Công văn 5225/UBCK-QLKD 2021 nhắc nhở công ty chứng khoán tuân thủ Nghị định 153/2020/NĐ-CP

• Số hiệu: 5225/UBCK-QLKD
• Loại văn bản: Công văn
• Nơi ban hành: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
• Người ký: Phạm Hồng Sơn
• Ngày ban hành: 10/09/2021

BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 5225/UBCK-QLKD V/v nhắc nhở các công ty chứng khoán tuân thủ Nghị định 153/2020/NĐ-CP	Hà Nội, ngày 10 tháng 9 năm 2021

Kính gửi: Các công ty chứng khoán

Trong thời gian qua, thị trường trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) đã có sự tăng trưởng mạnh mẽ, góp phần phát triển thị trường vốn, thị trường chứng khoán. Tuy nhiên thị trường TPDN cũng đã xuất hiện một số hiện tượng chào bán, phân phối, chuyển quyền sở hữu chưa phù hợp với quy định của pháp luật. Để phát triển thị trường TPDN theo hướng an toàn, bền vững, đồng thời ngăn chặn những rủi ro tiềm ẩn của thị trường TPDN, Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) yêu cầu các công ty chứng khoán:

1. Đảm bảo tuân thủ nghiêm quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định 153/2020/NĐ-CP) trong việc thực hiện dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; dịch vụ xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; dịch vụ đăng ký, lưu ký và chuyển nhượng trái phiếu.

2. Tuân thủ nghiêm quy định về chế độ báo cáo tại Thông tư 122/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và chế độ báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP .

3. UBCKNN sẽ tổ chức kiểm tra, thanh tra về việc cung cấp dịch vụ của các công ty chứng khoán liên quan đến TPDN và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm theo quy định của pháp luật.

Ủy ban chứng khoán Nhà nước thông báo để Công ty biết và thực hiện./.

Nơi nhận: - Như trên; - Thứ trưởng Nguyễn Đức Chi (để báo cáo) - Chủ tịch (để báo cáo); - Vụ TCNH - BTC (để phối hợp); - VSD, HOSE, HNX (để phối hợp); - Lưu: VT, QLKD (90b).

KT. CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH Phạm Hồng Sơn