Thủ tục thành lập tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH MTV

Từ ngày 01/3/2024, thủ tục thành lập tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH một thành viên được thực hiện như sau:

1. Thủ tục đề nghị chấp thuận nguyên tắc của tổ chức tài chính vi mô

Ban trù bị phải lập 01 bộ hồ sơ đề nghị chấp thuận nguyên tắc. Cụ thể như sau:

Hồ sơ đề nghị chấp thuận nguyên tắc gồm:

(i) Đơn đề nghị cấp Giấy phép do người đại diện hợp pháp của chủ sở hữu ký (theo mẫu tại Phụ lục số 01a ban hành kèm theo Thông tư 03/2018/TT-NHNN).

(ii) Dự thảo Điều lệ tổ chức tài chính vi mô.

(iii) Đề án thành lập tổ chức tài chính vi mô do Trưởng Ban trù bị ký.

(iv) Hồ sơ của những người dự kiến bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tài chính vi mô, bao gồm:

- Sơ yếu lý lịch (theo mẫu tại Phụ lục số 07 ban hành kèm theo Thông tư 24/2023/TT-NHNN);

- Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm, trong đó phải đầy đủ thông tin về án tích (bao gồm án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa) và thông tin về cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã.

Đối với nhân sự không có quốc tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương (bao gồm án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa và thông tin về cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã) phải được cơ quan có thẩm quyền của nước mà người nước ngoài cư trú trước khi đến Việt Nam cấp. Trường hợp người nước ngoài hiện cư trú tại Việt Nam từ đủ 06 tháng trở lên, Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan có thẩm quyền cấp lý lịch tư pháp tại nơi người nước ngoài đang tạm trú.

Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương phải được cơ quan có thẩm quyền cấp trước thời điểm tổ chức tài chính vi mô nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự tối đa 06 tháng.

- Bản kê khai người có liên quan với nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm (theo mẫu tại Phụ lục số 08a ban hành kèm theo Thông tư 24/2023/TT-NHNN);

- Bản sao hộ chiếu hoặc giấy tờ có giá trị thay thế hộ chiếu đối với cá nhân không có quốc tịch Việt Nam;

- Bản sao các văn bằng, chứng chỉ chuyên môn, nghiệp vụ.

- Các tài liệu khác chứng minh việc đáp ứng các điều kiện, tiêu chuẩn làm thành viên Hội đồng thành viên, Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc).

- Trường hợp người dự kiến được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tài chính vi mô không có quốc tịch Việt Nam, ngoài các văn bản nêu trên phải có văn bản cam kết đáp ứng đầy đủ các điều kiện để được cư trú và làm việc tại Việt Nam.

(v) Giấy phép thành lập của chủ sở hữu hoặc văn bản tương đương.

(vi) Điều lệ của chủ sở hữu.

(vii) Văn bản của chủ sở hữu cam kết góp vốn cho tổ chức tài chính vi mô đúng tiến độ, mức vốn góp và chịu trách nhiệm về tính hợp pháp của nguồn vốn góp;

(viii) Văn bản của chủ sở hữu về việc thành lập Ban trù bị, bầu, chỉ định Trưởng Ban trù bị, thông qua dự thảo Điều lệ, Đề án thành lập tổ chức tài chính vi mô, danh sách các chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát dự kiến.

Nơi nộp hồ sơ: Ngân hàng Nhà nước.

Thời hạn giải quyết:

- Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đề nghị chấp thuận nguyên tắc, Ngân hàng Nhà nước có văn bản gửi Ban trù bị xác nhận đã nhận đủ hồ sơ hợp lệ; trường hợp hồ sơ không đầy đủ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung, hoàn thiện.

- Trong thời hạn 80 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận nguyên tắc thành lập tổ chức tài chính vi mô và chấp thuận danh sách nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm làm Chủ tịch và các thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban và các thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tài chính vi mô; trường hợp không chấp thuận, Ngân hàng Nhà nước có văn bản gửi Ban trù bị, trong đó nêu rõ lý do.

(Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

2. Thủ tục đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH một thành viên

Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày nhận được văn bản chấp thuận nguyên tắc thành lập tổ chức tài chính vi mô, Ban trù bị lập hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH một thành viên (Lưu ý: Quá thời hạn này, Ngân hàng Nhà nước không nhận được hoặc nhận được không đầy đủ hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thì văn bản chấp thuận nguyên tắc không còn giá trị).

Cụ thể như sau:

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức tài chính vi mô gồm:

(i) Điều lệ của tổ chức tài chính vi mô đã được Hội đồng thành viên thông qua.

(ii) Quyết định của chủ sở hữu về việc bổ nhiệm Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc), Kế toán trưởng.

(iii) Biên bản họp Ban kiểm soát về việc bầu Trưởng Ban kiểm soát.

Nơi nộp hồ sơ: Ngân hàng Nhà nước.

Thời hạn giải quyết:

- Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước xác nhận bằng văn bản về việc đã nhận đầy đủ hồ sơ.

- Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước cấp Giấy phép; trường hợp không cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do.