Chứng khoán

Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán năm 2025?

22:16 05/06/25

Dựa trên quy định pháp luật hiện hành để tiến hành giải đáp các thắc mắc: Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán năm 2025? Hồ sơ đăng ký bao gồm những gì?

>> Quy định về việc công ty mua lại cổ phiếu của người lao động năm 2025 như thế nào?

>> Quy trình chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế như thế nào

Bài viết này PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP sẽ tổng hợp các thông tin giải đáp:“Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán năm 2025?”, bạn có thể tham khảo nội dung bài viết sau đây.

1. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán năm 2025?

Căn cứ Điều 57 Luật Chứng khoán 2019, quy định về điều kiện lưu ký chứng khoán như sau:

- Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán.

- Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất.

- Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Lưu ý:

- Điều kiện trên áp dụng với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

- Công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Bài viết đã tổng hợp các thông tin giải đáp:“Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán năm 2025?”.

File Word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất [cập nhật ngày 18/03/2025]

Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán năm 2025?

Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán năm 2025?(Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

2. Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán gồm những gì?

Căn cứ Điều 58 Luật Chứng khoán 2019, quy định về hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

* Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:

- Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.

- Giấy phép thành lập và hoạt động.

- Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

- Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng.

- Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

* Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho công ty chứng khoán bao gồm:

- Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.

- Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

3. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi nào?

Căn cứ Điều 60 Luật Chứng khoán 2019, quy định về đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

* Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa là 90 ngày trong các trường hợp sau đây:

- Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký theo quy định của Luật này và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

- Để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng.

* Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong các trường hợp sau đây:

- Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán mà không khắc phục được các vi phạm, thiếu sót.

- Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.

- Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động,

- Bị chấm dứt tồn tại, chuyển đổi loại hình doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

- Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận,

- Không đáp ứng các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán quy định tại Điều 57 của Luật này.

Lưu ý: Khi bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký phải làm thủ tục tất toán tài khoản lưu ký chứng khoán theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Chuyên viên pháp lý Anh Huy

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa