Đăng ký niêm yết trái phiếu trong công ty TNHH một thành viên

Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet

1. Hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu của công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên

(1) Giấy đề nghị đăng ký niêm yết trái phiếu theo Mẫu số 28 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

(2) Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết được lập trong thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết.

(3) Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức đăng ký niêm yết đối với nhà đầu tư, bao gồm các điều kiện thanh toán, tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu, điều kiện chuyển đổi (trường hợp niêm yết trái phiếu chuyển đổi) và các điều kiện khác.

(4) Hợp đồng tư vấn niêm yết trái phiếu giữa công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên phát hành và công ty chứng khoán, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán.

(5) Giấy chứng nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc trái phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết đã đăng ký chứng khoán tập trung.

Lưu ý: Trái phiếu doanh nghiệp được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán là trái phiếu đã chào bán ra công chúng.

2. Thủ tục đăng ký niêm yết trái phiếu doanh nghiệp của công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên 

Bước 1: Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên nộp hồ sơ về Sở giao dịch chứng khoán.

Bước 2: Trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận niêm yết.

Bước 3: Trong vòng 90 ngày kể từ ngày được chấp thuận niêm yết, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên đăng ký niêm yết phải đưa trái phiếu vào giao dịch.

3. Một số trường hợp trái phiếu của công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên bị hủy bỏ niêm yết

- Trái phiếu đến thời gian đáo hạn hoặc trái phiếu niêm yết được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn.

- Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên niêm yết trái phiếu chấm dứt sự tồn tại do giải thể hoặc phá sản.

- Công ty niêm yết ngừng hoặc bị ngừng các hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ 01 năm trở lên.

- Công ty niêm yết bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành;

- Kết quả sản xuất, kinh doanh bị thua lỗ trong 03 năm liên tục hoặc tổng số lỗ luỹ kế vượt quá số vốn điều lệ thực góp hoặc vốn chủ sở hữu âm trong báo cáo tài chính kiểm toán năm gần nhất trước thời điểm xem xét.

- Tổ chức kiểm toán không chấp nhận thực hiện kiểm toán hoặc có ý kiến kiểm toán trái ngược hoặc từ chối cho ý kiến đối với báo cáo tài chính năm gần nhất của công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên niêm yết hoặc có ý kiến kiểm toán ngoại trừ đối với báo cáo tài chính năm trong 03 năm liên tiếp.

- Công ty niêm yết vi phạm chậm nộp báo cáo tài chính năm trong 03 năm liên tiếp.

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán phát hiện tổ chức niêm yết giả mạo hồ sơ niêm yết.

- Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên niêm yết bị xử lý vi phạm về các hành vi bị nghiêm cấm quy định tại các khoản 1, 2, 3, 7 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019.

- Công ty niêm yết bị đình chỉ hoạt động hoặc cấm hoạt động đối với ngành nghề hoặc hoạt động kinh doanh chính.

- Trường hợp công ty niêm yết thực hiện chia, tách doanh nghiệp, trái phiếu bị hủy niêm yết bắt buộc.

- Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên phát hành không đưa trái phiếu vào giao dịch trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày được chấp thuận niêm yết.