Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán?
11:57 25/08/23
Theo quy định pháp luật, có những loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán nào hiện nay? Người hành nghề chứng khoán có những trách nhiệm gì? – Thùy Trang (Quảng Ninh).
>> Xả nước thải phóng xạ ra môi trường tại Việt Nam được quy định như thế nào?
>> Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có những nghĩa vụ nào?
1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Căn cứ Điều 97 Luật Chứng khoán 2019, chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định như sau:
1.1. Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:
- Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;
- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;
- Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
 |
Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023] |
Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán?
(Ảnh minh họa - Nguồn từ internet)
1.2. Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho cá nhân
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:
- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
- Có trình độ từ đại học trở lên;
- Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
- Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.
1.3. Các trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi
Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:
- Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại Mục 1.2 nêu trên;
- Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019;
- Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.
1.4. Lưu ý
- Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán do vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
- Chính phủ quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp, cấp lại, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán và việc quản lý, giám sát người hành nghề chứng khoán tại Mục 4 Chương VI Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
2. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán
Căn cứ Điều 98 Luật Chứng khoán 2019, trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán được quy định như sau:
- Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề chứng khoán với tư cách đại diện cho công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam hoặc công ty đầu tư chứng khoán.
- Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:
+ Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;
+ Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
+ Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.
- Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khóa tập huấn về pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức.
- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm về hoạt động nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán.
Chuyên viên pháp lý Văn Tài
- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của
Pháp luật doanh nghiệp.
Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.
- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;
- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.
433
Tìm kiếm văn bản
Câu hỏi mới cập nhật
-
- Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc Tế Việt Nam là ngân hàng gì? Giờ làm việc Ngân hàng VIB?07:47 22/11/2024
-
- Doanh nghiệp chậm đóng các loại bảo hiểm và kinh phí Công đoàn bị phạt bao nhiêu tiền?17:06 21/11/2024
-
- BSMS là gì? Phí BSMS từ ngày 01/10/2024 là bao nhiêu?17:12 21/11/2024
