Chứng khoán

Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch là gì? Khi nào chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch?

18:07 24/10/23

Hiện nay, chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch khi nào? Trong những trường hợp nào thì chứng khoán được đưa ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch? – Mai Hương (TP. Hồ Chí Minh).

>> Các hành vi bị nghiêm cấm theo Luật Chứng khoán 2024?

>> Chứng khoán bị hạn chế giao dịch là gì? Khi nào chứng khoán bị hạn chế giao dịch?

1. Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch là cổ phiếu

Theo Điều 40 Quy chế niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV ngày 31/3/2022, việc tạm ngừng giao dịch đối với chứng khoán niêm yết là cổ phiếu (trừ cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán) được quy định như sau:

1.1. Trường hợp chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch

Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

(i) Việc tạm ngừng giao dịch do hệ thống tự động kích hoạt khi giá, khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường. Các ngưỡng tạm ngừng này được cài đặt bằng tham số trên hệ thống công nghệ thông tin sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (viết tắt là UBCKNN) chấp thuận.

(ii) Tổ chức niêm yết thực hiện tách, gộp cổ phiếu; tách doanh nghiệp hoặc thực hiện giảm vốn điều lệ khác theo quy định của pháp Luật Doanh nghiệp 2020.

(iii) Khi trái phiếu chuyển đổi đăng ký chuyển đổi từng phần thành cổ phiếu.

(iv) Tổ chức niêm yết không thực hiện giải trình nguyên nhân và đưa ra phương án khắc phục tình trạng chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch trong thời hạn theo yêu cầu của Sở Giao dịch chứng khoán (viết tắt là SGDCK).

(v) Theo yêu cầu của UBCKNN.

(vi) SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán đồng thời báo cáo SGDCK Việt Nam, UBCKNN.

1.2. Trình tự tạm ngừng giao dịch

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày phát hiện các trường hợp nêu tại Mục 1.1 bên trên, SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán vào diện tạm ngừng giao dịch. SGDCK hiển thị ký hiệu tạm ngừng đối với các trường hợp nêu tại Mục 1.1.

- Tổ chức niêm yết có chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch theo trường hợp (i), (iv) và (v) nêu tại Mục 1.1 phải giải trình nguyên nhân, đưa ra phương án khắc phục tình trạng bị tạm ngừng giao dịch (nếu có) và công bố thông tin.

- SGDCK xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát hoặc hạn chế giao dịch sau khi xem xét giải trình, kết quả khắc phục của tổ chức niêm yết.

Quá thời hạn tạm ngừng giao dịch mà tổ chức niêm yết không giải trình hoặc thực hiện biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch, SGDCK sẽ xem xét tiếp tục gia hạn tạm ngừng giao dịch hoặc đưa chứng khoán vào diện đình chỉ giao dịch.

Đối với trường hợp (ii) và (iii), SGDCK sẽ xem xét đưa chứng khoán giao dịch trở lại khi doanh nghiệp hoàn tất tách doanh nghiệp hoặc thực hiện giảm vốn điều lệ khác hoặc trên cơ sở đề nghị của tổ chức niêm yết.

- SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát hoặc hạn chế giao dịch trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức niêm yết đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán tạm ngừng giao dịch.

- SGDCK công bố thông tin trước khi áp dụng hoặc hủy bỏ biện pháp tạm ngừng giao dịch có hiệu lực.

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch

Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch (Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

2. Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch là chứng chỉ quỹ, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán

Việc tạm ngừng giao dịch đối với chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán được quy định tại Điều 44 Quy chế niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV ngày 31/3/2022:

2.1. Trường hợp chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch

Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

(ii) Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không thực hiện giải trình nguyên nhân và đưa ra phương án khắc phục tình trạng chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát theo yêu cầu của SGDCK.

(iii) Theo yêu cầu của UBCKNN.

(iv) SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán đồng thời báo cáo SGDCKVN, UBCKNN.

2.2. Trình tự tạm ngừng giao dịch

- SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán vào diện tạm ngừng giao dịch trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày phát hiện các trường hợp nêu tại Mục 2.1 bên trên, hiển thị ký hiệu tạm ngừng đối với các trường hợp này.

- Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán có chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch theo trường hợp (i), (ii) và (iii) Mục 2.1 phải giải trình nguyên nhân, đưa ra biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch và công bố thông tin.

- Căn cứ trên giải trình, kết quả khắc phục của công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, SGDCK xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát cho đến khi nguyên nhân dẫn đến việc bị tạm ngừng giao dịch được khắc phục hoàn toàn.

Quá thời hạn tạm ngừng giao dịch mà công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không giải trình hoặc thực hiện biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch, SGDCK sẽ xem xét tiếp tục gia hạn tạm ngừng giao dịch hoặc đưa chứng khoán vào diện đình chỉ giao dịch.

- SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch.

- SGDCK công bố thông tin trước khi áp dụng hoặc hủy bỏ biện pháp tạm ngừng giao dịch.

Chuyên viên pháp lý Ánh Hồng

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa