 30/11/2012 hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán. Cụ thể:
- Điều 50 Khoản 2
quy định: “Công ty chứng khoán không được trực tiếp nhận và chi trả tiền mặt
để giao dịch chứng khoán của khách hàng mà phải thực hiện qua ngân hàng thương
mại.”
- Điều 50 Khoản 4 Điểm
a quy định: “Khách hàng của công ty chứng khoán mở tài Khoản trực tiếp tại
ngân hàng thương mại do công ty chứng khoán lựa chọn để quản lý tiền giao dịch
chứng khoán. Trong phương thức này, khách hàng, công ty chứng khoán và ngân
hàng thương mại có hợp đồng thỏa thuận về cách thức xác nhận, phong tỏa số dư
tiền và chuyển tiền thanh toán giao dịch chứng khoán của khách hàng. Sau
khi lệnh mua chứng khoán của khách hàng được khớp, công ty chứng khoán có quyền
yêu cầu ngân hàng nơi nhà đầu tư mở tài Khoản thực hiện chuyển tiền tương ứng với
giá trị khớp lệnh vào tài Khoản thanh toán giao dịch chứng khoán do công ty chứng
khoán đứng tên mở tại ngân hàng thương mại do công ty chứng khoán lựa chọn.
Công ty chứng khoán có nghĩa vụ thay mặt cho khách hàng thực hiện thanh toán
giao dịch chứng khoán với các bên có liên quan.”
- Điều 50 Khoản 4 Điểm
b quy định: “Công ty chứng khoán không được nhận ủy quyền của khách hàng
để thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài Khoản của khách hàng.”
Các công ty chứng khoán nhận chuyển
tiền theo yêu cầu của nhà đầu tư là không được phép mà phải thực hiện qua ngân
hàng thương mại (do công ty chứng khoán lựa chọn). Bên cạnh đó, việc nhà
đầu tư chuyển tiền sang tài Khoản của nhà đầu tư khác cũng tại công ty chứng
khoán phụ thuộc vào nội dung quy định tại hợp đồng được lập giữa 3 bên là nhà đầu
tư, công ty chứng khoán và ngân hàng thương mại và việc chuyển tiền giữa các
tài Khoản khác nhau theo yêu cầu của nhà đầu tư phải do ngân hàng thương mại thực
hiện theo thỏa thuận tại nội dung hợp đồng 3 bên.
UBCKNN thông báo để các công ty Chứng
khoán biết và hướng dẫn khách hàng của mình thực hiện đúng quy định của pháp luật./.
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lãnh đạo UBCK (để báo cáo);
- HoSE, HNX (để phối hợp);
- Đăng website (để thông báo);
- Lưu: VT, PTTT, 05.
|
TL.
CHỦ TỊCH
VỤ TRƯỞNG VỤ PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG
Nguyễn Sơn
|
Công văn 4397/UBCK-PTTT năm 2016 giải đáp vướng mắc liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
Văn bản này chưa cập nhật nội dung Tiếng Anh
Công văn 4397/UBCK-PTTT ngày 07/07/2016 giải đáp vướng mắc liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
2.156
|
NỘI DUNG SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Văn bản bị thay thế
Văn bản thay thế
Chú thích
Chú thích:
Rà chuột vào nội dụng văn bản để sử dụng.
<Nội dung> = Nội dung hai
văn bản đều có;
<Nội dung> =
Nội dung văn bản cũ có, văn bản mới không có;
<Nội dung> = Nội dung văn
bản cũ không có, văn bản mới có;
<Nội dung> = Nội dung được sửa đổi, bổ
sung.
Click trái để xem cụ thể từng nội dung cần so sánh
và cố định bảng so sánh.
Click phải để xem những nội dung sửa đổi, bổ sung.
Double click để xem tất cả nội dung không có thay
thế tương ứng.
Tắt so sánh [X] để
trở về trạng thái rà chuột ban đầu.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
FILE ATTACHED TO DOCUMENT
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
E-mail:
|
info@ThuVienPhapLuat.vn
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế và Thỏa thuận Bảo vệ Dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
![](https://cdn.thuvienphapluat.vn/images/icon_gototop.png)
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|