Xử phạt vi phạm quy định về hoạt động của tổ chức đấu giá tài sản thế nào?

Chào anh, Ban biên tập giải đáp như sau:

1. Đấu giá tài sản, tổ chức đấu giá tài sản là gì?

Theo quy định tại Khoản 2, Khoản 11, Khoản 12  Điều 5 Luật đấu giá tài sản 2016 thì:

-  Đấu giá tài sản là hình thức bán tài sản có từ hai người trở lên tham gia đấu giá theo nguyên tắc, trình tự và thủ tục được quy định tại Luật này, trừ trường hợp quy định tại Điều 49 của Luật đấu giá tài sản 2016.

- Tài sản đấu giá là tài sản được phép giao dịch theo quy định của pháp luật.

- Tổ chức đấu giá tài sản bao gồm Trung tâm dịch vụ đấu giá tài sản và doanh nghiệp đấu giá tài sản.

2. Xử phạt hành chính vi phạm quy định về hoạt động của tổ chức đấu giá tài sản

Căn cứ Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP quy định về xử phạt hành chính hành vi vi phạm quy định về hoạt động của tổ chức đấu giá tài sản như sau:

- Phạt tiền từ 3.000.000 đồng đến 7.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

+ Thực hiện không đúng, không đầy đủ chế độ báo cáo theo quy định;

+ Lập, quản lý, sử dụng sổ, biểu mẫu không đúng quy định;

+ Gửi giấy đề nghị không đúng thời hạn khi thay đổi về tên gọi, địa chỉ trụ sở, chi nhánh, văn phòng đại diện hoặc người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp;

+ Quy định hình thức đấu giá trong quy chế cuộc đấu giá mà không có thỏa thuận với người có tài sản;

+ Không chuyển hoặc chuyển không đúng thời hạn hoặc không đầy đủ hồ sơ cuộc đấu giá theo quy định;

+ Không ký hợp đồng lao động với đấu giá viên làm việc tại doanh nghiệp mình, trừ trường hợp đấu giá viên là thành viên sáng lập hoặc tham gia thành lập;

+ Không niêm yết, không công khai thù lao dịch vụ đấu giá tài sản;

+ Từ chối nhận người tập sự mà không có lý do chính đáng; thông báo, báo cáo về việc nhận tập sự không đúng quy định;

+ Mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp không đầy đủ cho đấu giá viên thuộc tổ chức mình;

+ Công bố không đúng về số lần, thời hạn, nội dung đăng ký hoạt động, thay đổi nội dung đăng ký hoạt động của doanh nghiệp đấu giá tài sản;

+ Thông báo không đúng thời hạn, hình thức về việc đăng ký hoạt động của chi nhánh hoặc địa chỉ của văn phòng đại diện của doanh nghiệp đấu giá tài sản theo quy định.

- Phạt tiền từ 7.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

+ Không lập chứng từ hoặc không ghi thông tin trên chứng từ thu tiền mua hồ sơ tham gia đấu giá;

+ Thu tiền đặt trước hoặc trả lại tiền đặt trước không đúng quy định;

+ Không bảo quản hoặc bảo quản không đúng quy định tài sản đấu giá khi được giao;

+ Đấu giá tài sản chưa được giám định mà theo quy định của pháp luật thì tài sản này phải được giám định;

+ Không thực hiện chế độ báo cáo về tổ chức, hoạt động;

+ Không lập, quản lý, sử dụng sổ theo quy định;

+ Không báo cáo danh sách đấu giá viên, người tập sự hành nghề đấu giá tại tổ chức mình cho Sở Tư pháp;

+ Không đề nghị cấp thẻ đấu giá viên cho đấu giá viên của tổ chức mình;

+ Không mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho đấu giá viên của tổ chức mình;

+ Không công bố nội dung đăng ký hoạt động, nội dung thay đổi đăng ký hoạt động của doanh nghiệp đấu giá tài sản;

+ Không thông báo về đăng ký hoạt động của chi nhánh hoặc địa chỉ của văn phòng đại diện của doanh nghiệp đấu giá tài sản;

+ Hoạt động không đúng nội dung giấy đăng ký hoạt động của doanh nghiệp đấu giá tài sản;

+ Không đề nghị thay đổi nội dung đăng ký hoạt động về tên gọi, địa chỉ trụ sở, chi nhánh, văn phòng đại diện hoặc người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp;

+ Tẩy xoá, sửa chữa làm sai lệch nội dung giấy đăng ký hoạt động của doanh nghiệp, chi nhánh của doanh nghiệp đấu giá tài sản;

+ Đề nghị Sở Tư pháp cấp thẻ đấu giá viên cho đấu giá viên không làm việc tại tổ chức mình;

+ Không lập biên bản đấu giá tại cuộc đấu giá; lập biên bản nhưng không chi tiết hoặc không chính xác diễn biến của cuộc đấu giá hoặc thiếu chữ ký của một trong các thành phần theo quy định hoặc không được đóng dấu của tổ chức đấu giá hoặc để người không tham dự cuộc đấu giá ký biên bản đấu giá;

+ Thu không đúng mức tiền bán hồ sơ tham gia đấu giá;

+ Tiến hành cuộc đấu giá mà không có thông báo bằng văn bản của người có tài sản đấu giá về bước giá, trừ trường hợp người có tài sản không quyết định bước giá;

+ Thỏa thuận trái pháp luật với cá nhân, tổ chức có liên quan trong quá trình đấu giá làm ảnh hưởng đến quyền, lợi ích hợp pháp của người thứ ba, trừ trường hợp quy định tại các Điểm i và Điểm k Khoản 3, các Điểm b và  Điểm d Khoản 4, các Điểm c, Điểm e và Điểm g Khoản 5 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP.

- Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

+ Niêm yết hoặc thông báo công khai đấu giá không đúng quy định;

+ Bán hoặc tiếp nhận hồ sơ tham gia đấu giá không đúng quy định;

+ Niêm yết, thông báo công khai khi thay đổi nội dung đấu giá đã niêm yết, thông báo công khai không đúng quy định;

+ Ban hành quy chế cuộc đấu giá không đúng hoặc không đầy đủ các nội dung chính theo quy định hoặc không thông báo công khai quy chế cuộc đấu giá;

+ Đặt thêm các yêu cầu, điều kiện đối với người tham gia đấu giá ngoài các điều kiện đăng ký tham gia đấu giá theo quy định;

+ Không kiểm tra thông tin về quyền được bán tài sản do người có tài sản cung cấp dẫn đến việc đấu giá đối với tài sản không được phép bán hoặc tài sản chưa đủ điều kiện đấu giá theo quy định;

+ Không thông báo đầy đủ, chính xác cho người tham gia đấu giá những thông tin cần thiết có liên quan đến giá trị, chất lượng của tài sản đấu giá theo hợp đồng dịch vụ đấu giá tài sản;

+ Tổ chức cuộc đấu giá không đúng thời gian, địa điểm hoặc không liên tục theo đúng thời gian, địa điểm đã thông báo, trừ trường hợp bất khả kháng;

+ Cho phép người không đủ điều kiện tham gia đấu giá tham gia cuộc đấu giá;

+ Nhận tiền, tài sản hoặc lợi ích khác ngoài khoản thù lao dịch vụ đấu giá, chi phí đấu giá theo quy định hoặc chi phí dịch vụ khác đã thỏa thuận;

+ Thực hiện không đúng quy định về việc xem tài sản đấu giá.

- Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

+ Không lập biên bản đấu giá;

+ Cho người không được đăng ký tham gia đấu giá tài sản mà tham gia đấu giá;

+ Tổ chức cuộc đấu giá không đúng hình thức, phương thức đấu giá theo quy chế cuộc đấu giá;

+ Thông đồng, móc nối với người có tài sản đấu giá, người tham gia đấu giá, tổ chức thẩm định giá, tổ chức giám định tài sản đấu giá, cá nhân, tổ chức khác để làm sai lệch thông tin tài sản đấu giá, dìm giá, làm sai lệch hồ sơ đấu giá hoặc kết quả đấu giá tài sản mà chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự;

+ Hạn chế việc xem tài sản hoặc mẫu tài sản đấu giá hoặc giấy tờ về quyền sở hữu, quyền sử dụng tài sản và tài liệu liên quan đến tài sản đấu giá.

- Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

+ Không niêm yết hoặc không thông báo công khai việc đấu giá tài sản, việc thay đổi nội dung đấu giá đã được niêm yết, thông báo công khai;

+ Không tổ chức để người tham gia đấu giá được xem tài sản hoặc mẫu tài sản đấu giá hoặc giấy tờ về quyền sở hữu, quyền sử dụng tài sản và tài liệu liên quan đến tài sản đấu giá;

+ Để lộ thông tin về người đăng ký tham gia đấu giá nhằm mục đích trục lợi;

+ Cản trở, gây khó khăn cho người tham gia đấu giá trong việc đăng ký tham gia đấu giá, tham gia cuộc đấu giá;

+ Không ban hành quy chế cuộc đấu giá cho từng cuộc đấu giá;

+ Cử người không phải là đấu giá viên điều hành cuộc đấu giá;

+ Cho cá nhân, tổ chức khác tiến hành hoạt động đấu giá dưới danh nghĩa của tổ chức mình;

+ Sử dụng tiền đặt trước của người tham gia đấu giá và các khoản tiền liên quan khác không đúng quy định;

+ Thực hiện đấu giá trong trường hợp chỉ có một người đăng ký tham gia đấu giá, một người tham gia đấu giá, một người trả giá không đúng quy định;

+ Đấu giá theo thủ tục rút gọn không đúng quy định;

+ Lập biên bản ghi nhận người trúng đấu giá không phải là người trả giá cao nhất trong trường hợp đấu giá theo phương thức trả giá lên hoặc người chấp nhận giá trong trường hợp đấu giá theo phương thức đặt giá xuống.

Bên cạnh đó, Khoản 6 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP quy định về hình thức xử phạt bổ sung đối với hành vi vi phạm quy định về hoạt động của tổ chức đấu giá tài sản như sau:

- Đình chỉ hoạt động từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm m Khoản 2, Điểm b Khoản 4, các Điểm e, Điểm h và Điểm i Khoản 5 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP;

- Đình chỉ hoạt động từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm k Khoản 3, các Điểm a, Điểm c, Điểm d và Điểm đ Khoản 4, các Điểm a, Điểm b, Điểm c, Điểm d, Điểm đ, Điểm g, Điểm k và Điểm l Khoản 5 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP;

- Tịch thu tang vật là giấy đăng ký hoạt động của doanh nghiệp, chi nhánh bị tẩy xoá, sửa chữa làm sai lệch nội dung đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm o Khoản 2 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP.

Ngoài ra, theo Khoản 7 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP quy định về biện pháp khắc phục hậu quả với hành vi vi phạm quy định về hoạt động của tổ chức đấu giá tài sản bao gồm: 

- Hủy kết quả đấu giá tài sản nếu tài sản đấu giá là tài sản công đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 3 và Điểm c Khoản 4 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP dẫn đến làm sai lệch kết quả đấu giá; Điểm i Khoản 3 và Điểm b Khoản 4 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP trong trường hợp người không đủ điều kiện tham gia đấu giá hoặc không được đăng ký tham gia đấu giá là người trúng đấu giá; Điểm d Khoản 4, các Điểm a, Điểm d, Điểm e và l Khoản 5 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP;

- Buộc tổ chức đấu giá tài sản thực hiện các thủ tục đề nghị hủy kết quả đấu giá theo quy định trong trường hợp đấu giá tài sản không phải là tài sản công khi có hành vi vi phạm quy định tại Điểm d khoản 2; các Điểm b, Điểm e và Điểm h Khoản 3 trong trường hợp dẫn đến làm sai lệch kết quả đấu giá; Điểm i Khoản 3, Khoản 4, các Điểm a, Điểm b, Điểm d, Điểm đ, Điểm e, Điểm g, Điểm i, Điểm k và Điểm l Khoản 5 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP;

- Kiến nghị cơ quan, tổ chức, người có thẩm quyền xem xét, xử lý đối với giấy đăng ký hoạt động của doanh nghiệp, chi nhánh bị tẩy xóa, sửa chữa làm sai lệch nội dung quy định tại Điểm o Khoản 2 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP;

- Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại các Điểm b, Điểm d, Điểm m, Điểm r và Điểm t Khoản 2, các Điểm i và Điểm k Khoản 3, Khoản 4, các Điểm c, Điểm d, Điểm g, Điểm h và Điểm i Khoản 5 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP.

Như vậy, xử phạt hành chính hành vi vi phạm quy định về hoạt động của tổ chức đấu giá tài sản có thể lên đến 40.000.000 đồng đối với tổ chức vi phạm.

Trường hợp, hành vi vi phạm thuộc các trường hợp tại Khoản 6, Khoản 7 Điều 24 Nghị định 82/2020/NĐ-CP thì tổ chức vi phạm buộc thực hiện  các biện pháp khắc phục hậu quả và hành thức xử phạt bổ sung theo quy định của pháp luật.

3. Truy cứu TNHS tội vi phạm quy định về hoạt động bán đấu giá tài sản

Theo Điều 218 Bộ luật hình sự 2015 quy định tội vi phạm quy định về hoạt động bán đấu giá tài sản như sau:

- Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây, thu lợi bất chính từ 30.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho người khác từ 50.000.000 đồng đến dưới 300.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 02 năm hoặc phạt tù từ 03 tháng đến 02 năm:

+ Lập danh sách khống về người đăng ký mua tài sản bán đấu giá;

+ Lập hồ sơ khống, hồ sơ giả tham gia hoạt động bán đấu giá tài sản;

+ Thông đồng dìm giá hoặc nâng giá trong hoạt động bán đấu giá tài sản.

- Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 1.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 01 năm đến 05 năm:

+ Có tổ chức;

+ Thu lợi bất chính 200.000.000 đồng trở lên;

+ Gây thiệt hại cho người khác 300.000.000 đồng trở lên;

+ Phạm tội 02 lần trở lên;

+ Dùng thủ đoạn tinh vi, xảo quyệt.

- Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

Như vậy, tội vi phạm quy định về hoạt động bán đấu giá tài sản có thể bị truy cứu TNHS lên đến 5 năm tù, phạt tiền đến 1000.000.000 đồng, đồng thời cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm đối với cá nhân phạm tội.

Trân trọng!