Điều kiện thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam?
16:07 24/08/23
Điều kiện thành lập và nội dung hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam hiện nay là gì? – Vĩ Hào (Bình Dương).
>> Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần đáp ứng điều kiện gì để được cấp Giấy phép thành lập?
1. Điều kiện thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
Theo khoản 1 Điều 78 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập văn phòng đại diện tại Việt Nam khi đáp ứng các điều kiện sau đây:
- Được cấp phép và đang hoạt động hợp pháp tại nước nguyên xứ;
- Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài đang quản lý các quỹ đang đầu tư tại Việt Nam; thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 01 năm.
 |
Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023] |
Điều kiện thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam?
(Ảnh minh họa - Nguồn từ internet)
2. Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
Theo khoản 2 Điều 78 Luật Chứng khoán 2019, phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bao gồm một, một số hoặc toàn bộ nội dung sau đây:
- Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường;
- Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam;
- Thúc đẩy, giám sát thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài với các tổ chức kinh tế của Việt Nam;
- Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam.
Lưu ý:
- Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán (căn cứ khoản 3 Điều 78 Luật Chứng khoán 2019).
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động; quản lý, giám sát hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam (căn cứ khoản 4 Điều 78 Luật Chứng khoán 2019).
3. Nghĩa vụ báo cáo, lưu trữ hồ sơ của văn phòng đại diện
Căn cứ Điều 12 Thông tư 97/2020/TT-BTC, nghĩa vụ báo cáo, lưu trữ hồ sơ của văn phòng đại diện được quy định như sau:
(i) Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong thời gian hoạt động có nghĩa vụ báo cáo hoạt động định kỳ hằng quý, năm cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Nội dung báo cáo theo mẫu quy định tại Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư 97/2020/TT-BTC.
(ii) Thời hạn nộp các báo cáo định kỳ quy định tại đoạn (i) nêu trên như sau:
- Đối với báo cáo quý: Trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày kết thúc quý;
- Đối với báo cáo năm: Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm.
(iii) Thời gian chốt số liệu đối với báo cáo định kỳ quy định tại đoạn (i) nêu trên như sau:
- Đối với báo cáo quý: Tính từ ngày đầu tiên của quý báo cáo đến ngày cuối cùng của quý báo cáo;
- Đối với báo cáo năm: Tính từ ngày 01 tháng 01 năm báo cáo đến ngày 31 tháng 12 năm báo cáo;
- Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam mới thành lập, thời gian hoạt động chưa đủ một kỳ báo cáo thì kỳ báo cáo tính từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đến ngày cuối cùng của kỳ báo cáo.
(iv) Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các báo cáo định kỳ dưới hình thức văn bản điện tử hoặc văn bản giấy.
(v) Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải lưu trữ tại trụ sở đầy đủ, chính xác, kịp thời các tài liệu, hồ sơ và cập nhật thông tin, dữ liệu liên quan đến hoạt động của văn phòng đại diện. Trong trường hợp cần thiết, khi có yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có nghĩa vụ kịp thời cung cấp thông tin, tài liệu hoặc giải trình các vấn đề có liên quan đến hoạt động của mình và hoạt động của công ty mẹ trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Chuyên viên pháp lý Văn Tài
- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của
Pháp luật doanh nghiệp.
Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].
- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;
- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.
1,425
Tìm kiếm văn bản
Câu hỏi mới cập nhật
-
- Sản phẩm, dịch vụ mật mã dân sự là gì? Quy định về xuất khẩu, nhập khẩu sản phẩm mật mã dân sự như thế nào?16:48 21/12/2024
-
- Truy xuất dữ liệu là gì?17:12 21/12/2024
-
- Có được trừ lương người lao động để bồi thường công ty không?17:08 21/12/2024
