Doanh nghiệp

Người hành nghề chứng khoán có được làm việc cho 02 chi nhánh công ty khác nhau không?

15:13 17/02/22

PHÁP LÝ KHỞI NGHIỆP cho tôi hỏi: Người hành nghề chứng khoán có được làm việc đồng thời cho 02 chi nhánh công ty khác nhau hay không? Cả hai chi nhánh này đều là công ty chứng khoán. Cảm ơn!

>> Thời gian chốt số liệu đối với báo cáo định kỳ trong chứng khoán phái sinh

>> Nội dung của văn bản ủy quyền người đại diện

Nội dung này được Ban Hỗ trợ PHÁP LÝ KHỞI NGHIỆP trả lời như sau

Căn cứ Điểm a Khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:

Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

Như vậy, một trong những hành vi không được thực hiện đối với người hành nghề chứng khoán là làm việc đồng thời cho 02 chi nhánh công ty chứng khoán khác nhau theo quy định trên.

Trên đây là nội dung hỗ trợ của PHÁP LÝ KHỞI NGHIỆP về vấn đề trên.

Trân trọng!

Hiếu

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa

696