Doanh nghiệp

Thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ?

10:17 03/12/22

Tôi muốn hỏi về thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ được thực hiện như thế nào? – Văn Toàn (Sóc Trăng).

>> Đăng ký, lưu ký trái phiếu có gì mới theo Nghị định 65/2022/NĐ-CP?

>> Xây dựng biên bản họp đại hội đồng cổ đông trong công ty cổ phần như thế nào?

Nội dung này được Ban Hỗ trợ PHÁP LÝ KHỞI NGHIỆP trả lời như sau:

Doanh nghiệp phải đăng ký giao dịch trái phiếu đã phát hành trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán (sau đây gọi tắt là “Hệ thống giao dịch trái phiếu”).

Hiện nay, trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ được hướng dẫn tại Điều 16 Nghị định 153/2020/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung bởi khoản 13 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP (có hiệu lực thi hành từ ngày 16/9/2022) như sau:

1. Trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu trên hệ thống giao dịch trái phiếu

Trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm:

Bước 1. Chuẩn bị hồ sơ

- Trong vòng 15 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, doanh nghiệp phải thực hiện đăng ký giao dịch trái phiếu.

- Hồ sơ đăng ký giao dịch bao gồm:

+ Đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu;

+ Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;

+ Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

+ Quyết định phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu;

+ Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về phát hành trái phiếu theo quy định của pháp luật chuyên ngành (nếu có);

+ Kết quả xếp hạng tín nhiệm của tổ chức xếp hạng tín nhiệm đối với doanh nghiệp phát hành trái phiếu hoặc loại trái phiếu phát hành (nếu có);

Hồ sơ được gửi bằng hình thức điện tử theo Quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

Bước 2. Sở giao dịch chứng khoán ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu

Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán, đồng thời thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán.

Trường hợp từ chối, Sở giao dịch chứng khoán phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Bước 3. Đưa trái phiếu vào giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu

Kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch, trong vòng 10 ngày làm việc doanh nghiệp phát hành có trách nhiệm đưa trái phiếu vào giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán.

Lưu ý: Việc đăng ký giao dịch trái phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán không hàm ý Sở giao dịch chứng khoán xác nhận và đảm bảo cho tính hợp pháp của đợt chào bán trái phiếu của doanh nghiệp và việc thanh toán đầy đủ lãi, gốc của trái phiếu.

Thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ (Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

2. Một số vấn đề cần lưu ý khi đăng ký giao dịch trái phiếu

(1) Về đối tượng thực hiện giao dịch trái phiếu: Việc giao dịch trái phiếu phải được thực hiện thông qua thành viên giao dịch và đảm bảo tuân thủ các quy định:

- Trái phiếu chỉ được phép giao dịch giữa các đối tượng nhà đầu tư nêu tại phương án phát hành trái phiếu (ngoại trừ trường hợp thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc thừa kế theo quy định của pháp luật);

- Đối với trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền bị hạn chế chuyển nhượng, sau thời gian bị hạn chế, việc giao dịch trái phiếu thực hiện như trên.

(2) Về việc đăng ký giao dịch trái phiếu của doanh nghiệp sau quá trình tổ chức lại và việc hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu:

Trái phiếu đã đăng ký giao dịch của công ty bị hợp nhất, bị sáp nhập được tiếp tục đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán. Trong đó, các trường hợp hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu bao gồm:

- Trái phiếu đến thời gian đáo hạn hoặc doanh nghiệp phát hành chuyển đổi, mua lại hoặc hoán đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn;

- Doanh nghiệp phát hành trái phiếu bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành;

- Sở giao dịch chứng khoán phát hiện doanh nghiệp phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch, giả mạo hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch;

- Doanh nghiệp phát hành trái phiếu chấm dứt sự tồn tại do giải thể hoặc phá sản hoặc thực hiện chia, tách doanh nghiệp.

(3) Về thành viên giao dịch: Thành viên giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt được Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận, cụ thể:

- Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán;

- Thành viên giao dịch đặc biệt là các ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

>> Xem thêm bài viết:

>> Điểm mới về điều kiện chào bán trái phiếu doanh nghiệp thành nhiều đợt

>> Quy định về nhà đầu tư mua trái phiếu doanh nghiệp gì mới từ 2022?

>> Nguyên tắc phát hành và sử dụng vốn trái phiếu doanh nghiệp có gì mới?

Chuyên viên pháp lý Đình Huy

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa