Doanh nghiệp

Điều kiện thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán năm 2023?

17:08 10/02/23

Trong năm 2023, khi thành lập công ty chứng khoán thì cần phải đáp ứng các điều kiện nào để đúng theo quy định của pháp luật? – Minh Đức (Hải Phòng).

>> Năm 2023, hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu, chứng chỉ quỹ ra công chúng là gì?

>> 08 nhầm lẫn về mức phạt vi phạm hợp đồng, bồi thường thiệt hại 2023 (Phần 9)

Theo quy định tại Điều 74 Luật Chứng khoán 2019, điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán bao gồm:

1. Điều kiện về vốn

Điều kiện về vốn để thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm:

- Việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam.

- Vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam theo quy định của Chính phủ (Xem cụ thể mức vốn điều lệ tối thiểu TẠI ĐÂY).

2. Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn

Cổ đông, thành viên góp vốn để thành lập công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

- Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định tại khoản 2 Điều 17 Luật Doanh nghiệp 2020.

- Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.

- Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác.

- Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng điều kiện quy định tại Điều 77 Luật Chứng khoán 2019.

3. Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn

Cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn thành lập công ty chứng khoán bao gồm:

- Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức.

Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 Luật Chứng khoán 2019.

- Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.

Luật Chứng khoán 2019 và các văn bản hướng dẫn mới nhất (còn hiệu lực)

Điều kiện thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán năm 2023

Điều kiện thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán năm 2023

(Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

4. Điều kiện về cơ sở vật chất

Điều kiện về cơ sở vật chất của công ty chứng khoán bao gồm:

- Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán.

- Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

5. Điều kiện về nhân sự

Công ty chứng khoán được thành lập phải đảm bảo điều kiện về nhân sự sau đây:

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.

Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật.

- Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác.

- Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

- Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn như đối với Tổng giám đốc (Giám đốc), trừ chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) không cần phải có.

6. Dự thảo Điều lệ

Dự thảo Điều lệ của công ty chứng khoán không được trái với quy định của Luật Chứng khoán 2019 và Luật Doanh nghiệp 2020.

Chuyên viên pháp lý Ánh Hồng

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa