Số bảng

Tên bảng

Tình hình phát hành và giao dịch trái phiếu tại thị trường trong nước

Bảng 1

Tình hình phát hành trái phiếu doanh nghiệp trong kỳ

Bảng 2

Kỳ hạn, lãi suất phát hành

Bảng 3

Tình hình phát hành trái phiếu có bảo đảm

Bảng 4

Nhà đầu tư mua trái phiếu tại thời điểm phát hành

Bảng 5

Cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu tại thời điểm cuối kỳ báo cáo

Bảng 6

Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu; tình hình thực hiện chuyển đổi đối với trái phiếu chuyển đổi, thực hiện quyền đối với trái phiếu kèm chứng quyền, mua lại trước hạn và hoán đổi trái phiếu

Bảng 7

Chi tiết điều kiện, điều khoản trái phiếu phát hành từ đầu năm đến cuối kỳ báo cáo

Bảng 8

Tình hình giao dịch trái phiếu

Tình hình phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế

Bảng 9

Tình hình chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong kỳ

Bảng 10

Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu; tình hình thực hiện chuyển đổi đối với trái phiếu chuyển đổi, thực hiện quyền đối với trái phiếu kèm theo chứng quyền, mua lại trước hạn và hoán đổi trái phiếu

Bảng 11

Chi tiết điều kiện, điều khoản trái phiếu phát hành từ đầu năm đến cuối kỳ báo cáo

Bảng 12

Vốn chủ sở hữu của doanh nghiệp phát hành và tình hình dư nợ trái phiếu

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
 

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số: ......

V/v Báo cáo định kỳ tình hình phát hành và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

...., ngày  tháng  năm 20..

Kính gửi:

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

I. Theo loại hình doanh nghiệp

1. Công ty đại chúng

2. CTCP chưa đại chúng

3. Công ty TNHH

II. Theo lĩnh vực hoạt động

1. Tổ chức tín dụng

2. Kinh doanh chứng khoán

3. Bất động sản

4. Xây dựng

5. Sản xuất

6. Thương mại, dịch vụ

7. Năng lượng

8. Lĩnh vực khác

III. Theo mục đích phát hành

1. Thực hiện chương trình, dự án

2 Cơ cấu lại nợ của chính doanh nghiệp

3. Mục đích phát hành trái phiếu theo quy định của pháp luật chuyên ngành

4. Thực hiện chương trình, dự án xanh

Tổng

Loại hình kinh doanh

Giá trị phát hành

Nhà đầu tư trong nước

Nhà đầu tư nước ngoài

Tổ chức tín dụng

Công ty chứng khoán

Quỹ đầu tư chứng khoán

Doanh nghiệp bảo hiểm

Tổ chức khác

Cá nhân

Tổ chức tín dụng

Công ty chứng khoán

Quỹ đầu tư chứng khoán

Doanh nghiệp bảo hiểm

Tổ chức khác

Cá nhân

I. Trong kỳ báo cáo

1. Tổ chức tín dụng

2. Kinh doanh chứng khoán

3. Bất động sản

4. Xây dựng

5. Sản xuất

6. Thương mại, dịch vụ

7. Năng lượng

8. Lĩnh vực khác

Tổng

II. Lũy kế từ đầu năm

1. Tổ chức tín dụng

2. Kinh doanh chứng khoán

3. Bất động sản

4. Xây dựng

5. Sản xuất

6. Thương mại, dịch vụ

7. Năng lượng

8. Lĩnh vực khác

Tổng

Nhà đầu tư phân theo địa lý

Nhà đầu tư phân theo loại hình

 Lĩnh vực hoạt động của DN phát hành

Nhà đầu tư trong nước

Nhà đầu tư nước ngoài

Tổ chức tín dụng

Công ty chứng khoán

Quỹ Đầu tư chứng khoán

Doanh nghiệp bảo hiểm

Tổ chức khác

Cá nhân

1. Tổ chức tín dụng

2. Kinh doanh chứng khoán

3. Bất động sản

4. Xây dựng

5. Sản xuất

6. Thương mại, dịch vụ

7. Năng lượng

8. Lĩnh vực khác

Tổng

Nhà đầu tư phân theo địa lý

Nhà đầu tư phân theo loại hình

 Lĩnh vực hoạt động của DN phát hành

Nhà đầu tư trong nước

Nhà đầu tư nước ngoài

Tổ chức tín dụng

Công ty chứng khoán

Quỹ Đầu tư chứng khoán

Doanh nghiệp bảo hiểm

Tổ chức khác

Cá nhân

1. Tổ chức tín dụng

2. Kinh doanh chứng khoán

3. Bất động sản

4. Xây dựng

5. Sản xuất

6. Thương mại, dịch vụ

7. Năng lượng

8. Lĩnh vực khác

Tổng

STT

Doanh nghiệp phát hành

Mã trái phiếu

Giá trị PH

Kỳ hạn phát hành

Lãi suất phát hành

Ngày phát hành

Ngày đáo hạn

Thanh toán lãi

TP chuyển đổi

TP kèm chứng quyền

TP có bảo đảm

Tên

Loại hình DN

Lĩnh vực hoạt động

Đơn vị kỳ hạn

Kỳ hạn

Loại lãi suất

Lãi suất thực tế

1

2

...

Khối lượng giao dịch (trái phiếu)

Giá trị giao dịch (đồng)

Tỷ trọng giá trị giao dịch (%)

I. Đối với giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

1.Trong kỳ báo cáo

Phân theo trái phiếu của từng lĩnh vực doanh nghiệp phát hành

- Tổ chức tín dụng

- Kinh doanh chứng khoán

- Bất động sản

- Xây dựng

- Sản xuất

- Thương mại, dịch vụ

- Năng lượng

- Lĩnh vực khác

Tổng

2. Lũy kế từ đầu năm

Phân theo trái phiếu của từng lĩnh vực doanh nghiệp phát hành

- Tổ chức tín dụng

- Kinh doanh chứng khoán

- Bất động sản

- Xây dựng

- Sản xuất

- Thương mại, dịch vụ

- Năng lượng

- Lĩnh vực khác

Tổng

II. Đối với giao dịch ngoài hệ thống giao dịch*

1. Trong kỳ báo cáo

2. Lũy kế từ đầu năm

Phát hành trong kỳ

Lũy kế từ đầu năm

Số đợt đăng ký

Giá trị đăng ký

Số doanh nghiệp PH

Số đợt PH

Giá trị PH

Số đợt đăng ký

Giá trị đăng ký

Số doanh nghiệp PH

Số đợt PH

Giá trị PH

I. Theo loại hình doanh nghiệp

1. Công ty đại chúng

2. CTCP chưa đại chúng

3. Công ty trách nhiệm hữu hạn

II. Theo lĩnh vực hoạt động

1. Tổ chức tín dụng

2. Kinh doanh chứng khoán

3. Bất động sản

4. Xây dựng

5. Sản xuất

6. Thương mại, dịch vụ

7. Năng lượng

8. Lĩnh vực khác

III. Theo thị trường phát hành

...

Thanh toán gốc, lãi trái phiếu

Giá trị trái phiếu đã chuyển đổi

Giá trị trái phiếu đã thực hiện quyền

Giá trị trái phiếu được mua lại

Giá trị trái phiếu hoán đổi

Thanh toán gốc

Thanh toán lãi

Giá trị trái phiếu bị hoán đổi

Giá trị trái phiếu được hoán đổi

Trong kỳ báo cáo

Lũy kế từ đầu năm

STT

Doanh nghiệp phát hành

Mã trái phiếu

Thị trường phát hành

Đồng tiền PH

Giá trị PH

Kỳ hạn phát hành

Lãi suất phát hành

Ngày phát hành

Ngày đáo hạn

Thanh toán lãi

TP chuyển đổi

TP kèm chứng quyền

TP có bảo đảm

Tên

Loại hình DN

Lĩnh vực hoạt động

Đơn vị kỳ hạn

Kỳ hạn

Loại lãi suất

Lãi suất thực tế

1

2

...

Nơi nhận:

- Như trên;

- Tổng công ty LKBTCK.

NGƯỜI LẬP BIỂU

(Ký, ghi rõ họ tên, chức danh)

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT
HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)