Chứng khoán

Quỹ đóng là gì? Điều kiện chào bán quỹ đóng ra công chúng được quy định như thế nào?

12:50 13/12/24

Quỹ đóng là gì? Điều kiện chào bán quỹ đóng lần đầu ra công chúng và chào bán chứng chỉ quỹ tăng vốn được quy định như thế nào? Hồ sơ đăng ký lập quỹ đóng bao gồm tài liệu gì?

>> Giao dịch bị cấm và giao dịch có điều kiện trong công ty đại chúng là gì?

>> Nhà đầu tư mở tài khoản chứng khoán phái sinh thế nào cho đúng?

1. Quỹ đóng là gì?

Căn cứ khoản 40 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, quỹ đóng là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư.

Toàn văn Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất năm 2024

Quỹ đóng là gì (Ảnh minh họa – Nguồn Internet)

2. Điều kiện chào bán quỹ đóng ra công chúng được quy định như thế nào?

2.1. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng

Căn cứ khoản 1 Điều 233 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng bao gồm:

(i) Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng.

(ii) Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật Chứng khoán 2019.

(iii) Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật Chứng khoán 2019.

(iv) Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

(v) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

2.2. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ tăng vốn của quỹ

Căn cứ khoản 2 Điều 233 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ để tăng vốn của quỹ bao gồm:

(i) Việc tăng vốn của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đáp ứng các điều kiện sau đây:

- Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có quy định việc tăng vốn của quỹ.

- Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương.

- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 02 năm, tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn.

- Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng phải được Đại hội nhà đầu tư thông qua.

(ii) Chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng.

Trường hợp nhà đầu tư hiện hữu không mua hết quyền mua thì được phát hành cho nhà đầu tư bên ngoài.

(iii) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

3. Hồ sơ đăng ký lập quỹ đóng bao gồm những tài liệu gì?

Căn cứ Điều 235 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đăng ký lập quỹ đóng bao gồm:

(i) Giấy đăng ký lập quỹ theo Mẫu số 92 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

(ii) Báo cáo kết quả đợt chào bán theo Mẫu số 102 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, kèm theo văn bản xác nhận phong tỏa của ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán, danh sách nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ.

(iii) Biên bản tổng hợp ý kiến của nhà đầu tư về các nội dung lấy ý kiến nhà đầu tư (nếu có).

Chuyên viên pháp lý Thu Thương

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa