Circular No. 01/2015/TT-BTC dated January 5, 2015, providing guidance on registration of securities trading of unlisted public companies

• Official number: 01/2015/TT-BTC
• Legislation Type: Circular
• Organization: The Ministry of Finance
• Signer: Tran Xuan Ha
• Issued Date: 05/01/2015

BỘ TÀI CHÍNH --------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ----------------
Số: 01/2015/TT-BTC	Hà Nội, ngày 05 tháng 01 năm 2015

THÔNG TƯ

HƯỚNG DẪN ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;

Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 7 năm 2013 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Căn cứ Quyết định số 51/2014/QĐ-TTg ngày 15 tháng 9 năm 2014 của Thủ tướng Chính phủ quy định một số nội dung về thoái vốn, bán cổ phần và đăng ký giao dịch, niêm yết trên thị trường chứng khoán của doanh nghiệp nhà nước;

Xét đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết.

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Thông tư này hướng dẫn về đối tượng, hồ sơ, thủ tục đăng ký giao dịch chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết và hủy niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán (sau đây viết tắt là SGDCK).

Điều 2. Giải thích thuật ngữ

1. Thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết (unlisted public companies - gọi tắt là thị trường Upcom) là thị trường giao dịch chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết và hủy niêm yết nhưng vẫn là công ty đại chúng.

2. Đăng ký giao dịch là việc đưa chứng khoán công ty đại chúng vào giao dịch trên thị trường Upcom.

3. Chứng khoán đăng ký giao dịch là chứng khoán của công ty đại chúng được chấp thuận đăng ký giao dịch.

4. Tổ chức đăng ký giao dịch là công ty đại chúng có chứng khoán đăng ký giao dịch.

Điều 3. Đối tượng đăng ký giao dịch

1. Công ty đại chúng theo quy định tại Điều 25 Luật Chứng khoán có chứng khoán đã đăng ký lưu ký tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là TTLKCK) và chưa niêm yết hoặc đã hủy niêm yết được đăng ký giao dịch tại thị trường Upcom.

2. Công ty đại chúng thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng kể từ ngày Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán có hiệu lực (01/7/2011) chưa niêm yết hoặc chưa đáp ứng đủ điều kiện niêm yết thì phải đăng ký giao dịch trên thị trường Upcom trong thời hạn một (01) năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán được Đại hội đồng cổ đông thông qua.

3. Công ty niêm yết đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng kể từ ngày Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán có hiệu lực (01/7/2011), sau khi hủy niêm yết mà vẫn là công ty đại chúng phải thực hiện đăng ký giao dịch trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày hủy niêm yết.

4. Công ty đại chúng hình thành từ doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước kể từ ngày 01/11/2014 phải thực hiện đăng ký đại chúng với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau đây viết tắt là UBCKNN), đăng ký lưu ký tại TTLKCK và đăng ký giao dịch trong thời hạn chín mươi (90) ngày kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp theo quy định tại Quyết định 51/2014/QĐ-TTg ngày 15/9/2014 của Thủ tướng Chính phủ quy định một số nội dung về thoái vốn, bán cổ phần và đăng ký giao dịch, niêm yết trên thị trường chứng khoán của doanh nghiệp nhà nước.

5. Công ty đại chúng hình thành từ doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước trước ngày 01/11/2014 mà chưa niêm yết thì đại diện chủ sở hữu vốn nhà nước có trách nhiệm chỉ đạo người đại diện phối hợp, đôn đốc doanh nghiệp hoàn tất việc thực hiện đăng ký công ty đại chúng, đăng ký lưu ký chứng khoán và đăng ký giao dịch trong thời hạn một (01) năm kể từ ngày 01/11/2014 theo quy định tại Quyết định 51/2014/QĐ-TTg ngày 15/9/2014 của Thủ tướng Chính phủ quy định một số nội dung về thoái vốn, bán cổ phần và đăng ký giao dịch, niêm yết trên thị trường chứng khoán của doanh nghiệp nhà nước.

Điều 4. Hồ sơ và thủ tục đăng ký giao dịch

1. Đối với công ty đại chúng chưa niêm yết

a) Hồ sơ đăng ký giao dịch nộp tại SGDCK Hà Nội bao gồm:

- Giấy đề nghị đăng ký giao dịch tại SGDCK Hà Nội (theo mẫu tại Phụ lục I);

- Thông tin tóm tắt (theo mẫu số 08 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 58/2012/NĐ-CP của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán);

- Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do TTLKCK cấp.

b) SGDCK Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. Trường hợp từ chối chấp thuận đăng ký giao dịch, SGDCK Hà Nội trả lời công ty đại chúng bằng văn bản và nêu rõ lý do.

2. Đối với công ty đại chúng hủy niêm yết

a) Hồ sơ đăng ký giao dịch nộp tại SGDCK Hà Nội bao gồm:

- Giấy đề nghị đăng ký giao dịch tại SGDCK Hà Nội (theo mẫu tại Phụ lục I);

- Bản cáo bạch thuộc hồ sơ đăng ký niêm yết đã được SGDCK Thành phố Hồ Chí Minh chấp thuận và bản sao Quyết định hủy niêm yết (trường hợp hủy niêm yết tại SGDCK Thành phố Hồ Chí Minh).

b) SGDCK Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.

3. SGDCK Hà Nội chịu trách nhiệm ban hành các quy định cụ thể về đăng ký giao dịch sau khi được UBCKNN chấp thuận.

Điều 5. Thay đổi đăng ký giao dịch

1. Các trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch

a) Tổ chức đăng ký giao dịch thực hiện tách, gộp cổ phiếu, phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức hoặc cổ phiếu thưởng hoặc chào bán quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu để tăng vốn điều lệ;

b) Tổ chức đăng ký giao dịch bị tách hoặc nhận sáp nhập;

c) Các trường hợp thay đổi số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch khác trên SGDCK.

2. Hồ sơ, thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch

a) Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày được TTLKCK cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán điều chỉnh, tổ chức đăng ký giao dịch nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch cho SGDCK Hà Nội.

b) Hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch bao gồm:

- Giấy đề nghị thay đổi đăng ký giao dịch (theo mẫu tại Phụ lục II);

- Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh do TTLKCK cấp;

- Các tài liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch.

c) SGDCK Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. Trường hợp từ chối chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch, SGDCK Hà Nội trả lời công ty đại chúng bằng văn bản và nêu rõ lý do.

3. SGDCK Hà Nội chịu trách nhiệm ban hành các quy định cụ thể về thay đổi đăng ký giao dịch sau khi được UBCKNN chấp thuận.

Điều 6. Hủy bỏ đăng ký giao dịch

Chứng khoán bị hủy bỏ đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau:

1. Tổ chức đăng ký giao dịch không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng theo thông báo hủy đăng ký công ty đại chúng của UBCKNN.

2. Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do sáp nhập, hợp nhất, chia, giải thể hoặc phá sản.

3. Tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành.

4. Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại SGDCK.

5. Các trường hợp khác mà SGDCK Hà Nội xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư sau khi được UBCKNN chấp thuận.

Điều 7. Tổ chức giao dịch

1. SGDCK Hà Nội tổ chức và quản lý thị trường Upcom theo quy chế được UBCKNN chấp thuận.

2. TTLKCK thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết và hủy niêm yết theo quy định của pháp luật và dựa trên kết quả giao dịch do SGDCK Hà Nội cung cấp.

3. SGDCK, TTLKCK, công ty đại chúng, công ty chứng khoán và các tổ chức, cá nhân có liên quan phải thực hiện nghĩa vụ về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật.

Điều 8. Điều khoản thi hành

1. Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 3 năm 2015.

2. Bãi bỏ Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20/11/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Thông tư số 128/2009/TT-BTC ngày 23/06/2009 và Thông tư số 95/2010/TT-BTC ngày 30/06/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Tổ chức và Quản lý giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20/11/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

3. UBCKNN, SGDCK, TTLKCK, các công ty đại chúng, công ty chứng khoán và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thực hiện Thông tư này.

Nơi nhận: - Văn phòng Chính phủ; - Văn phòng Tổng bí thư; - Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Viện Kiểm sát NDTC, Tòa án NDTC; - Kiểm toán Nhà nước; - Cơ quan Trung ương của các đoàn thể; - Công báo; Website Chính phủ; - Cục kiểm tra văn bản - Bộ Tư pháp; - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; Website BTC; - Lưu: VT, UBCK.

KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà

PHỤ LỤC I

MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH
(Kèm theo Thông tư số 01/2015/TT-BTC ngày 05 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-----------

GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH

Chứng khoán: ………….. (tên chứng khoán)

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

I. Giới thiệu về công ty đại chúng đề nghị đăng ký giao dịch:

1. Tên tổ chức đề nghị đăng ký giao dịch (đầy đủ):......................................................

2. Tên Tiếng Anh (nếu có):...........................................................................................

3. Tên viết tắt (nếu có):.................................................................................................

4. Vốn điều lệ đăng ký:.................................................................................................

5. Vốn điều lệ thực góp:...............................................................................................

6. Địa chỉ trụ sở chính:.................................................................................................

7. Điện thoại: ……………………. Fax:...........................................................................

8. Nơi mở tài khoản: ……………………. Số hiệu tài khoản:.........................................

9. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh:

Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số: ……... do ……. cấp ngày ……… hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động số: ………. do ……… cấp ngày …………

- Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: ……………….. Mã số:...........................................

- Sản phẩm/dịch vụ chính:............................................................................................

II. Chứng khoán đăng ký giao dịch:

1. Tên chứng khoán:.....................................................................................................

2. Loại chứng khoán:....................................................................................................

3. Mã chứng khoán:......................................................................................................

4. Mệnh giá chứng khoán: ………………… đồng

5. Số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch: ……………… chứng khoán

6. Thời gian dự kiến giao dịch:......................................................................................

7. Tỷ lệ số cổ phần đăng ký giao dịch trên tổng số cổ phần đã phát hành:..................

III. Hồ sơ kèm theo:

1. Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp.

2. Thông tin tóm tắt (theo mẫu số 08 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 58/2012/NĐ-CP của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán).

3. Các tài liệu khác (nếu có).

…, ngày... tháng... năm... ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA TỔ CHỨC ĐKGD (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC II

MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH
(Kèm theo Thông tư số 01/2015/TT-BTC ngày 05 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
--------------------

GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH

Chứng khoán:....(tên chứng khoán)

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

I. Giới thiệu về tổ chức đăng ký giao dịch

1. Tên tổ chức đăng ký giao dịch (đầy đủ):................................................................

2. Tên giao dịch:.........................................................................................................

3. Vốn điều lệ hiện tại:................................................................................................

4. Địa chỉ trụ sở chính:...............................................................................................

5. Điện thoại: …………………… Fax:........................................................................

6. Nơi mở tài khoản: ………………… Số hiệu tài khoản:..........................................

7. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số …… ngày.... tháng ... năm ... (sửa đổi lần thứ ... ngày...)

- Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: ………. Mã số:.......................................................

- Sản phẩm/dịch vụ chính:.............................................................................................

II. Chứng khoán thay đổi đăng ký giao dịch:

1. Tên chứng khoán:.....................................................................................................

2. Loại chứng khoán:....................................................................................................

3. Mã chứng khoán:......................................................................................................

4. Mệnh giá chứng khoán: …………………….. đồng

5. Số lượng chứng khoán thay đổi đăng ký giao dịch:.................................................

6. Số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch sau khi thay đổi đăng ký giao dịch: ………………….. chứng khoán.

7. Lý do thay đổi đăng ký giao dịch:..............................................................................

8. Thời gian dự kiến đăng ký giao dịch:........................................................................

III. Các bên liên quan (nếu có):

1. Tổ chức tư vấn:.........................................................................................................

- Địa chỉ trụ sở chính:....................................................................................................

- Điện thoại: …………………….. Fax:...........................................................................

- Website:......................................................................................................................

2. Công ty kiểm toán:....................................................................................................

- Địa chỉ trụ sở chính:...................................................................................................

- Điện thoại: …………………….. Fax:..........................................................................

- Website:.....................................................................................................................

3. Các bên liên quan khác:

- Địa chỉ trụ sở chính:...................................................................................................

- Điện thoại: …………………….. Fax:..........................................................................

- Website:.....................................................................................................................

IV. Cam kết của tổ chức đăng ký giao dịch:

Chúng tôi xin đảm bảo rằng những số liệu trong hồ sơ này là đầy đủ và đúng sự thật, không phải là số liệu giả hoặc thiếu có thể làm cho người mua chứng khoán chịu thiệt hại. Chúng tôi cam kết nghiên cứu đầy đủ và thực hiện nghiêm chỉnh các văn bản pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán và chịu mọi hình thức xử lý nếu vi phạm cam kết nêu trên.

V. Hồ sơ kèm theo:

1. Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán điều chỉnh do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp;

2. Quyết định về việc tách, sáp nhập tổ chức đăng ký giao dịch (trường hợp tổ chức đăng ký giao dịch tách hoặc nhận sáp nhập);

3. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của tổ chức đăng ký giao dịch sáp nhập (trường hợp nhận sáp nhập), tổ chức đăng ký giao dịch bị tách (trường hợp tách tổ chức đăng ký giao dịch);

4. Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch (nếu có).

…, ngày ... tháng ... năm ... ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA TỔ CHỨC ĐKGD (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

English

MINISTRY OF FINANCE --------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom – Happiness   ----------------
No: 01/2015/TT-BTC	Hanoi, January 5, 2015

CIRCULAR

PROVIDING GUIDANCE ON REGISTRATION OF SECURITIES TRADING OF UNLISTED PUBLIC COMPANIES

Pursuant to the Law on Securities dated June 29, 2006;

Pursuant to the Law amending and supplementing a number of articles of the Law on Securities dated November 24, 2010;

Pursuant to the Government's Decree No. 58/2012 / ND-CP dated July 20, 2012 providing instructions on the implementation of a number of articles of the Law on Securities and the Law amending and supplementing a number of articles of the Law on Securities ;

Pursuant to the Government's Decree No. 215/2013 / ND-CP dated July 23, 2013 defining the functions, tasks, entitlements and organizational structure of the Ministry of Finance ;

Pursuant to the Prime Minister’s Decision No. 51/2014 / QD-TTg dated September 15, 2014 defining a number of contents on capital withdrawal, share sale, trading and listing registration on securities market of state-owned businesses ;

At the request of the Chairman of the State Securities Commission;

...

...

...

Article 1. Scope of regulation

This Circular provides guidance on entities, documents and procedures for registration of the securities trading of unlisted and delisted public companies at the Stock Exchange (hereinafter referred to as SE).

Article 2. Interpretation of terms

1. Securities trading market of unlisted public companies  ( hereinafter referred to as Upcom) is securities trading market of unlisted and delisted public companies which are still public companies

2. Registration of trading means putting stock of a public company into trading in the Upcom market .

3. Securities registered for trading are securities approved for trading registration of public companies

4. Organizations registering for trading are public companies having securities registered  trading

Article 3. Entities of trading registration

1. Public companies under the provisions of Article 25 of the Law on Securities having securities which are depository registered  in Vietnam Securities Depository (hereinafter referred to as VSD) and unlisted or delisted shall be eligible for registering trading in the Upcom market.

...

...

...

3. Listed companies which have made public securities offering offer since the Law amending and supplementing a number of articles of the Law on Securities takes effect (01/7/2011), still are public companies after delisting must register for trading within thirty (30) days from the date of delisting.

4. Public companies formed from 100%-state-owned enterprises from November 01,2014 must register public with the State Securities Commission (hereinafter referred to as SSC), register depository at VSD and register trading within ninety (90) days from the date of issuance of the Certificate of Enterprise registration under the provisions of the Prime Minister’s Decision 51/2014 / QD-TTg dated September 15, 2014 defining a number of contents on capital withdrawal, share sale, trading and listing registration on securities market of state-owned businesses.

5. For public companies formed from 100%-state-owned enterprises prior to November 01,2014 but unlisted, the representatives of state capital owners shall direct the representatives to coordinate, expedite enterprises in completing the public company ,  securities depository registration and trading registration within one (01) year from November 1, 2014 under the provisions of  the Prime Minister's Decision 51/2014 / QD-TTg dated September 15, 2014 defining a number of contents on  capital withdrawal, share sale, trading and listing registration on securities market of state-owned businesses.

Article 4. Application and procedures for trading registration

1. For unlisted public companies

a) Application for trading registration submitted in Hanoi SE shall include:

- A written form of trading registration in Hanoi SE (in the form provided in Appendix I);

- A factsheet (in the form No. 08 in Appendix enclosed herewith the Government's Decree 58/2012 / ND-CP providing instructions on the implementation of a number of articles of the Law on Securities and the Law amending and supplementing a number of articles of the Law on Securities ;

- A copy of Certificate of Securities Registration granted by VSD

...

...

...

2. For delisted public companies

a) Application for trading registration submitted in Hanoi SE shall include:

- A written form of trading registration in Hanoi SE (in the form provided in Appendix I);

- A prospectus of application of listing registration approved by Ho Chi Minh City SE and a copy of delisting decision (If delisting is in Ho Chi Minh City SE).

b) Hanoi SE shall grant the approval Decision for the trading registration within three (03) working days from the date of receipt of a complete and satisfactory application.

3. Hanoi SC shall be responsible for issuing specific regulations on trading registration after being approved by the SSC.

Article 5. Change of trading registration

1. Cases of change of trading registration

a) An organization registering for trading splitting, consolidating stock, issuing additional stock for dividend payment or bonus stock or offering the right to buy shares rights to existing shareholders to increase its charter capital;

...

...

...

2. Application and procedures for change of trading registration

a) Within five (05) working days from the day of being granted the Certificate of adjusted Securities by VSD, ORGANIZATIONS registering for trading shall submit the application of change of trading registration to Hanoi SE .

b) Application of change of trading registration shall include: - A written form of change of trading registration (in the form provided in Appendix I);

d) Hanoi SE shall grant the approval Decision for the transaction registration change within five (05) working days from the date of receipt of a complete and satisfactory application. If the application is rejected, Hanoi SE must make a reply to public companies in writing and clearly state the reasons

3. Hanoi SC shall be responsible for issuing specific regulations on transactions registration change after being approved by the SSC.

Article 6. Cancellation of trading registration

Securities shall be cancelled the trading registration in the following cases:

1. An organization registering for trading no longer qualify as a public company under the notice of public company cancellation of the SSC

2. An organization registering for trading terminates its existence by being required, consolidated, divided, dissolved or bankrupted;

...

...

...

4. An organization registering for trading is approved for listing on the SE.

5. Other cases that Hanoi SE deems necessary to protect the interests of investors after being approved by the SSC

Article 7. Trading organizations

1. Hanoi SE shall organize and manage Upcom market according to regulations approved by the SSC.

2. VSD shall offset and settle securities transactions of unlisted and delisted public companies in accordance with the law and based on the results of the transaction provided by the Hanoi SE.

3. SE, VSD, public companies, securities companies and other organizations and individuals involved must fulfill the obligations on information disclosure on the securities market in accordance with the law.

Article 8. Implementation

1. This Circular takes effect from March 1, 2015.

2. The Minister of Finance’s Decision No. 108/2008 / QD-BTC dated November 20, 2008 promulgating the Regulation on organization and management of  securities trading of unlisted public companies at Hanoi SE ; Circular No. 128/2009 / TT-BTC dated June 23, 2009 and the Minister of Finance’s Circular No. 95/2010 / TT-BTC dated June 30, 2010 on amending and supplementing Regulation on organization and management of securities trading of unlisted public companies at Hanoi SE enclosed herewith the Minister of Finance’s Decision No. 108/2008 / QD-BTC dated November 20, 2008 shall be annulled.

...

...

...

PP. MINISTER
DEPUTY MINISTER




Tran Xuan Ha