CTCK phải lập hệ thống quản trị rủi ro

06/03/2013 17:07 PM

Bắt đầu từ ngày 26/2/2013, các công ty chứng khoán (CTCK) bắt buộc phải thiết lập và vận hành hệ thống quản trị rủi ro (QTRR) phù hợp với điều kiện hoạt động kinh doanh của công ty.

Thùy Dương
Để luật hóa yêu cầu QTRR tại các CTCK, Ủy ban Chứng khoán đã ban hành Quyết định 105/QĐ-UBCK về việc ban hành quy chế hướng dẫn việc thiết lập và vận hành hệ thống QTRR cho CTCK.

Theo đó, UBCKNN yêu cầu Tổng giám đốc của CTCK phải có trách nhiệm thành lập bộ phận QTRR phù hợp với điều kiện hoạt động kinh doanh của công ty; trong đó, hệ thống QTRR phải xử lý ít nhất 5 loại rủi ro trọng yếu là rủi ro thị trường, rủi ro thanh toán, rủi ro thanh khoản, rủi ro hoạt động và rủi ro pháp lý.

CTCK phải đảm bảo công tác QTRR được thực hiện độc lập, khách quan, trung thực, thống nhất và phải được thể hiện bằng văn bản, đồng thời phải đảm bảo các bộ phận tác nghiệp và bộ phận QTRR được tổ chức tách biệt và độc lập với nhau.

Gởi câu hỏi Chia sẻ bài viết lên facebook 4,912

Bài viết về

lĩnh vực Chứng khoán

Chính sách khác
VĂN BẢN NỔI BẬT MỚI CẬP NHẬT
  • 07:30 | 25/09/2024 Thông tư 12/2024/TT-BTTTT ngày 23/9/2024 quy định tiêu chuẩn, điều kiện xét thăng hạng chức danh nghề nghiệp viên chức chuyên ngành Thông tin và Truyền thông
  • 15:10 | 24/09/2024 Công văn 163/TANDTC-PC ngày 10/9/2024 giải đáp vướng mắc trong xét xử
  • 15:05 | 24/09/2024 Quyết định 2127/QĐ-BTC ngày 11/9/2024 công bố thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung trong lĩnh vực Thuế thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính
  • 15:00 | 24/09/2024 Nghị định 117/2024/NĐ-CP ngày 18/9/2024 sửa đổi Nghị định 82/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bổ trợ tư pháp; hành chính tư pháp; hôn nhân và gia đình; thi hành án dân sự; phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã
  • 14:50 | 24/09/2024 Công điện 99/CĐ-TTg ngày 23/9/2024 tiếp tục thực hiện giải pháp bảo đảm cung ứng xăng dầu cho sản xuất, kinh doanh và tiêu dùng của người dân, doanh nghiệp
  • 11:45 | 24/09/2024 Công văn 6237/BTNMT-ĐKDLTTĐĐ ngày 16/9/2024 về kiểm kê đất đai năm 2024
  • 16:30 | 23/09/2024 Thông tư 16/2024/TT-BCT ngày 16/9/2024 quy định về bảo quản và hủy bỏ giếng khoan dầu khí, thu dọn công trình dầu khí
  • 13:40 | 23/09/2024 Công văn 5608/BYT-KH-TC ngày 20/9/2024 thực hiện Chỉ thị 24/CT-TTg về đẩy mạnh, nâng cao hiệu lực, hiệu quả thi hành Luật Đấu thầu
  • 08:35 | 23/09/2024 Quyết định 1013/QĐ-TTg ngày 20/9/2024 về Ngày An ninh mạng Việt Nam
  • 08:30 | 23/09/2024 Công văn 6280/BTNMT-ĐĐ ngày 17/9/2024 tiếp tục công khai thông tin về vi phạm và việc khắc phục vi phạm pháp luật đất đai
3.17.187.214

Địa chỉ: 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
Điện thoại: (028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail: info@ThuVienPhapLuat.vn