Chứng khoán

Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam là bao nhiêu?

10:58 06/07/24

Năm 2024, vốn điều lệ tối thiểu mà công ty chứng khoán tại Việt Nam phải chuẩn bị cho các nghiệp vụ kinh doanh là bao nhiêu? Quy định pháp luật cụ thể như thế nào?

>> Hồ sơ đăng ký chào mua công khai cổ phiếu năm 2024 gồm những gì?

>> Điều kiện chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng năm 2024 như thế nào?

1. Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam là bao nhiêu?

Căn cứ khoản 1 Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam như sau:

(i) Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng.

(ii) Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng.

(iii) Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng.

(iv) Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.

Ngoài ra, theo khoản 4 Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì trường hợp tổ chức đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ tối thiểu là tổng số vốn tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.

File word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất năm 2024

Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam

Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam

(Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

2. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh nào?

Căn cứ khoản 1 Điều 73 Luật Chứng khoán 2019, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

(i) Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

(ii) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.

(iii) Tư vấn đầu tư chứng khoán.

3. Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam gồm những nội dung chính nào?

Căn cứ khoản 2 Điều 45 Luật Chứng khoán 2019, điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam phải có 15 nội dung chính sau đây:

(i) Tên, địa chỉ trụ sở chính, công ty con, chi nhánh.

(ii) Mục tiêu, phạm vi hoạt động và các dịch vụ được cung cấp.

(iii) Vốn điều lệ; cách thức tăng, giảm vốn điều lệ hoặc chuyển nhượng vốn.

(iv) Tên, địa chỉ và các thông tin cơ bản của cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn hoặc chủ sở hữu.

(v) Phần vốn góp hoặc số cổ phần và giá trị vốn góp của cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn hoặc chủ sở hữu.

(vi) Người đại diện theo pháp luật.

(vii) Cơ cấu tổ chức quản lý.

(viii) Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

(ix) Quyền và nghĩa vụ của thành viên góp vốn, chủ sở hữu hoặc cổ đông.

(x) Quyền và nghĩa vụ của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) và Ban kiểm soát (Kiểm soát viên).

(xi) Thể thức thông qua quyết định của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

(xii) Thể thức sửa đổi, bổ sung Điều lệ.

(xiii) Chế độ kế toán, kiểm toán được áp dụng.

(xiv) Việc thành lập các quỹ, cơ chế sử dụng quỹ; nguyên tắc sử dụng lợi nhuận, xử lý lỗ và chế độ tài chính khác.

(xv) Nguyên tắc giải quyết tranh chấp nội bộ.

Điều 93. Tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán - Luật Chứng khoán 2019

1. Việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

2. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận theo quy định tại khoản 1 Điều này, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện việc tổ chức lại theo quy định của Luật Doanh nghiệp và phải bảo đảm các nguyên tắc sau đây:

a) Việc tổ chức lại không được ảnh hưởng đến quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, bảo đảm việc giao dịch liên tục, thông suốt và an toàn;

b) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hình thành sau tổ chức lại kế thừa quyền và nghĩa vụ của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tham gia tổ chức lại theo quy định của pháp luật;

c) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện việc tổ chức lại phải thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố thông tin cho khách hàng.

3. Chính phủ quy định điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

4. Công ty hình thành sau tổ chức lại phải thực hiện thủ tục đề nghị cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định của Luật này.

Chuyên viên pháp lý Tâm Như

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa