Điều kiện cấp Giấy phép thành lập chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam?
16:05 24/08/23
Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam? – Tuấn Hải (Hà Nội).
>> Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần đáp ứng điều kiện gì để được cấp Giấy phép thành lập?
>> Biển số định danh không hợp phong thủy đổi sang biển khác được không?
Căn cứ Điều 76 Luật Chứng khoán 2019, điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được quy định như sau:
1. Điều kiện thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
1.1. Điều kiện đối với công ty chứng khoán nước ngoài
- Được cấp phép và có thời gian hoạt động liên tục trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm trong thời hạn 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp;
- Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
- Hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp và báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.
- Chưa thành lập, tham gia góp vốn vào công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam do công ty chứng khoán nước ngoài sở hữu trên 49% vốn điều lệ.
 |
Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023] |
Điều kiện cấp Giấy phép thành lập chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam?
(Ảnh minh họa - Nguồn từ internet)
1.2. Điều kiện về vốn
Vốn cấp cho chi nhánh tại Việt Nam đáp ứng các điều kiện sau:
- Việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam.
- Vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam theo quy định của Chính phủ.
1.3. Điều kiện về cơ sở vật chất
Điều kiện về cơ sở vật chất với chi nhánh dự kiến thành lập tại Việt Nam bao gồm:
- Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;
- Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.
1.4. Điều kiện về nhân sự
Điều kiện về nhân sự với chi nhánh dự kiến thành lập tại Việt Nam bao gồm:
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
(i) Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
(ii) Có tối thiểu 04 năm kinh nghiệm tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;
(iii) Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
(iv) Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các đoạn (i), (ii) và (iv) Mục này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.
2. Điều kiện thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
- Được cơ quan quản lý, giám sát trong lĩnh vực chứng khoán ở nước nguyên xứ cấp phép hoạt động quản lý quỹ đại chúng và được chấp thuận thành lập chi nhánh tại Việt Nam;
- Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 05 năm;
- Không phải là cổ đông, thành viên góp vốn hoặc cùng với người có liên quan sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua ủy quyền, ủy thác đầu tư sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam;
- Điều kiện về vốn cấp cho chi nhánh tại Việt Nam bao gồm: việc góp vốn điều lệ vào công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam; vốn điều lệ tối thiểu để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam theo quy định của Chính phủ.
- Bảo đảm điều kiện về cơ sở vật chất và nhân sự quy định tại tại Mục 1.3 và Mục 1.4 của bài viết đối với chi nhánh dự kiến thành lập tại Việt Nam;
- Hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp và báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.
3. Lưu ý khi thành lập chi nhánh
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài chỉ được lập 01 chi nhánh tại Việt Nam.
Chuyên viên pháp lý Văn Tài
- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của
Pháp luật doanh nghiệp.
Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.
- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;
- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.
740
Tìm kiếm văn bản
Câu hỏi mới cập nhật
-
- Website đấu giá trực tuyến là gì? Trách nhiệm của tổ chức trong việc cung cấp dịch vụ đấu giá trực tuyến?10:52 22/11/2024
-
- Cổng thông tin điện tử bảo hiểm xã hội Việt Nam là gì?08:56 22/11/2024
-
- Kế hoạch kinh doanh là gì? Chủ sở hữu công ty TNHH MTV có được quyết định kế hoạch kinh doanh hằng năm của công ty không?09:54 22/11/2024
-
- Nhà đầu tư dự án xây dựng kết cấu hạ tầng khu công nghệ cao phải đáp ứng điều kiện gì?09:34 22/11/2024
-
- Tiền điện tử là gì? Các tổ chức tài chính nào tham gia vào giao dịch chuyển tiền điện tử?09:25 22/11/2024
