Chứng khoán

Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm những nội dung gì?

17:06 02/04/25

Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm những nội dung gì? Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được quy định như thế nào?

>> Công ty đại chúng là gì? Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng bao gồm những giấy tờ gì?

>> Công ty chứng khoán có được phép chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản chứng quán của khách hàng không?

1. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm những nội dung gì?

Căn cứ theo Điều 81 Luật Chứng khoán 2019, quy định về nội dung Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán như sau:

1. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm các nội dung sau đây:

a) Tên công ty;

b) Địa chỉ trụ sở chính;

c) Nghiệp vụ kinh doanh;

d) Vốn điều lệ;

đ) Người đại diện theo pháp luật.

2. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bao gồm các nội dung sau đây:

a) Tên chi nhánh, địa chỉ chi nhánh, nghiệp vụ kinh doanh của chi nhánh;

b) Tên công ty mẹ;

c) Địa chỉ trụ sở chính của công ty mẹ;

d) Vốn cấp cho chi nhánh;

đ) Giám đốc chi nhánh.

3. Các thay đổi liên quan đến Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thay đổi.

4. Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận các thay đổi theo quy định tại khoản 3 Điều này, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện đăng ký, thông báo thay đổi có liên quan đến Cơ quan đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp.

File Word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất [cập nhật ngày 18/03/2025]

Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm những nội dung gì

Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm những nội dung gì

(Ảnh minh họa – Nguồn Internet)

Như vậy theo quy định trên, nội dung trên giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ phụ thuộc vào từng loại doanh nghiệp và có các quy định liên quan đến thay đổi Giấy phép như sau:

- Nội dung Giấy phép:

+ Đối với công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: bao gồm tên công ty, địa chỉ trụ sở, nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ và người đại diện theo pháp luật.

+ Đối với chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam: bao gồm tên chi nhánh, địa chỉ, nghiệp vụ kinh doanh, tên công ty mẹ, địa chỉ trụ sở công ty mẹ, vốn cấp cho chi nhánh và giám đốc chi nhánh.

- Thay đổi Giấy phép:

+ Mọi thay đổi liên quan đến Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện.

+ Trong vòng 10 ngày sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận, công ty phải thực hiện đăng ký và thông báo thay đổi với Cơ quan đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp.

2. Ai là người có thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán?

Căn cứ theo quy định tại Điều 70 Luật Chứng khoán 2019, thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán được quy định như sau:

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

3. Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được quy định như thế nào?

Căn cứ theo Điều 82 Luật Chứng khoán 2019, quy định về tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

1. Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều này.

2. Tên của công ty chứng khoán bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

a) Loại hình doanh nghiệp;

b) Cụm từ “chứng khoán”;

c) Tên riêng.

3. Tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

a) Loại hình doanh nghiệp;

b) Cụm từ “quản lý quỹ”;

c) Tên riêng.

4. Tổ chức không phải là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được phép sử dụng cụm từ “chứng khoán”, “quản lý quỹ” trong tên của tổ chức; không được sử dụng các cụm từ, thuật ngữ khác trong tên của tổ chức nếu việc sử dụng cụm từ, thuật ngữ đó có thể gây nhầm lẫn cho khách hàng về việc tổ chức đó là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Chuyên viên pháp lý Thái Bình

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa