Chứng khoán

Công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh nào?

00:50 07/06/25

Công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh nào? Muốn thành lập công ty kinh doanh chứng khoán thì phải đáp ứng điều kiện gì về nhân sự?

>> Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là gì?

>> Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán năm 2025?

1. Công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh nào?

Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán được quy định tại Điều 72 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Điều 72. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

a) Môi giới chứng khoán;

b) Tự doanh chứng khoán;

c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

d) Tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

3. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Như vậy, công ty chứng khoán có thể được cấp phép để thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ sau: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Tuy nhiên, cần lưu ý rằng ngoài tư vấn đầu tư chứng khoán là không bị ràng buộc về điều kiện cấp phép; còn đâu việc cấp phép để thực hiện 03 nghiệp vụ kinh doanh còn lại của công ty chứng khoán sẽ theo trình tự chứ không phải cấp phép một lần sẽ được hết cùng lúc. Cụ thể:

- Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép tự doanh chứng khoán nếu đã được cấp phép môi giới chứng khoán.

- Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép bảo lãnh phát hành chứng khoán nếu đã được cấp phép tự doanh chứng khoán.

Có thể thấy, thứ tự hợp lệ để công ty chứng khoán mở rộng nghiệp vụ là: Môi giới chứng khoán → Tự doanh chứng khoán → Bảo lãnh phát hành chứng khoán.

File Word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất [cập nhật ngày 18/03/2025]

Công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh nào?

Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán (Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

2. Cơ quan nào có thẩm quyền cấp phép thành lập công ty chứng khoán?

Theo Điều 70 Luật Chứng khoán 2019, quy định về việc cấp phép thành lập công ty chứng khoán như sau:

Điều 70. Thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Như vậy, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan duy nhất có thẩm quyền cấp phép thành lập và hoạt động đối với kinh doanh chứng khoán cho công ty chứng khoán công ty chứng khoán.

3. Muốn thành lập công ty kinh doanh chứng khoán thì phải đáp ứng điều kiện gì về nhân sự?

Theo khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán 2019, quy định điều kiện nhân sự để cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán như sau:

Điều 74. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

...

5. Điều kiện về nhân sự bao gồm:

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

a) Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

c) Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

d) Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

...

Chuyên viên pháp lý Thanh Phương

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa