Hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán?
16:28 24/08/23
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và văn phòng đại điện, chi nhánh được phép thực hiện các hoạt động kinh doanh nào? – Minh Tuấn (Quảng Ninh).
>> Duy trì điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán?
Căn cứ Điều 86 Luật Chứng khoán 2019, hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bao gồm:
1. Công ty chứng khoán
1.1. Đối với công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán
Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được cung cấp các dịch vụ sau đây:
- Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân; thực hiện phân phối hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán; quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán; cung ứng dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng khoán cho các doanh nghiệp khác;
- Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán; lưu ký chứng khoán; bù trừ và thanh toán chứng khoán; các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.
 |
Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023] |
Hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán?
(Ảnh minh họa - Nguồn từ internet)
1.2. Đối với công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán
Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán được giao dịch chứng khoán trên tài khoản tự doanh chứng khoán và được đầu tư, góp vốn, phát hành, chào bán các sản phẩm tài chính.
1.3. Đối với công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán
Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán được cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán chứng khoán, thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán; đại lý lưu ký, thanh toán, chuyển nhượng chứng khoán; tư vấn tái cơ cấu, hợp nhất, sáp nhập, tổ chức lại, mua bán doanh nghiệp; tư vấn quản trị, tư vấn chiến lược doanh nghiệp; tư vấn chào bán, niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp.
1.4. Đối với công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán được ký hợp đồng cung cấp dịch vụ cho khách hàng theo quy định tại khoản 32 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019.
1.5. Các hoạt động khác của công ty chứng khoán
Ngoài các dịch vụ quy định tại các Mục 1, Mục 2, Mục 3 và Mục 4 nêu trên, công ty chứng khoán chỉ được cung cấp dịch vụ tài chính khác phù hợp với quy định của pháp luật sau khi báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền tạm ngừng, đình chỉ việc cung cấp dịch vụ tài chính khác của công ty chứng khoán nếu việc cung cấp dịch vụ đó trái với quy định của pháp luật hoặc gây rủi ro hệ thống thị trường chứng khoán.
2. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được huy động và quản lý các quỹ đầu tư nước ngoài có mục tiêu đầu tư vào Việt Nam, quản lý quỹ hưu trí bổ sung tự nguyện theo quy định của pháp luật có liên quan, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
3. Chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài nước ngoài tại Việt Nam
Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam chỉ được cung cấp dịch vụ quản lý tài sản cho vốn huy động tại nước ngoài.
Chuyên viên pháp lý Văn Tài
- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của
Pháp luật doanh nghiệp.
Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.
- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;
- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.
2,565
Tìm kiếm văn bản
Câu hỏi mới cập nhật
-
- Doanh nghiệp chậm đóng các loại bảo hiểm và kinh phí Công đoàn bị phạt bao nhiêu tiền?17:06 21/11/2024
-
- BSMS là gì? Phí BSMS từ ngày 01/10/2024 là bao nhiêu?17:12 21/11/2024
-
- Tôn giáo là gì? Phân biệt tôn giáo có phải là hành vi phân biệt đối xử trong lao động?16:52 21/11/2024
