Circular No. 02/2023/TT-TANDTC dated August 24, 2023 on guiding implementation of Article 55 of the Law on State Compensation Liability regarding settlement of compensation claims during criminal proceedings, administrative proceedings at Court

• Official number: 02/2023/TT-TANDTC
• Legislation Type: Circular
• Organization: The Supreme People's Court
• Signer: Nguyen Hoa Binh
• Issued Date: 24/08/2023

TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 02/2023/TT-TANDTC	Hà Nội, ngày 24 tháng 8 năm 2023

THÔNG TƯ

HƯỚNG DẪN THI HÀNH ĐIỀU 55 CỦA LUẬT TRÁCH NHIỆM BỒI THƯỜNG CỦA NHÀ NƯỚC VỀ GIẢI QUYẾT YÊU CẦU BỒI THƯỜNG TRONG QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ, TỐ TỤNG HÀNH CHÍNH TẠI TÒA ÁN

Căn cứ Luật Tổ chức Tòa án nhân dân ngày 24 tháng 11 năm 2014;

Căn cứ Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước ngày 20 tháng 6 năm 2017;

Căn cứ Bộ luật Tố tụng hình sự ngày 27 tháng 11 năm 2015, được sửa đổi, bổ sung ngày 12 tháng 11 năm 2021;

Căn cứ Luật Tố tụng hành chính ngày 25 tháng 11 năm 2015; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Kiểm toán nhà nước ngày 26 tháng 11 năm 2019;

Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Pháp chế và Quản lý khoa học Tòa án nhân dân tối cao;

Chánh án Tòa án nhân dân tối cao ban hành Thông tư hướng dẫn thi hành Điều 55 của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước.

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Thông tư này hướng dẫn thi hành Điều 55 của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước về giải quyết yêu cầu bồi thường trong quá trình tố tụng hình sự, tố tụng hành chính tại Tòa án.

Điều 2. Đối tượng áp dụng

1. Cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng trong vụ án hình sự, vụ án hành chính giải quyết yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước.

2. Người bị thiệt hại; người thừa kế của người bị thiệt hại trong trường hợp người bị thiệt hại chết; tổ chức kế thừa quyền, nghĩa vụ của tổ chức bị thiệt hại đã chấm dứt tồn tại; người đại diện theo pháp luật của người bị thiệt hại thuộc trường hợp phải có người đại diện theo pháp luật theo quy định của Bộ luật Dân sự.

3. Cá nhân, pháp nhân được người quy định tại khoản 2 Điều này ủy quyền thực hiện quyền yêu cầu bồi thường.

4. Người thi hành công vụ, cơ quan trực tiếp quản lý người thi hành công vụ gây thiệt hại.

5. Cá nhân, cơ quan, tổ chức khác có liên quan.

Điều 3. Xác định Tòa án có thẩm quyền giải quyết yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước trong quá trình tố tụng hình sự, tố tụng hành chính

1. Tòa án đang giải quyết theo thủ tục sơ thẩm vụ án hình sự có thẩm quyền giải quyết yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước khi vụ án có đủ các điều kiện sau đây:

a) Bị can, bị cáo là người thi hành công vụ trong hoạt động quản lý hành chính, tố tụng dân sự, tố tụng hành chính, thi hành án hình sự, thi hành án dân sự có hành vi quy định tại Điều 17, Điều 19, Điều 20 và Điều 21 của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước;

b) Hành vi của bị can, bị cáo bị truy tố gây ra thiệt hại và yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước có liên quan với nhau;

c) Có yêu cầu bồi thường của người có quyền yêu cầu bồi thường quy định tại Điều 5 của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước.

2. Tòa án đang giải quyết theo thủ tục sơ thẩm vụ án hành chính có thẩm quyền giải quyết yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước khi vụ án có đủ các điều kiện sau đây:

a) Người bị kiện có quyết định hành chính, hành vi hành chính quy định tại Điều 7 của Luật Tố tụng hành chính và Điều 17 của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước;

b) Quyết định hành chính, hành vi hành chính bị kiện gây ra thiệt hại và yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước có liên quan với nhau;

c) Có yêu cầu bồi thường của người có quyền yêu cầu bồi thường quy định tại Điều 5 của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước.

3. Trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, Tòa án không giải quyết yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước trong hoạt động tố tụng hình sự khi bị can, bị cáo là người thi hành công vụ có hành vi gây thiệt hại quy định tại Điều 18 của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước. Việc giải quyết yêu cầu bồi thường trong trường hợp này được thực hiện tại cơ quan trực tiếp quản lý người thi hành công vụ gây thiệt hại theo quy định tại Mục 1 Chương V của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước.

Điều 4. Yêu cầu Tòa án giải quyết bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước trong quá trình tố tụng hình sự, tố tụng hành chính

1. Người quy định tại Điều 5 của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước có quyền yêu cầu Tòa án có thẩm quyền giải quyết vụ án hình sự hướng dẫn tại khoản 1 Điều 3 Thông tư này giải quyết yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước. Yêu cầu bồi thường phải được đưa ra trước khi Hội đồng xét xử vào phòng nghị án.

2. Người quy định tại Điều 5 của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước có quyền yêu cầu Tòa án có thẩm quyền giải quyết vụ án hành chính hướng dẫn tại khoản 2 Điều 3 Thông tư này giải quyết yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước. Yêu cầu bồi thường phải được đưa ra trước hoặc tại phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và đối thoại.

3. Yêu cầu bồi thường quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này phải được thể hiện bằng văn bản hoặc lời khai, trình bày và được ghi vào biên bản phiên tòa, phiên họp, biên bản làm việc khác.

4. Vụ án hình sự, vụ án hành chính có yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước hướng dẫn tại khoản 1 và khoản 2 Điều này thì được xem xét, giải quyết trong cùng vụ án, trừ trường hợp quy định tại Điều 30 của Bộ luật Tố tụng hình sự, khoản 2 Điều 7 của Luật Tố tụng hành chính và hướng dẫn tại Điều 7 của Thông tư này.

Trường hợp người yêu cầu bồi thường đưa ra yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước sau thời điểm hướng dẫn tại khoản 1 và khoản 2 Điều này thì Tòa án không giải quyết mà giải thích, hướng dẫn cho họ về quyền yêu cầu cơ quan có thẩm quyền giải quyết bồi thường theo quy định của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước sau khi họ nhận được bản án, quyết định của Tòa án.

Điều 5. Xác định hành vi trái pháp luật của người thi hành công vụ gây thiệt hại thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước

1. Tòa án được hướng dẫn tại Điều 3 Thông tư này có thẩm quyền xác định hành vi trái pháp luật của người thi hành công vụ gây thiệt hại thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước.

2. Khi tiến hành nghị án, Hội đồng xét xử phải thảo luận, xác định hành vi của người thi hành công vụ có trái pháp luật, có gây thiệt hại thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước hay không. Nội dung này phải được ghi vào biên bản nghị án.

3. Trường hợp xác định hành vi của người thi hành công vụ là trái pháp luật và gây thiệt hại thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước, Hội đồng xét xử xác định thiệt hại được bồi thường; xem xét, quyết định các vấn đề về bồi thường thiệt hại trong bản án, quyết định.

4. Trường hợp xác định hành vi của người thi hành công vụ không trái pháp luật hoặc không thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước, Hội đồng xét xử quyết định không chấp nhận yêu cầu bồi thường trong bản án, quyết định.

Điều 6. Xác định thiệt hại được bồi thường

1. Ngay sau khi nhận được yêu cầu bồi thường, Thẩm phán, Hội đồng xét xử phải thu thập tài liệu, chứng cứ có liên quan, xem xét, đánh giá khách quan, toàn diện, đầy đủ, chính xác tài liệu, chứng cứ đã thu thập để xác định thiệt hại nhanh chóng, theo đúng quy định của pháp luật.

2. Việc xác định thiệt hại được bồi thường thực hiện theo quy định của Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước.

Điều 7. Tách yêu cầu bồi thường để giải quyết bằng vụ án khác theo thủ tục tố tụng dân sự

1. Trường hợp xác định hành vi của người thi hành công vụ là trái pháp luật và thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước nhưng chưa có đầy đủ tài liệu, chứng cứ để giải quyết yêu cầu bồi thường thì Hội đồng xét xử tách yêu cầu bồi thường để giải quyết bằng vụ án khác. Người yêu cầu bồi thường có quyền khởi kiện yêu cầu Tòa án có thẩm quyền giải quyết yêu cầu bồi thường theo thủ tục tố tụng dân sự sau khi bản án, quyết định giải quyết vụ án hình sự, hành chính có hiệu lực pháp luật. Việc tách yêu cầu bồi thường phải bảo đảm không làm ảnh hưởng đến việc giải quyết vụ án hình sự, vụ án hành chính.

2. Khi giải quyết vụ án dân sự theo hướng dẫn tại khoản 1 Điều này mà bản án, quyết định hình sự; bản án, quyết định hành chính bị kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm thì Tòa án ra quyết định tạm đình chỉ giải quyết vụ án dân sự để chờ kết quả xét xử giám đốc thẩm, tái thẩm vụ án hình sự, vụ án hành chính.

Điều 8. Nội dung của bản án có giải quyết yêu cầu bồi thường

Bản án hình sự, bản án hành chính giải quyết yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước phải có các nội dung sau đây:

1. Tại phần thông tin về người tham gia tố tụng, ghi tư cách tham gia tố tụng của người có yêu cầu bồi thường thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước theo quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự, Luật Tố tụng hành chính.

2. Tại phần “NỘI DUNG VỤ ÁN”, trình bày thành đoạn riêng thể hiện đầy đủ nội dung yêu cầu của người có yêu cầu bồi thường.

3. Tại phần “NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN”, trình bày thành đoạn riêng về các vấn đề sau đây:

a) Trường hợp chấp nhận yêu cầu bồi thường thì phải phân tích, nhận định hành vi của người thi hành công vụ là trái pháp luật, gây thiệt hại cho người yêu cầu và thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước; nội dung yêu cầu của người yêu cầu bồi thường; xác định nhũng thiệt hại đối với người yêu cầu bồi thường do hành vi trái pháp luật của người thi hành công vụ gây ra; tài liệu, chứng cứ đã đủ giải quyết yêu cầu bồi thường;

b) Trường hợp không chấp nhận yêu cầu bồi thường thì phải phân tích, nhận định hành vi của người thi hành công vụ là không trái pháp luật, không thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước;

c) Trường hợp tách yêu cầu bồi thường để giải quyết bằng vụ án khác thì phải phân tích, nhận định hành vi của người thi hành công vụ là trái pháp luật và thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước nhưng tài liệu, chứng cứ chưa đầy đủ để giải quyết yêu cầu bồi thường.

4. Tại phần “QUYẾT ĐỊNH”, trình bày thành đoạn riêng về các vấn đề sau đây:

a) Trường hợp chấp nhận yêu cầu bồi thường thì ghi rõ chấp nhận yêu cầu bồi thường của người yêu cầu; xác định các loại thiệt hại được bồi thường, mức bồi thường, phục hồi danh dự (nếu có); việc khôi phục quyền, lợi ích hợp pháp khác (nếu có); xác định cơ quan có trách nhiệm chi trả tiền bồi thường, thực hiện phục hồi danh dự (nếu có), khôi phục quyền, lợi ích hợp pháp khác (nếu có); yêu cầu cơ quan trực tiếp quản lý người thi hành công vụ gây thiệt hại xác định trách nhiệm hoàn trả của người thi hành công vụ gây thiệt hại và thu tiền hoàn trả; người yêu cầu bồi thường không phải nộp án phí, lệ phí và các loại phí khác đối với yêu cầu bồi thường;

b) Trường hợp không chấp nhận yêu cầu bồi thường thì ghi rõ không chấp nhận yêu cầu bồi thường của người yêu cầu; người yêu cầu bồi thường không phải nộp án phí, lệ phí và các loại phí khác đối với yêu cầu bồi thường;

c) Trường hợp tách yêu cầu bồi thường thì ghi rõ hành vi của người thi hành công vụ là trái pháp luật và thuộc phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước; tách yêu cầu bồi thường để giải quyết bằng vụ án khác theo thủ tục tố tụng dân sự; người yêu cầu bồi thường có quyền khởi kiện vụ án dân sự yêu cầu Tòa án giải quyết bồi thường theo thủ tục tố tụng dân sự.

Điều 9. Hiệu lực thi hành, tổ chức thực hiện

1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 20 tháng 10 năm 2023.

2. Trong quá trình thực hiện, nếu có vướng mắc hoặc đề xuất, kiến nghị thì phản ánh về Tòa án nhân dân tối cao (qua Vụ Pháp chế và Quản lý khoa học) để có hướng dẫn, xử lý kịp thời. Việc sửa đổi, bổ sung Thông tư này do Chánh án Tòa án nhân dân tối cao quyết định./.

Nơi nhận: - Ủy ban Thường vụ Quốc hội; - Ủy ban Pháp luật của Quốc hội; - Ủy ban Tư pháp của Quốc hội; - Ban Chỉ đạo CCTPTW; - Ban Nội chính Trung ương; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng Chính phủ (02 bản); - Viện kiểm sát nhân dân tối cao; - Bộ Tư pháp; - Các TAND và TAQS; - Thành viên HĐTP TANDTC; - Các đơn vị thuộc TANDTC; - Cổng TTĐT TANDTC (để đăng tải); - Lưu: VT, Vụ PC&QLKH, P2.

CHÁNH ÁN Nguyễn Hòa Bình

English

SUPREME PEOPLE'S COURT OF VIETNAM -------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom - Happiness ----------------
No. 02/2023/TT-TANDTC	Hanoi, August 24, 2023

CIRCULAR

GUIDING IMPLEMENTATION OF ARTICLE 55 OF THE LAW ON STATE COMPENSATION LIABILITY REGARDING SETTLEMENT OF COMPENSATION CLAIMS DURING CRIMINAL PROCEEDINGS, ADMINISTRATIVE PROCEEDINGS AT COURT

Pursuant to the Law on Organization of People’s Court dated November 24, 2014;

Pursuant to the Law on State Compensation Liability dated June 20, 2017;

Pursuant to the Law on Criminal Proceeding dated November 27, 2015, amended on November 12, 2021;

Pursuant to the Law on Administrative Proceeding dated November 25, 2015; the Law on amendment to the Law on State Audit dated November 26, 2019;

At request of Director of Department of Legal affairs and Research Administration of the Supreme People’s Court;

Chief Justice of the Supreme People’s Court promulgates Circular guiding implementation of Article 55 of the Law on State Compensation Liability.

...

...

...

This Circular guides implementation of Article 55 of the Law on State Compensation Liability regarding settlement of compensation claims during criminal proceedings, administrative proceedings at Court.

Article 2. Regulated entities

1. Presiding agencies and presiding officers in criminal cases, administrative cases shall settle compensation claims within state compensation liability.

2. Individual plaintiffs; heirs of deceased individual plaintiffs; organizations inheriting rights and obligations of organization plaintiffs that have ceased to exist; legal representatives of plaintiffs in situations that require legal representatives in accordance with the Civil Code.

3. Individuals, juridical persons authorized by individuals under Clause 2 of this Article to file request for compensation.

4. Law enforcers, direct authority of law enforcers that cause the damage.

5. Other agencies, organizations, and individuals.

Article 3. Identifying competent Court capable of settling compensation claims under state compensation liability during criminal proceeding, administrative proceeding

1. Courts processing first-instance procedures of criminal cases shall be entitled to settle compensation claims under state compensation liability when all conditions below are met:

...

...

...

b) Actions of the prosecuted suspects, defendants that cause damage and compensation claims under state compensation liability are related;

c) Individuals eligible to file request for compensation under Article 5 of the Law on State Compensation Liability file request for compensation.

2. Courts processing first-instance procedures of administrative cases shall be entitled to settle compensation claims under state compensation liability when all conditions below are met:

a) Defendants having administrative decisions, administrative actions under Article 7 of the Law on Administrative Proceeding and Article 17 of the Law on State Compensation Liability;

b) Administrative decisions, administrative actions being sued for causing damage and compensation claims under state compensation liability are related;

c) Individuals eligible to file request for compensation under Article 5 of the Law on State Compensation Liability file request for compensation.

3. During criminal judgment enforcement, the court shall not process compensation claims under state compensation liability in criminal proceeding if the defendants or suspects are law enforcers committing damaging acts according to Article 18 of the Law on State Compensation Liability. Settlement of compensation claims in this case shall be done at superior authority of law enforcers that cause the damage in accordance with Section 1 Chapter V of the Law on State Compensation Liability.

Article 4. Requesting the Court to settle compensation claims under state compensation liability during criminal proceeding, administrative proceeding

1. Individuals under Article 5 of the Law on State Compensation Liability have the right to request competent Court entitled to process criminal cases under Clause 1 Article 3 hereof to settle compensation claims under state compensation liability. Compensation request shall be made before the trial panel enters deliberation room.

...

...

...

3. Compensation request under Clause 1 and Clause 2 of this Article shall be made in writing or statements, presented and recorded in court records, meeting minutes, other working records.

4. Criminal cases, administrative cases where compensation claims under state compensation liability are filed in accordance with Clause 1 and Clause 2 of this Article shall be reviewed and settled in the same case, except for cases under Article 30 of the Law on Criminal Proceeding, Clause 2 Article 7 of the Law on Administrative Proceeding and guidance under Article 7 hereof.

If persons filing compensation claims file the claims after the deadline under Clause 1 and Clause 2 of this Article, the Court shall not settle the claims but provide explanation for the right to request competent authority to settle compensation in accordance with the Law on State Compensation Liability when they receive judgment, decision from the Court.

Article 5. Identifying violations of the law of law enforcers that cause damage under state compensation liability

1. The Court under Article 3 hereof shall be entitled to identify violations of the law of law enforcers that cause damage under state compensation liability.

2. During deliberation, trial panels shall discuss and identify whether actions of law enforcers are against the law, cause damage under state compensation liability or not. This shall be recorded in deliberation record.

3. If actions of law enforcers are against the law and cause damage under state compensation liability, the trial panels shall determine damage liable for compensation; review and decide on issues relating to compensation under judgment, decision.

4. If actions of law enforcers are not against the law or are not under state compensation liability, the trial panel shall reject compensation liability under judgment, decision.

Article 6. Identifying damage liable for compensation

...

...

...

2. Identifying of damage liable for compensation shall conform to the Law on State Compensation Liability.

Article 7. Splitting compensation request for settlement via separate cases according to civil proceeding

1. If actions of law enforcers are against the law and under state compensation liability but there are insufficient documents and evidence to settle compensation request, trial panels shall split compensation request in order to settle the request via separate cases. Persons requesting compensation shall have the right to request competent Court to settle compensation claims in accordance with civil proceeding regulations as soon as judgments, decisions on resolution of criminal, administrative cases enter into force. The splitting of compensation request shall not affect resolution of criminal, administrative cases.

2. If a civil case being processed in accordance with Clause 1 of this Article where criminal or administrative judgment, decision is appealed in accordance with cassation or retrial procedures, the Court shall issue decision on temporary suspension of the civil case while waiting for cassation, retrial results of criminal, administrative cases.

Article 8. Contents of judgment settling compensation claims

Criminal judgments, administrative judgments settling compensation claims under state compensation liability shall contain:

1. In the section containing information on parties to the proceeding, specify participation eligibility of persons requesting compensation under state compensation liability in accordance with the Law on Criminal Proceeding, the Law on Administrative Proceeding.

2. In the section “NỘI DUNG VỤ ÁN” (CASE DETAILS), present request of persons requesting compensation in separate paragraphs.

3. In the section “NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN” (COURT REMARKS), present the following issues in separate paragraphs:

...

...

...

b) If compensation request is rejected, analyze and determine that actions of law enforcers are not against the law nor under state compensation liability;

c) If compensation request is split and settled via separate cases, analyze and determine that actions of law enforcers are against the law and under state compensation liability but there are insufficient documents and evidence to settle compensation request.

4. In the section “QUYẾT ĐỊNH” (DECISION), present the following issues in separate paragraphs:

a) If compensation request is approved, specify that the request has been approved; identify all damage liable for compensation, compensation amount, restoration of honor (if any); restoration of other legitimate rights and benefits (if any); identify authority responsible for making compensation, restoring honor (if any), restoring other legitimate rights and benefits (if any): request direct superior authority of law enforcers that cause damage to identify compensation liability of law enforcers that cause damage and collect compensation; state that requesting persons are not required to incur court fees, charges, and other fees applicable to compensation request;

b) If compensation request is not approved, specify that compensation request has been rejected; state that requesting persons are not required to incur court fees, charges, and other fees applicable to compensation request;

c) If compensation request is split, specify that actions of law enforcers are against the law and under state compensation liability; split compensation request in order to settle in separate case according to civil proceeding; requesting persons have the right to file a civil lawsuit to request the Court to make compensation according to civil proceeding procedures.

Article 9. Entry into force and organizing implementation

1. This Circular comes into force from October 20, 2023.

2. Difficulties that arise during the implementation of this Circular should be reported to the Supreme People’s Court (via the Department of Legal affairs and Research Administration) for consideration. Amendments to this Circular shall be decided by Chief Justice of the Supreme People’s Court./.

...

...

...

CHIEF JUSTICE




Nguyen Hoa Binh