Chứng khoán

Công ty chứng khoán có nghĩa vụ gì khi cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài?

10:29 20/06/24

Pháp luật hiện hành quy định về nghĩa vụ của công ty chứng khoán trong hoạt động cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài như thế nào?

>> Thủ tục phát hành cổ phiếu ESOP trong năm 2024 được quy định như thế nào?

>> Che giấu thông tin quyền sở hữu thực sự với chứng khoán năm 2024, bị xử phạt như thế nào?

1. Công ty chứng khoán có nghĩa vụ gì khi cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài?

Căn cứ khoản 1 và khoản 3 Điều 6 Thông tư 51/2021/TT-BTC, công ty chứng khoán khi cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài phải bảo đảm:

(i) Tuân thủ đầy đủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

(ii) Khi cung cấp dịch vụ, tham gia đấu giá chứng khoán theo ủy quyền của nhà đầu tư nước ngoài thì công ty chứng khoán phải tách biệt riêng các lệnh giao dịch, chỉ thị đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài với các lệnh giao dịch, chỉ thị đầu tư của nhà đầu tư trong nước (nếu có) và của chính mình, bảo đảm tuân thủ các quy định pháp luật về tỷ lệ sở hữu nước ngoài tại các doanh nghiệp Việt Nam.

(iii) Có trách nhiệm phân bổ công bằng và hợp lý tài sản cho từng khách hàng phù hợp với hợp đồng đã giao kết.

(iv) Có trách nhiệm bảo mật các thông tin về nhà đầu tư nước ngoài theo quy định pháp luật liên quan và cung cấp thông tin đầy đủ, chính xác, kịp thời cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền khi có yêu cầu.

File word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất năm 2024

Công ty chứng khoán có nghĩa vụ gì khi cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài

Công ty chứng khoán có nghĩa vụ gì khi cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài

(Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

2. Yêu cầu đối với đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài khi thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài là gì?

Căn cứ khoản 2 Điều 6 Thông tư 51/2021/TT-BTC, khi thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài, đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài phải bảo đảm:

(i) Tuân thủ các quy định pháp luật chứng khoán và pháp luật liên quan.

(ii) Thực hiện theo đúng chỉ thị giao dịch và thanh toán của nhà đầu tư nước ngoài, không trực tiếp đưa ra các quyết định đầu tư bao gồm việc lựa chọn loại chứng khoán, số lượng, mức giá, thời điểm thực hiện giao dịch khi chưa nhận được lệnh giao dịch, chỉ thị đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài.

3. Nghĩa vụ của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam khi cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài được quy định như thế nào?

(i) Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam khi cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài có trách nhiệm bảo mật các thông tin về nhà đầu tư nước ngoài theo quy định pháp luật liên quan và cung cấp thông tin đầy đủ, chính xác, kịp thời cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền khi có yêu cầu.

(ii) Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm xây dựng, vận hành hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến, ban hành quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến.

(iii) Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam quy định chi tiết các hình thức nhắc nhở, khiển trách và đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu ký trong trường hợp thành viên lưu ký không nộp đầy đủ, đúng thời gian quy định danh mục hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán và hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin của các tổ chức, cá nhân theo quy định tại khoản 1, 2 Điều 146 và khoản 2 Điều 148 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

(iv) Trường hợp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có yêu cầu, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có nghĩa vụ đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến của thành viên lưu ký.

(v) Khi phát hiện thành viên lưu ký khai báo không trung thực thông tin để đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, đăng ký mã số giao dịch chứng khoán khống hoặc không đúng đối tượng, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có nghĩa vụ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và thực hiện đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong trường hợp này, thành viên lưu ký phải hoàn toàn chịu mọi trách nhiệm, kể cả nghĩa vụ tài chính đối với các giao dịch đã thực hiện trên tài khoản giao dịch mở trên cơ sở mã số giao dịch chứng khoán đó.

(căn cứ theo các khoản 3, 4, 5, 6 và 7 Điều 6 Thông tư 51/2021/TT-BTC)

Chuyên viên pháp lý Tâm Như

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa