Chứng khoán

Chứng khoán bị hạn chế giao dịch là gì? Khi nào chứng khoán bị hạn chế giao dịch?

17:33 24/10/23

Theo quy định của pháp luật hiện hành thì chứng khoán bị hạn chế giao dịch là gì? Khi nào chứng khoán bị hạn chế giao dịch? Rất mong được hỗ trợ. Cảm ơn! – Đức Minh (Bình Dương).

>> Chứng khoán bị kiểm soát là gì? Khi nào chứng khoán bị kiểm soát?

>> Cách sửa, hủy lệnh mua bán chứng khoán tại sàn HOSE, HNX, UPCOM?

1. Chứng khoán bị hạn chế giao dịch

Theo quy định tại Điều 39 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 thì:

1.1. Khi nào chứng khoán bị hạn chế giao dịch?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 39 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 thì chứng khoán bị hạn chế giao dịch về thời gian giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

- Tổ chức niêm yết chậm nộp báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét quá 45 ngày so với thời hạn quy định.

- Tổ chức niêm yết tiếp tục vi phạm các quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán sau khi Sở Giao dịch Chứng Khoán đưa chứng khoán vào diện kiểm soát theo quy định tại điểm k khoản 1 Điều 38 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết.

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

Chứng khoán bị hạn chế giao dịch

Quy định pháp luật về chứng khoán bị hạn chế giao dịch (Ảnh minh họa - Nguồn từ internet)

1.2. Nhận biết chứng khoán bị hạn chế

Theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 39 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 thì:

Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày phát hiện các trường hợp quy định tại Mục 1.1 nêu trên Sở Giao dịch Chứng Khoán ban hành Quyết định đưa chứng khoán vào diện hạn chế giao dịch hoặc chuyển từ trạng thái từ diện kiểm soát sang diện hạn chế giao dịch. Sở Giao dịch Chứng Khoán lên ký hiệu hạn chế giao dịch và công bố thông tin về việc hạn chế giao dịch đối với các trường hợp quy định tại Mục 1.1 nêu trên.

Chứng khoán thuộc diện bị hạn chế giao dịch sẽ bị hạn chế về thời gian giao dịch. Thời gian giao dịch của chứng khoán thuộc diện bị hạn chế giao dịch thực hiện theo quy định của Sở Giao dịch Chứng Khoán.

1.3. Trách nhiệm của tổ chức niêm yết để khắc phục tình trạng chứng khoán bị hạn chế

Theo quy định tại khoản 4 Điều 39 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 thì:

Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng Khoán đưa chứng khoán vào diện hạn chế giao dịch theo quy định tại Mục 1.2 nêu trên tổ chức niêm yết phải gửi Sở Giao dịch Chứng Khoán và công bố thông tin kèm theo biện pháp và lộ trình khắc phục tình trạng chứng khoán bị hạn chế giao dịch.

1.4. Trường hợp đưa chứng khoán ra khỏi diện bị hạn chế

Theo quy định tại khoản 5 Điều 39 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 thì:

Sở Giao dịch Chứng Khoán sẽ xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện hạn chế giao dịch, gỡ bỏ ký hiệu hạn chế giao dịch đối với các trường hợp quy định tại Mục 1.1 hoặc đưa chứng khoán vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát sau khi xem xét giải trình, kết quả khắc phục của tổ chức niêm yết.

Tổ chức niêm yết được xác định là đã khắc phục khi hoàn tất khắc phục nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị hạn chế giao dịch và không vi phạm quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán tối thiểu trong 06 tháng liên tục kể từ ngày ra quyết định bị hạn chế giao dịch hoặc kể từ ngày nguyên nhân dẫn đến việc chứng khoán bị hạn chế giao dịch được khắc phục hoàn toàn.

1.5. Ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện hạn chế giao dịch

Theo quy định tại khoản 6 Điều 39 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 thì:

Sở Giao dịch Chứng Khoán ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện hạn chế giao dịch trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức niêm yết đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị hạn chế quy định tại Mục 1.5 nêu trên và công bố thông tin về việc đưa chứng khoán ra khỏi diện hạn chế giao dịch.

2. Nội dung xác nhận kết quả giao dịch thỏa thuận

Theo quy định tại Điều 24 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 thì Sở Giao dịch Chứng Khoán xác nhận kết quả giao dịch theo phương thức thỏa thuận với các nội dung sau:

- Mã chứng khoán.

- Số hiệu lệnh gốc.

- Số hiệu lệnh liên quan.

- Giá.

- Khối lượng.

- Trạng thái giao dịch.

- Thời gian hoàn tất giao dịch trên hệ thống.

- Ký hiệu thành viên giao dịch bên mua và bên bán.

- Số hiệu tài khoản của nhà đầu tư bên mua và bên bán.

Chuyên viên pháp lý Văn Ngọc

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa