Thắt chặt hoạt động của công ty chứng khoán

18/03/2016 10:12 AM

Từ ngày 15/3/2016, Thông tư 07/2016/TT-BTC sửa đổi một số điều của Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (CTCK) sẽ có hiệu lực. Theo đó:

Trọng Nhân
- CTCK không được cho vay tiền, CK dưới mọi hình thức, trừ trường hợp:

+ CTCK đã được thực hiện giao dịch ký quỹ cho khách hàng vay tiền mua CK dưới hình thức giao dịch ký quỹ.

+ CTCK được cho vay CK để sửa lỗi giao dịch, hoặc cho vay để thực hiện các giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục hoặc các hình thức khác theo quy định của pháp luật có liên quan.

- CTCK không được dùng tiền, tài sản của công ty hoặc khách hàng để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán cho bên thứ ba.

- CTCK không được trực tiếp hoặc ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác thực hiện:

+ Đầu tư quá 15% tổng số cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đang lưu hành của một tổ chức chưa niêm yết, quy định này không áp dụng đối với chứng chỉ quỹ thành viên, quỹ hoán đổi danh mục và quỹ mở.

+ Đầu tư hoặc góp vốn quá 15% vốn chủ sở hữu vào một tổ chức hoặc dự án kinh doanh.

Xem thêm tại Thông tư 07/2016/TT-BTC .

Gởi câu hỏi Chia sẻ bài viết lên facebook 3,598

Bài viết về

lĩnh vực Doanh nghiệp

Chính sách khác
VĂN BẢN NỔI BẬT MỚI CẬP NHẬT
  • 11:40 | 15/08/2024 Quyết định 1739/QĐ-BKHĐT ngày 13/8/2024 công bố thủ tục hành chính mới, sửa đổi, bổi sung, thay thế thủ tục hành chính bãi bỏ, hủy bỏ, hủy công khai trong lĩnh vực thành lập và hoạt động của tổ hợp tác, hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Kế hoạch và Đầu tư
  • 11:30 | 15/08/2024 Công văn 4324/BGDĐT-CNTT ngày 14/8/2024 hướng dẫn thực hiện nhiệm vụ ứng dụng công nghệ thông tin, chuyển đổi số và thống kê giáo dục năm học 2024-2025
  • 10:40 | 15/08/2024 Kết luận 91-KL/TW ngày 12/8/2024 tiếp tục thực hiện Nghị quyết 29-NQ/TW "Về đổi mới căn bản, toàn diện giáo dục và đào tạo, đáp ứng yêu cầu công nghiệp hoá, hiện đại hoá trong điều kiện kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và hội nhập quốc tế"
  • 18:40 | 14/08/2024 Quyết định 1307/QĐ-BTTTT ngày 04/8/2024 công bố thủ tục hành chính được sửa đổi lĩnh vực Tần số vô tuyến điện thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Thông tin và Truyền thông
  • 18:10 | 14/08/2024 Công văn 4327/BGDĐT-GDTH ngày 14/8/2024 tăng cường chỉ đạo thực hiện một số nội dung chuẩn bị cho năm học 2024-2025
  • 16:20 | 14/08/2024 Thông tư 30/2024/TT-BGTVT ngày 12/8/2024 sửa đổi Thông tư 16/2021/TT-BGTVT quy định về kiểm định an toàn kỹ thuật và bảo vệ môi trường phương tiện giao thông cơ giới đường bộ và Thông tư 03/2018/TT-BGTVT quy định về kiểm tra chất lượng an toàn kỹ thuật và bảo vệ môi trường đối với ô tô nhập khẩu thuộc đối tượng của Nghị định 116/2017/NĐ-CP
  • 16:15 | 14/08/2024 Thông tư 26/2024/TT-BCA ngày 21/6/2024 quy định thống kê, tổng hợp, xây dựng, quản lý, khai thác, sử dụng Cơ sở dữ liệu về tai nạn giao thông đường bộ, tai nạn giao thông đường sắt, tai nạn giao thông đường thủy nội địa
  • 14:30 | 14/08/2024 Quyết định 826/QĐ-TTg ngày 13/8/2024 sửa đổi Điểm b Khoản 1 Mục IV Chương trình mục tiêu quốc gia giảm nghèo bền vững giai đoạn 2021-2025 kèm theo Quyết định 90/QĐ-TTg
  • 10:40 | 14/08/2024 Quyết định 2017/QĐ-BCT ngày 31/7/2024 công bố thủ tục hành chính mới và sửa đổi, bổ sung trong lĩnh vực bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Công Thương
  • 08:00 | 13/08/2024 Thông tư 43/2024/TT-NHNN ngày 09/8/2024 sửa đổi Thông tư 01/2014/TT-NHNN hướng dẫn việc tổ chức thực hiện hoạt động quản lý dự trữ ngoại hối Nhà nước
18.224.65.61

Địa chỉ: 17 Nguyễn Gia Thiều, P.6, Q.3, TP.HCM
Điện thoại: (028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail: info@ThuVienPhapLuat.vn