Chứng khoán

Thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom có gì thay đổi từ ngày 11/9?

16:57 19/09/25

Thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom có gì thay đổi từ ngày 11/9?/2025? Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch thực hiện như thế nào? Hồ sơ gồm những gì?

>> Hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục gồm những giấy tờ gì?

>> Tổ chức xếp hạng tín nhiệm độc lập gồm những tổ chức nào?

1. Thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom có gì thay đổi từ ngày 11/9?

Theo đó, thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom được quy định tại Điều 135 Nghị định 155/2020/NĐ-CP và đã được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 53 Điều 1 Nghị định 245/2025/NĐ-CP. Cụ thể là sửa đổi khoản 1 và khoản 2 quy định như sau:

Quy định áp dụng trước 11/9/2025	Quy định áp dụng từ 11/9/2025
1. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ hoặc kể từ ngày nhận được Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán (đối với trường hợp quy định tại điểm a khoản 3 Điều 134 Nghị định này), Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời thực hiện công bố thông tin ra thị trường.	Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời thực hiện công bố thông tin ra thị trường.
2. Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán ban hành quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch, tổ chức phát hành có trách nhiệm đưa cổ phiếu vào giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom.	Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán ban hành quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch cổ phiếu, tổ chức đăng ký giao dịch phải đăng ký ngày giao dịch đầu tiên cho cổ phiếu đăng ký giao dịch (ngày giao dịch phải sau ít nhất 06 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán nhận được văn bản đề nghị của tổ chức đăng ký giao dịch nhưng tối đa không quá 30 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch). Sở giao dịch chứng khoán ra thông báo ngày giao dịch đầu tiên đối với cổ phiếu chấp thuận đăng ký giao dịch sau khi Sở giao dịch chứng khoán nhận được giấy đăng ký ngày giao dịch đầu tiên cho cổ phiếu đăng ký giao dịch của tổ chức đăng ký giao dịch và văn bản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc cổ phiếu đó đã đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Như vậy, sau khi sửa đổi, quy định về thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom gồm những nội dung sau:

(i) Sở giao dịch chứng khoán sau khi nhận được hồ sơ hợp lệ, sẽ có quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời thực hiện công bố thông tin ra thị trường trong thời hạn 05 ngày làm việc.

(ii) Tổ chức đăng ký giao dịch phải đăng ký ngày giao dịch đầu tiên cho cổ phiếu đăng ký giao dịch trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán ban hành quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch cổ phiếu.

Cụ thể, ngày giao dịch phải sau ít nhất 06 ngày làm việc tính từ ngày Sở giao dịch chứng khoán nhận được văn bản đề nghị của tổ chức đăng ký giao dịch nhưng tối đa không quá 30 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch.

Sau khi Sở giao dịch chứng khoán nhận được giấy đăng ký ngày giao dịch đầu tiên cho cổ phiếu đăng ký giao dịch của tổ chức đăng ký giao dịch và văn bản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc cổ phiếu đó đã đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán ra thông báo ngày giao dịch đầu tiên đối với cổ phiếu chấp thuận đăng ký giao dịch.

(iii) Doanh nghiệp cổ phần hóa gắn với đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch thì trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom thực hiện theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành TNHHMTV do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

Bên trên là toàn bộ nội dung giải đáp về: “Thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom có gì thay đổi từ ngày 11/9?/2025?”.

File word phụ lục Nghị định 245/2025/NĐ-CP

Giải đáp thắc mắc: Thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom có gì thay đổi từ ngày 11/9?/2025 (Ảnh minh hoạ - Nguồn từ Internet)

2. Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch thực hiện như thế nào?

2.1. Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch được quy định ra sao?

Để thay đổi đăng ký giao dịch cần thực hiện theo quy định tại khoản 3 Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 54 Điều 1 Nghị định 245/2025/NĐ-CP), như sau:

a) Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp sửa đổi hoặc kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, phát hành hoặc kể từ ngày thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch khác, tổ chức đăng ký giao dịch phải nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch;

b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch đồng thời thực hiện công bố thông tin ra thị trường; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do;

c) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán ban hành quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch, tổ chức đăng ký giao dịch phải đăng ký ngày giao dịch cho số lượng cổ phiếu mới (ngày giao dịch phải sau ít nhất 06 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán nhận được văn bản đề nghị của tổ chức đăng ký giao dịch nhưng tối đa không quá 30 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch). Trường hợp cổ phiếu đăng ký giao dịch bổ sung bao gồm cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng, tổ chức đăng ký giao dịch đồng thời đăng ký ngày giao dịch của cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng tại một thời điểm xác định sau khi kết thúc thời gian hạn chế chuyển nhượng. Sở giao dịch chứng khoán ra thông báo ngày giao dịch đầu tiên đối với số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch tăng sau khi Sở giao dịch chứng khoán nhận được giấy đăng ký ngày giao dịch đầu tiên cho cổ phiếu đăng ký giao dịch của tổ chức đăng ký giao dịch và văn bản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc đã điều chỉnh số lượng cổ phiếu đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

2.2. Hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch bao gồm những giấy tờ gì?

(i) Giấy đề nghị thay đổi đăng ký giao dịch.

(Mẫu số 37 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 245/2025/NĐ-CP)

(ii) Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp. Không bao gồm trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch do giảm vốn.

(iii) Tài liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch.

Chuyên viên pháp lý Huệ Mẫn

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa

485