Chứng khoán

Thông tư 197/2015/TT-BTC còn hiệu lực không?

15:39 06/01/26

Thông tư 197/2015/TT-BTC còn hiệu lực không? Tổ chức tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán như thế nào từ ngày 9/02/2026 theo Thông tư 135/2025/TT-BTC?

>> Trường hợp nào sẽ bị hủy bỏ bắt buộc tư cách thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục?

>> Thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom có gì thay đổi từ ngày 11/9?

Bài viết này PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP sẽ tổng hợp các thông tin giải đáp:“ Thông tư 197/2015/TT-BTC còn hiệu lực không?”, bạn có thể tham khảo nội dung bài viết sau đây.

1. Thông tư 197/2015/TT-BTC còn hiệu lực không?

Ngày 26/12/2025, Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán.

Tại khoản 1 Điều 12 Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định hiệu lực thi hành và tổ chức thực hiện như sau:

Điều 12. Hiệu lực thi hành và tổ chức thực hiện

1. Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày 09 tháng 02 năm 2026. Bãi bỏ Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03 tháng 12 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán.

2. Ủy ban Chứng khoán Nhả nước ban hành Quy chế quản lý sử dụng hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phù hợp với quy định tại Thông tư này về việc quản lý, sử dụng chứng chi hành nghề điện tử, tra cứu trạng thái hành nghề chứng khoán.

3. Việc tổ chức tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán theo quy định tại Chương IV Thông tư này được thực hiện kể từ ngày 01/01/2027.

...

Theo đó, Thông tư 135/2025/TT-BTC có hiệu lực kể từ ngày 9/02/2026 và bãi bỏ Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán.

Như vậy Thông tư 197/2015/TT-BTC chính thức hết hiệu lực từ ngày 8/02/2026 và được thay thế bởi Thông tư 135/2025/TT-BTC.

Thông tư 135/2025/TT-BTC PDF

Trên đây là nội dung giải đáp thắc “Thông tư 197/2015/TT-BTC còn hiệu lực không?”.

Thông tư 197/2015/TT-BTC còn hiệu lực không

Thông tư 197/2015/TT-BTC còn hiệu lực không (Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

2. Tổ chức tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán như thế nào?

Căn cứ theo Điều 10 Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định tổ chức tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán như sau:

(i) Đơn vị tổ chức tập huấn kiến thức bao gồm: Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chủ trì, phối hợp với Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con.

(ii) Người hành nghề chứng khoán đăng ký tham gia tập huấn kiến thức chứng khoán tại các lớp tập huấn kiến thức theo hình thức trực tiếp hoặc trực tuyến.

(iii) Thời lượng các lớp tập huấn kiến thức được xây dựng phù hợp với nội dung, tài liệu tập huấn kiến thức và đối tượng tham gia tập huấn, đảm bảo thời lượng tập huấn kiến thức tối thiểu 8 giờ trong một năm.

(iv) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy chế tổ chức tập huấn kiến thức hành nghề chứng khoán.

3. Chứng chỉ tương đương chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán gồm những gì?

Căn cứ theo Điều 4 Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định chứng chỉ tương đương chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán như sau:

Điều 4. Chứng chỉ tương đương chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán

1. Chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên tương đương với chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp, chứng chỉ Quản lý quỹ và tài sản, chứng chỉ Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

2. Chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ kế toán viên do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) tương đương với chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

3. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tải liệu tương đương chứng minh cá nhân đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài tương đương tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.

Chuyên viên pháp lý Trúc Anh

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa