CHỨNG KHOÁN

Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất (Phần 2)

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Ngọc Hân

20:12 11/08/23

PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP tiếp tục trình bày trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất qua bài viết sau đây:

>> Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất

>> Quy định về thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023 (Phần 6)

Căn cứ Điều 8, Điều 9 và Điều 10 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN (gọi tắt là Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ), bài viết tiếp tục đề cập đến trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, cụ thể như sau:

1. Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch

…

1.3. Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch

Bước 1: Nộp hồ sơ

Các công ty chứng khoán tham gia hợp nhất, sáp nhập nộp hồ sơ (nêu tại mục 1.2 của Phần 1 bài viết này) đến Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (gọi tắt là Sở GDCK Việt Nam).

Bước 2: Tiếp nhận, xem xét hồ sơ

- Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Sở GDCK Việt Nam thông báo trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam về việc tiếp nhận hồ sơ đăng ký thành viên cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập.

- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ.

- Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày Sở GDCK Việt Nam có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tổ chức đăng ký thành viên phải hoàn thiện hồ sơ đăng ký thành viên theo yêu cầu. Quá thời hạn trên, nếu tổ chức đăng ký thành viên không hoàn thiện hồ sơ, Sở GDCK Việt Nam dừng việc xem xét hồ sơ đăng ký thành viên. Tổ chức đăng ký thành viên phải nộp lại hồ sơ đăng ký thành viên mới nếu tiếp tục thực hiện đăng ký thành viên.

Danh sách văn bản Trung ương mới nhất [Cập nhật liên tục và kịp thời]

Thành viên giao dịch

Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất (Phần 2)

(Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

Bước 3: Sở GDCK Việt Nam công bố thông tin về việc ngừng giao dịch

Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam thực hiện công bố thông tin về việc ngừng giao dịch đối với thành viên bị hợp nhất, bị sáp nhập trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam và thông báo cho:

- Thành viên bị hợp nhất, bị sáp nhập về ngày ngừng giao dịch trên hệ thống giao dịch của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (gọi tắt là Sở GDCK Hà Nội) và các nghĩa vụ phải thực hiện với Sở GDCK Việt Nam.

- Sở GDCK Hà Nội về ngày ngừng giao dịch của thành viên bị hợp nhất, bị sáp nhập trên hệ thống giao dịch của Sở GDCK Hà Nội.

Bước 4: Thực hiện ngừng giao dịch

Sở GDCK Hà Nội thực hiện ngừng giao dịch của thành viên giao dịch bị hợp nhất, bị sáp nhập theo thông báo của Sở GDCK Việt Nam và xác định các nghĩa vụ thành viên giao dịch này phải thực hiện với Sở GDCK Hà Nội.

Bước 5: Các thành viên giao dịch thực hiện công bố thông tin về việc ngừng giao dịch

Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo ngừng giao dịch của Sở GDCK Việt Nam, các thành viên giao dịch tham gia hợp nhất, sáp nhập thực hiện công bố thông tin về việc ngừng giao dịch.

Bước 6: Thanh toán các khoản tiền dịch vụ

Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày thành viên giao dịch ngừng giao dịch, Sở GDCK Hà Nội xác định, thông báo các khoản tiền dịch vụ thành viên giao dịch phải nộp cho Sở GDCK Hà Nội. Thành viên giao dịch có trách nhiệm thanh toán đầy đủ các khoản tiền dịch vụ trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Sở GDCK Hà Nội.

Bước 7: Báo cáo việc hoàn tất các nghĩa vụ

Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày thành viên giao dịch hoàn thành các nghĩa vụ đối với Sở GDCK Hà Nội theo quy định tại Bước 4 và 6 bên trên, Sở GDCK Hà Nội báo cáo Sở GDCK Việt Nam về việc thành viên giao dịch đã hoàn tất các nghĩa vụ nêu trên.

Bước 8: Ban hành quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch

Sau khi nhận được thông báo của thành viên giao dịch hoàn thành các nghĩa vụ nêu tại Bước 4,5 và 6, báo cáo của Sở GDCK Hà Nội theo quy định tại điểm i khoản này và Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán hợp nhất hoặc Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán nhận sáp nhập do Ủy ban chúng khoán Nhà nước cấp, Sở GDCK Việt Nam ban hành quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch, thông báo tiền dịch vụ cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, công ty chứng khoán nhận sáp nhập; đồng thời hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch của công ty chứng khoán tham gia hợp nhất, bị sáp nhập và thực hiện công bố thông tin theo quy định trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam. Sở GDCK Hà Nội có văn bản chấp thuận kết nối giao dịch.

Bước 9: Hoàn thiện, bổ sung hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch

Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Sở GDCK Việt Nam ban hành quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch, công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, công ty chứng khoán nhận sáp nhập phải hoàn thiện, bổ sung hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch theo quy định tại Điều 4 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

2. Trường hợp công ty nhận sáp nhập là thành viên giao dịch trước thời điểm sáp nhập

Trường hợp công ty chứng khoán nhận sáp nhập là thành viên giao dịch trước thời điểm sáp nhập theo quy định sau đây: Công ty chứng khoán nhận sáp nhập được tiếp tục làm thành viên giao dịch sau khi hoàn thành việc sáp nhập. Sở giao dịch chứng khoán ra quyết định hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch của công ty chứng khoán bị sáp nhập ngay sau khi nhận được Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán sửa đổi của công ty chứng khoán nhận sáp nhập do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

Đối với thành viên bị chấm dứt hoạt động do sáp nhập thì tiến hành việc hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch như sau:

- Hồ sơ, trình tự, thủ tục tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên thực hiện theo quy định tại Điều 36 Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN ngày 20/01/2022.

- Trong đó, Giấy đăng ký hủy bỏ tư cách thành viên thực hiện theo mẫu tại Phụ lục 08/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, Phương án xử lý tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng để hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 09/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

3. Trường hợp công ty hợp nhất, công ty nhận sáp nhập không thuộc hai trường hợp nêu trên

3.1. Điều kiện đăng ký thành viên giao dịch

Trường hợp công ty chứng khoán hợp nhất, công ty chứng khoán nhận sáp nhập không thuộc trường hợp quy định tại mục 1 của Phần 1 bài viết này và mục 2 bên trên đăng ký thành viên giao dịch phải đáp ứng các quy định đăng ký thành viên giao dịch quy định tại Điều 3 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

3.2. Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đối với trường hợp này được thực hiện theo Điều 4 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

3.3. Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch

Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch thực hiện theo quy định tại Điều 7 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Quý khách click >> VÀO ĐÂY để quay lại từ đầu.

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.