05 điều kiện bắt buộc công ty chứng khoán phải đáp ứng khi tăng vốn điều lệ

Chào chị, ban biên tập xin giải đáp như sau:

1. 05 điều kiện bắt buộc công ty chứng khoán phải đáp ứng khi tăng vốn điều lệ

Hoạt động đầu tư, kinh doanh của các công ty chứng khoán luôn gắn liền với tiềm năng và rủi ro. Do đó, khi muốn tăng vốn điều lệ để mở rộng quy mô, công ty phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật.

Cụ thể, có 05 điều kiện bắt buộc công ty chứng khoán cần đáp ứng khi tăng vốn điều lệ theo quy định tại Điều 262 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

- Được Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giảm vốn, chào bán để tăng vốn; phương án chào bán để tăng vốn hoặc phương án giảm vốn.

- Trường hợp giảm vốn điều lệ, công ty phải bảo đảm vốn điều lệ sau khi điều chỉnh và giá trị tài sản ròng không thấp hơn 50 tỷ đồng.

- Trường hợp tăng vốn điều lệ thông qua việc phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, công ty phải có đủ nguồn tài chính từ thặng dư vốn cổ phần, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối tại báo cáo tài chính kỳ gần nhất đã kiểm toán hoặc soát xét.

- Trường hợp tăng vốn bằng hình thức chào bán, phát hành, công ty phải tuân thủ các quy định về chào bán cổ phiếu ra công chúng (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng), chào bán riêng lẻ (đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ) và phát hành cho cổ đông hiện hữu.

- Có tối đa 99 cổ đông, trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.

Như vậy, khi muốn tăng vốn điều lệ, các công ty chứng khoán phải tuân thủ nghiêm ngặt 5 điều kiện bao gồm: Được Đại hội đồng cổ đông thông qua, Đảm bảo vốn và giá trị tài sản ròng; Nguồn tài chính hợp lệ; Tuân thủ quy định chào bán; Số lượng cổ đông.

2. Hồ sơ tăng vốn điều lệ của công ty đầu tư chứng khoán

Theo quy định tại Điều 263 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty đầu tư chứng khoán thực hiện tăng vốn điều lệ cần chuẩn bị đủ các tài liệu, giấy tờ sau:

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Mẫu số 94: https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/DanLuat-BanAn/2024/Mau-so-94.doc 

- Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thông (ĐHĐCĐ) qua việc tăng, giảm vốn điều lệ, phương án tăng, giảm vốn và Điều lệ công ty sửa đổi.

- Danh sách cổ đông sau điều chỉnh vốn theo Mẫu số 105 Phụ lục ban hành kèm theo định Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Mẫu số 105: https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/DanLuat-BanAn/2024/Mau-so-105.doc 

- Trường hợp giảm vốn, tài liệu bổ sung: báo cáo kết quả giảm vốn điều lệ kèm theo văn bản xác nhận của ngân hàng lưu ký, giám sát về việc công ty đã hoàn tất việc chi trả, thanh toán cho các cổ đông; số lượng cổ đông, số lượng cổ phiếu lưu hành sau khi điều chỉnh vốn.

- Trường hợp tăng vốn bằng hình thức chào bán, phát hành, tài liệu bổ sung: báo cáo kết quả đợt chào bán để tăng vốn theo Mẫu số 102 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, kèm theo giấy xác nhận về mức vốn tăng thêm đã được phong tỏa tại ngân hàng giám sát; danh sách nhà đầu tư mới (nếu có);

Mẫu số 102: https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/DanLuat-BanAn/2024/Mau-so-102.doc 

- Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán đáp ứng quy định tại Điều 20 Luật Chứng khoán 2019 và báo cáo tài chính kỳ gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ.

- Bản cáo bạch, Điều lệ công ty (nếu có thay đổi).

>> Xem thêm: Mẫu Bản cáo bạch công ty đầu tư chứng khoán mới nhất

Như vậy, để hoàn tất thủ tục tăng vốn điều lệ theo đúng quy định pháp luật, công ty đầu tư chứng khoán cần chuẩn bị đầy đủ bộ hồ sơ bao gồm nhiều loại giấy tờ quan trọng.

Trong đó có giấy đề nghị mẫu 94, nghị quyết ĐHĐCĐ, danh sách cổ đông, báo cáo tài chính kiểm toán gần nhất, báo cáo kết quả chào bán và các tài liệu liên quan khác.

Trân trọng!