Chứng khoán

Chứng khoán bị đình chỉ giao dịch là gì? Khi nào chứng khoán bị đình chỉ giao dịch?

18:21 24/10/23

Chứng khoán bị đình chỉ giao dịch là gì? Khi nào thì chứng khoán bị đình chỉ giao dịch trên sàn? Trách nhiệm của công ty niêm yết trong trường hợp này? – Minh Long (Đà Nẵng).

>> Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch là gì? Khi nào chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch?

>> Các hành vi bị nghiêm cấm theo Luật Chứng khoán 2024?

1. Chứng khoán bị đình chỉ giao dịch là cổ phiếu

Theo Điều 41 Quy chế niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV ngày 31/3/2022, việc đình chỉ giao dịch đối với chứng khoán niêm yết là cổ phiếu (trừ cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán) được quy định như sau:

1.1. Trường hợp chứng khoàn bị đình chỉ giao dịch

Chứng khoán bị đình chỉ giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

(i) Tổ chức niêm yết chậm nộp báo cáo tài chính năm có kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên có soát xét quá 06 tháng so với thời hạn quy định.

(ii) Tổ chức niêm yết không đưa ra biện pháp khắc phục nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch theo yêu cầu của Sở Giao dịch chứng khoán (viết tắt là SGDCK).

(iii) Tổ chức niêm yết tiếp tục vi phạm các quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán sau khi đã bị đưa vào diện hạn chế giao dịch.

(iv) Theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (viết tắt là UBCKNN).

(v) SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán đồng thời báo cáo SGDCK Việt Nam, UBCKNN.

1.2. Trình tự đình chỉ giao dịch

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày phát hiện các trường hợp nêu tại Mục 1.1 bên trên, SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán vào diện đình chỉ giao dịch. SGDCK hiển thị ký hiệu đình chỉ đối với các trường hợp này.

- Tổ chức niêm yết có chứng khoán bị đình chỉ giao dịch phải giải trình nguyên nhân, đưa ra biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị đình chỉ giao dịch và công bố thông tin.

- SGDCK sẽ xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện đình chỉ giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát hoặc hạn chế giao dịch sau khi xem xét giải trình, kết quả khắc phục của tổ chức niêm yết.

Đối với trường hợp (i) và (iii) nêu tại Mục 1.1 bên trên, tổ chức niêm yết được xác định là đã khắc phục khi thực hiện công bố thông tin (nếu chưa công bố) và không vi phạm quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán tối thiểu trong 06 tháng liên tục kể từ ngày ra quyết định bị đình chỉ giao dịch hoặc kể từ ngày SGDCK xác định tổ chức niêm yết có vi phạm công bố thông tin gần nhất.

- SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện đình chỉ giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát hoặc hạn chế giao dịch trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức niêm yết đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán đình chỉ giao dịch.

- SGDCK thực hiện công bố thông tin trước khi áp dụng hoặc hủy bỏ biện pháp đình chỉ giao dịch.

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

đình chỉ giao dịch

Chứng khoán bị đình chỉ giao dịch (Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

2. Chứng khoán bị đình chỉ giao dịch là chứng chỉ quỹ, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán

Việc đình chỉ giao dịch đối với chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán được quy định tại Điều 45 Quy chế niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV ngày 31/3/2022:

2.1. Trường hợp chứng khoán bị đình chỉ

Chứng khoán bị đình chỉ giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

(i) Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không đưa ra biện pháp khắc phục nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị đưa vào tạm ngừng giao dịch.

(ii) Theo yêu cầu của UBCKNN.

(iii) SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán đồng thời báo cáo SGDCK Việt Nam, UBCKNN.

2.2. Trình tự đình chỉ giao dịch

- SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán vào diện đình chỉ giao dịch trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày phát hiện các trường hợp nêu tại Mục 2.1 bên trên, hiển thị ký hiệu đình chỉ đối với các trường hợp này.

- Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán có chứng khoán bị đình chỉ giao dịch phải giải trình nguyên nhân, đưa ra biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị đình chỉ giao dịch và công bố thông tin theo yêu cầu của SGDCK.

- Căn cứ trên giải trình, kết quả khắc phục của công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, SGDCK sẽ xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện đình chỉ giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát cho đến khi nguyên nhân dẫn đến việc bị đình chỉ giao dịch được khắc phục hoàn toàn.

- SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện đình chỉ giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị đình chỉ giao dịch.

- SGDCK thực hiện công bố thông tin trước khi áp dụng hoặc hủy bỏ biện pháp đình chỉ giao dịch.

Chuyên viên pháp lý Ánh Hồng

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa