02 mẫu báo cáo rà soát dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán theo Công văn 4501

02 mẫu báo cáo rà soát dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán theo Công văn 4501 (Hình từ Internet)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Công văn 4501/UBCK-CNTT ngày 19/7/2024 rà soát, chuẩn hóa dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán theo Đề án 06/CP.

02 mẫu báo cáo rà soát dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán theo Công văn 4501

Theo đó, 02 mẫu báo cáo rà soát dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán theo Công văn 4501/UBCK-CNTT ngày 19/7/2024 như sau:

- Phụ lục 01: Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch của nhà đầu tư

Phụ lục 01

- Phụ lục 02: Mẫu báo cáo danh sách người hành nghề đã/đang làm việc tại công ty từ ngày 01/01/2021 đến ngày 30/06/2024

Phụ lục 02

Yêu cầu rà soát, chuẩn hóa dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán theo Đề án 06/CP

Thực hiện việc rà soát, xác thực, chuẩn hoá làm sạch dữ liệu về nhà đầu tư cá nhân và dữ liệu người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo yêu cầu làm sạch dữ liệu của Chính phủ, Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đề nghị các đơn vị thực hiện các nội dung sau:

* Về việc chuẩn hóa dữ liệu của nhà đầu tư cá nhân.

- Căn cứ kết quả đối soát dữ liệu từ C06, đối với các nhà đầu tư có thông tin không trùng khớp với thông tin trên căn cước công dân/căn cước (CCCD), đề nghị các đơn vị thực hiện như sau:

+ Khẩn trương liên hệ và yêu cầu nhà đầu tư cá nhân xác thực và cập nhật thông tin theo thông tin trên CCCD.

+ Thực hiện các giải pháp, công nghệ để thu thập, kiểm tra, đối chiếu, đảm bảo sự khớp đúng giữa thông tin nhận biết nhà đầu tư với các thông tin tương ứng trên CCCD của nhà đầu tư.

Kết quả chuẩn hóa, làm sạch dữ liệu nhà đầu tư, báo cáo về UBCKNN và VSDC trước ngày 31/8/2024.

- Đối với trường hợp không nhận được phản hồi của nhà đầu tư tính từ thời điểm báo cáo nêu trên, đề nghị các đơn vị tiếp tục triển khai các giải pháp liên hệ với nhà đầu tư để thực hiện xác thực, cập nhật thông tin và hoàn thành, báo cáo UBCKNN, VSDC trước ngày 30/9/2024. Đối với nhóm nhà đầu tư này, đề nghị các đơn vị phân loại theo các tiêu chí:

+ Nhà đầu tư không có phát sinh giao dịch kể từ sau ngày 30/6/2022 và tài khoản của nhà đầu tư không có số dư tiền và số dư chứng khoán.

+ Nhà đầu tư không có phát sinh giao dịch kể từ sau ngày 30/6/2022 và tài khoản của nhà đầu tư có số dư tiền hoặc số dư chứng khoán.

+ Nhà đầu tư không có thông tin để liên lạc.

+ Nhà đầu tư đã xác định chết hoặc mất tích.

+ Các trường hợp khác (đề nghị có tên tiêu chí cụ thể).

- Đối với các nhà đầu tư đang có phát sinh giao dịch nhưng không phối hợp để chuẩn hóa thông tin: Đề nghị các đơn vị chủ động, có giải pháp giới hạn về cung cấp dịch vụ, trên nguyên tắc đảm bảo các quy định hiện hành để thúc đẩy công tác chuẩn hóa dữ liệu nhà đầu tư theo chỉ đạo của Chính phủ và Bộ Tài chính.

Kể từ ngày 01/10/2024, để đảm bảo nguyên tắc giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán theo quy định tại Điều 4, Thông tư số 134/2017/TT-BTC; đề nghị các đơn vị chỉ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với các tài khoản có thông tin nhà đầu tư khớp đúng với CSDLQGDC/hệ thống định danh và xác thực điện tử/căn cước công dân gắn chip/căn cước. Các trường hợp không phối hợp để cập nhật, chuẩn hóa thông tin, đề nghị các đơn vị yêu cầu nhà đầu tư đến giao dịch chứng khoán trực tiếp tại quầy và tiếp tục có biện pháp chuẩn hóa thông tin dữ liệu khi nhà đầu tư giao dịch trực tiếp tại quầy.

Đề nghị các đơn vị chủ động phối hợp với C06 và các đơn vị có liên quan để thực hiện công tác xác thực, chuẩn hóa dữ liệu, thông tin của nhà đầu tư và có giải pháp kỹ thuật, công nghệ phù hợp trong quá trình triển khai thực hiện.

(Các đơn vị thực hiện báo cáo UBCKNN và VSDC theo mẫu tại Phụ lục 01 đính kèm Công văn 4501/UBCK-CNTT ngày 19/7/2024)

* Về việc chuẩn hóa dữ liệu người hành nghề chứng khoán.

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ thực hiện rà soát, tổng hợp và báo cáo danh sách người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã, đang làm việc tại đơn vị trong thời gian từ ngày 01/01/2021 đến hết ngày 30/06/2024 (theo mẫu tại Phụ lục 02 đính kèm Công văn 4501/UBCK-CNTT ngày 19/7/2024).

Xem thêm tại Công văn 4501/UBCK-CNTT ban hành ngày 19/7/2024.