|
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
--------
|
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 09/2004/TT-NHNN
|
Hà Nội, ngày 21
tháng 12 năm 2004
|
THÔNG TƯ
HƯỚNG
DẪN VIỆC VAY VÀ TRẢ NỢ NƯỚC NGOÀI CỦA DOANH NGHIỆP
Căn cứ Điều 22 và Điều 24 Quy chế quản lý vay
và trả nợ nước ngoài ban hành kèm theo Nghị định số 90/1998/NĐ-CP ngày 07 tháng
11 năm 1998 của Chính phủ, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là
"Ngân hàng Nhà nước") hướng dẫn việc vay và trả nợ nước ngoài của các
doanh nghiệp như sau:
Chương 1:
NHỮNG
QUY ĐỊNH CHUNG
Mục I. GIẢI THÍCH MỘT
SỖ TỬ NGỮ
Trong Thông tư này, các cụm từ sau đây được
hiểu như sau:
1. Doanh nghiệp vay nước ngoài (sau đây gọi là
"Doanh nghiệp") bao gồm:
a) Doanh nghiệp không phải là tổ chức tín
dụng, hoạt động tại Việt Nam:
- Doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tư
nhân, Công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần, hợp tác xã, công ty hợp
danh;
- Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài bao
gồm doanh nghiệp liên doanh, Doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài.
- Doanh nghiệp khác ngoài các đối tượng nói
trên thành lập và hoạt động theo qui định của pháp luật.
b) Doanh nghiệp là tổ chức tín dụng hoạt động
tại Việt Nam:
- Tổ chức tín dụng Việt Nam: Tổ chức tín dụng
nhà nước, tổ chức tín dụng cổ phần, tổ chức tín dụng hợp tác;
- Tổ chức tín dụng liên doanh;
- Tổ chức tín dụng 100% vốn nước ngoài.
2. Người không cư trú được hiểu theo quy
định của pháp luật Việt Nam về quản lý ngoại hối.
3. Hợp đồng vay nước ngoài là các thoả thuận
vay nước ngoài có hiệu lực rút vốn, trong đó quy định các điều khoản và điều
kiện của khoản vay nước ngoài, như: Hợp đồng mua hàng trả chậm, hợp đồng tín
dụng, hợp đồng thuê tài chính và các thoả thuận vay nước ngoài khác.
4. Đăng ký vay, trả nợ nước ngoài là việc Doanh
nghiệp, sau khi ký Hợp đồng vay nước ngoài trung, dài hạn (hoặc sau khi hoàn
thành các thủ tục phát hành trái phiếu ra nước ngoài), phải làm thủ tục đăng ký
với Ngân hàng Nhà nước theo các quy định của Thông tư này.
5. Xác nhận đăng ký vay, trả nợ nước ngoài là việc Ngân hàng
Nhà nước có văn bản xác nhận doanh nghiệp đã thực hiện Đăng ký vay, trả nợ nước
ngoài với Ngân hàng Nhà nước.
6. Đăng ký thay đổi là việc Doanh
nghiệp, sau khi đã đăng ký vay, trả nợ nước ngoài có phát sinh thay đổi so với
nội dung tại văn bản của Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký vay, trả nợ nước
ngoài, phải làm thủ tục đăng ký thay đổi với Ngân hàng Nhà nước theo qui định
của Thông tư này.
7. Xác nhận đăng ký thay đổi là việc Ngân hàng
Nhà nước có văn bản xác nhận Doanh nghiệp đã thực hiện đăng ký thay đổi một số
nội dung Hợp đồng vay nước ngoài đã được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký.
8. Ngân hàng được phép là ngân hàng hoạt
động trên lãnh thổ Việt Nam được phép hoạt động ngoại hối theo quy định của
pháp luật Việt Nam.
Mục II. CÁC QUY ĐỊNH
CHUNG
9. Khoản vay nước ngoài của Doanh nghiệp bao
gồm việc vay dưới các hình thức sau đây:
a) Vay tài chính (bằng tiền);
b) Nhập khẩu hàng hoá, dịch vụ trả chậm theo
phương thức mở thư tín dụng, nhờ thu qua Ngân hàng được phép hoặc theo phương
thức trả chậm khác;
c) Thuê tài chính nước ngoài;
d) Phát hành trái phiếu ra nước ngoài;
đ) Các loại hình vay nước ngoài khác.
10. Doanh nghiệp ký Hợp đồng vay nước ngoài
tự chịu trách nhiệm về năng lực pháp lý, năng lực tài chính, khả năng thực hiện
Hợp đồng vay nước ngoài của Bên cho vay nước ngoài. Doanh nghiệp có nghĩa vụ sử
dụng vốn vay đúng mục đích và phù hợp với qui định của pháp luật Việt Nam.
Doanh nghiệp tự chịu mọi rủi ro và trách nhiệm trước pháp luật của nhà nước
trong việc ký và thực hiện Hợp đồng vay nước ngoài
11. Doanh nghiệp không phải đăng ký với Ngân
hàng Nhà nước khi ký các thoả thuận vay nước ngoài không có hiệu lực rút vốn
như: Hiệp định tín dụng khung, biên bản ghi nhớ và các thoả thuận tương tự
khác, nhưng nội dung các thoả thuận vay nước ngoài phải phù hợp với quy định
của pháp luật Việt Nam.
12. Đối với các khoản vay hợp vốn của Doanh
nghiệp từ các tổ chức tín dụng hoạt động tại Việt Nam và Bên cho vay nước
ngoài, phần vay nước ngoài Doanh nghiệp phải thực hiện theo các quy định tại
Thông tư này.
Chương 2:
ĐIỀU
KIỆN VAY NƯỚC NGOÀI
Mục I. MỤC ĐÍCH VÀ
ĐIỂU KIỆN VAY NGẮN HẠN
13. Mục đích vay ngắn hạn phù hợp với phạm vi
hoạt động của Doanh nghiệp:
a) Đối với Doanh nghiệp không phải là tổ chức
tín dụng: Khoản vay ngắn hạn dùng để đáp ứng nhu cầu vốn lưu động cho sản xuất
kinh doanh, theo đúng phạm vi hoạt động của Doanh nghiệp được quy định trong
Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; hoặc Giấy phép đầu tư; hoặc Giấy phép hoạt
động do cơ quan có thẩm quyền cấp;
b) Đối với Doanh nghiệp là tổ chức tín dụng:
Khoản vay ngắn hạn dùng để bổ sung nguồn vốn tín dụng ngắn hạn.
14. Đáp ứng điều kiện vay do Thống đốc Ngân
hàng Nhà nước quy định:
a) Đối tượng các Doanh nghiệp được vay nước
ngoài ngắn hạn;
b) Thời hạn vay và chi phí khoản vay ngắn hạn
(gồm lãi suất, phí và các chi phí khác);
c) Ký quỹ đối với các khoản vay ngắn hạn tại
ngân hàng thương mại hoạt động Ở Việt Nam.
Trong từng thời kỳ, Thống đốc Ngân hàng Nhà
nước quy định cụ thể các điều kiện vay nêu tại điểm 14, Mục I, Chương II của
Thông tư này.
15. Đối với Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước
ngoài, ngoài các điều kiện quy định tại điểm 13(a) và điểm 14, Mục I, Chương II
của Thông tư này, chỉ được ký Hợp đồng vay ngắn hạn khi đáp ứng điều kiện sau:
- Trong thời gian xây dựng, số dư nợ ngắn,
trung và dài hạn (gồm cả dư nợ vay trong nước) phải đảm bảo nằm trong giới hạn
được vay và không làm vượt tổng vốn đầu tư theo Giấy phép đầu tư.
- Khi đã hoàn thành việc xây dựng và đưa dự
án vào hoạt động: Doanh nghiệp có thể vay ngắn hạn để bổ sung vốn lưu động mà
không tính vào mức khống chế tối đa của tổng vốn đầu tư theo Giấy phép đầu tư.
16. Doanh nghiệp là tổ chức tín dụng, ngoài
các điều kiện quy định tại điểm 13(b) và điểm 14, Mục I, Chương II của Thông tư
này, phải thực hiện theo quy định hiện hành của Ngân hàng Nhà nước về giới hạn
vay, bảo lãnh vay nước ngoài ngắn hạn.
17. Ngoài các điều kiện quy định tại điểm 13,
14, 15, 16 Mục 1, Chương II của Thông tư này, các nội dung khác của Hợp đồng
vay nước ngoài ngắn hạn và các thoả thuận liên quan đến khoản vay nước ngoài
ngắn hạn của Doanh nghiệp phải phù hợp với quy định hiện hành của pháp luật
Việt Nam.
Mục II. ĐIỂU KIỆN VAY
NƯỚC NGOÀI TRUNG, DÀI HẠN
18. Doanh nghiệp không phải là tổ chức tín
dụng chỉ được ký Hợp đồng vay nước ngoài trung, dài hạn khi đảm bảo các điều
kiện sau:
a) Doanh nghiệp có dự án đầu tư hoặc Phương
án sản xuất kinh doanh được cấp có thẩm quyền phê duyệt theo qui định của pháp
luật;
b) Khoản vay nước ngoài dùng để đáp ứng cho
nhu cầu sản xuất kinh doanh theo đúng phạm vi hoạt động của Doanh nghiệp được
qui định trong Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; hoặc Giấy phép đầu tư; hoặc
Giấy phép hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp;
c) Hợp đồng vay nước ngoài trung, dài hạn của
Doanh nghiệp phải phù hợp với quy định của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước trong
từng thời kỳ;
d) Các thoả thuận trong Hơp đồng vay nước
ngoài trung, dài hạn của Doanh nghiệp phải phù hợp với quy định hiện hành có
liên quan của pháp luật Việt Nam như việc mở tài khoản ngoại tệ Ở nước ngoài để
phục vụ giao dịch của khoản vay, việc cầm cố, thế chấp tài sản của doanh
nghiệp, việc vay nước ngoài để góp vốn thành lập doanh nghiệp, việc chuyển nợ
thành cổ phần và các nội dung khác được pháp luật Việt Nam quy định;
đ) Đối với Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước
ngoài, ngoài các điều kiện quy định tại điểm 18(a); 18(b), 18(c) và 18(d) Mục
II, Chương II của Thông tư này, số dư nợ trung, dài hạn (gồm cả dư nợ vay trong
nước) của Doanh nghiệp phải nằm trong giới hạn vốn được vay và không vượt tổng
vốn đầu tư theo Giấy phép đầu tư;
e) Đối với doanh nghiệp nhà nước chỉ được ký
Hợp đồng vay nước ngoài trung, dài hạn khi đáp ứng các điều kiện sau:
- CÓ văn bản của cấp có thẩm quyền phê duyệt
Dự án đầu tư;
- CÓ văn bản tham gia ý kiến của Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam theo điểm 23, Mục 1, Chương III của Thông tư này.
- Các điều kiện quy định tại điểm 18(a),
18(b), 18(c) và 18 (d), Mục II, Chương II của Thông tư này.
19. Doanh nghiệp là tổ chúc tín dụng chỉ được
ký Hợp đồng vay nước ngoài trung, dài hạn khi đảm bảo cáo điều kiện sau:
a) Khoản vay trung, dài hạn dùng để bổ sung
nguồn vốn tín dụng;
b) Các điều kiện quy định tại điểm 18(c),
18(đ) Mục II, Chương II của Thông tư này.
c) Riêng đối với tổ chức tín dụng nhà nước:
ngoài các điều kiện qui định tại điểm 19(a), điểm 19(b), Mục II, Chương II, tổ
chức tín dụng nhà nước chỉ được ký Hợp đồng vay nước ngoài trung, dài hạn khi
đã có văn bản tham gia ý kiến của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo điểm 23, Mục
I, Chương III của Thông tư này.
Chương 3:
ĐĂNG KÝ
VÀ ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI VAY, TRẢ NỢ NƯỚC NGOÀI
Mục I: YÊU CẨU, QUI
TRÌNH, THẨM QUYỂN XÁC NHẬN ĐĂNG KÝ VÀ ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI VAY, TRẢ NỘ NƯỚC NGOÀI
20. Yêu cầu và quy trình thực hiện việc đăng
ký khoản vay nước ngoài:
a) Đối với khoản vay ngắn hạn, Doanh nghiệp
không phải đăng ký với Ngân hàng Nhà nước nhưng Hợp đồng vay nước ngoài ngắn
hạn phải đảm bảo phù hợp với các điều kiện nêu tại Mục I, Chương II của Thông
tư này.
b) Đối với khoản vay trung, dài hạn: Căn cứ
các điều kiện qui định tại Mục II Chương II của Thông tư này, doanh nghiệp được
ký Hợp đồng vay nước ngoài. Trong thời gian 30 ngày làm việc kể từ ngày ký hợp
đồng vay nước ngoài và trước khi rút vốn, doanh nghiệp phải đăng ký vay, trả nợ
nước ngoài với Ngân hàng Nhà nước.
21. Trường hợp khoản vay ngắn hạn được gia
hạn mà tổng thời gian gia hạn và thời gian đã vay ngắn hạn trên 1 năm, Doanh
nghiệp phải đăng ký với Ngân hàng Nhà nước trong thời hạn 30 ngày làm việc kể
từ ngày ký Hợp đồng gia hạn và thực hiện các quy định về vay trung, dài hạn tại
Thông tư này
22. Truờng hợp có thay đổi bất kỳ nội dung
nào liên quan đến khoản vay của Doanh nghiệp được nêu tại văn bản của Ngân hàng
Nhà nước xác nhận đăng ký vay, trả nợ nước ngoài, Doanh nghiệp được ký thoả
thuận thay đổi khi đảm bảo nội dung thay đổi phù hợp với qui định tại Mục II
Chương II Thông tư này. Doanh nghiệp phải thực hiện việc đăng ký thay đổi với
Ngân hàng Nhà nước trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày ký thoả thuận
thay đổi và trước khi nội dung thay đổi có hiệu lực.
23. Doanh nghiệp nhà nước phải gửi dự thảo
lần cuối (kèm bản dịch ra tiếng Việt Nam có xác nhận của Thủ trưởng đơn vị) các
văn bản sau đây để Ngân hàng Nhà nước tham gia ý kiến trước khi ký:
- Dự thảo Hợp đồng vay nước ngoài;
- Dự thảo Thư bảo lãnh, trường hợp được Người
không cư trú bảo lãnh .
Ngân hàng Nhà nước có văn bản tham gia ý kiến
đối với các dự thảo nói trên của doanh nghiệp nhà nước trong thời gian 15 ngày
làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ.
24. Thẩm quyền xác nhận đăng ký hoặc đăng ký
thay đổi vay, trả nợ nước ngoài:
a) Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành
phố trực thuộc trung ương xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi đối với khoản vay
trung dài hạn của Doanh nghiệp trên địa bàn không phải là Doanh nghiệp nhà nước
có giá trị đến 10 triệu đô la Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương tại
thời điểm ký hợp đồng vay nước ngoài) và phù hợp với các qui định tại Thông tư
này;
Đối với các trường hợp doanh nghiệp vi phạm
các qui định tại Thông tư này, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố
trực thuộc trung ương phải trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét quyết
định.
b) Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký và
đăng ký thay đổi đối với các khoản vay trung, dài hạn của doanh nghiệp ngoài
các đối tượng nêu tại điểm 24(a), Mục I, Chương III của Thông tư này.
Mục II. Hồ SƠ ĐĂNG KÝ
VAY, TRẢ NỘ NƯỚC NGOÀI
25. Hồ sơ Đăng ký vay, trả nợ nước ngoài đối
với doanh nghiệp không phải tổ chức tín dụng bao gồm:
a) Đơn đăng ký vay, trả nợ nước ngoài (theo
Mẫu đơn số 1 kèm theo Thông tư này);
b) Bản sao có công chứng Quyết định thành
lập, Giấy chứng nhận Đăng ký kinh doanh; hoặc Giấy phép đầu tư; hoặc giấy phép
hoạt động, văn bản liên quan khác do cơ cơ quan có thẩm quyền cấp;
c) Bản sao có công chứng văn bản của cấp có
thẩm quyền phê duyệt dự án đầu tư hoặc Phương án sản xuất kinh doanh (trừ Doanh
nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài);
d) Bản sao có công chứng Quyết định của cơ
quan có thẩm quyền về việc cho phép Doanh nghiệp được phát hành trái phiếu ra
nước ngoài (trong trường hợp Doanh nghiệp phát hành trái phiếu ra nước ngoài);
đ) Bản sao và bản dịch ra tiếng Việt Nam Hợp
đồng vay nước ngoài đã ký (có xác nhận của Thủ trưởng Doanh nghiệp).
26. Hồ sơ Đăng ký vay, trả nợ nước ngoài đối
với Doanh nghiệp là tổ chức tín dụng bao gồm: Các tài liệu quy định tại điểm
25(a), 25(d), 25(đ), Mục II, Chương III của Thông tư này.
Mục III. Hồ SƠ ĐĂNG
KÝ THAY ĐỔI
27. Hồ sơ đăng ký thay đổi (đối với các
trường hợp quy định tại điểm 22, Mục I Chương III của Thông tư này) bao gồm:
a) Đơn đăng ký thay đổi (theo Mẫu đơn số 2
kèm theo Thông tư này);
b) Bản sao và bản dịch ra tiếng Việt Nam (có
xác nhận của thủ trưởng doanh nghiệp) thoả thuận thay đổi đã ký;
c) Văn bản chấp thuận của Bên bảo lãnh cho
khoản vay nước ngoài của doanh nghiệp về những thay đổi (trong trường hợp Doanh
nghiệp được bảo lãnh).
Mục IV. XÁC NHẬN ĐĂNG
KÝ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
28. Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà
nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương xác nhận việc Đăng ký vay,
trả nợ nước ngoài và Đăng ký thay đổi của doanh nghiệp trên cơ sở:
a) Kế hoạch tổng hạn mức vay nước ngoài hàng
năm do Thủ tướng Chính phủ duyệt;
b) Chính sách quản lý ngoại hối của nhà nước
trong từng thời kỳ;
c) Đáp ứng đầy đủ các điều kiện qui định tại Mục
II Chương II Thông tư này;
đ) Ý kiến của các cơ quan có liên quan đối
với khoản vay nước ngoài của Doanh nghiệp trong trường hợp cần thiết.
29. Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà
nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương thông báo bằng văn bản cho
Doanh nghiệp trong thời gian 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ
của doanh nghiệp về việc:
a) Xác nhận đăng ký hoặc đăng ký thay đổi
khoản vay nước ngoài của Doanh nghiệp;
b) Từ chối xác nhận đăng ký hoặc đăng ký thay
đổi khoản vay nước ngoài của doanh nghiệp. Trường hợp từ chối, Ngân hàng
Nhà nước sẽ nêu rõ lý do.
30. Trong trường hợp cần thêm thông tin, điều
tiện khác để có đủ cơ sở xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký, đăng ký
thay đổi khoản vay nước ngoài của Doanh nghiệp, Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân
hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương sẽ thông báo cho
Doanh nghiệp biết trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ của
doanh nghiệp.
Mục V. RÚT VỐN VÀ TRẢ
NỘ NƯỚC NGOÀI
31. Các giao dịch rút vốn và trả nợ
đối với các khoản vay nước ngoài của doanh nghiệp chỉ được thực hiện thông qua
01 Ngân hàng được phép, trừ một số giao dịch (trong đó Ngân hàng được phép
không bảo lãnh và làm dịch vụ) sau đây:
a) Rút vốn thanh toán trực tiếp cho người thụ
hưởng nước ngoài đối với hàng hoá, dịch vụ nhập khẩu;
b) Rút vốn, trả nợ thông qua tài khoản của
doanh nghiệp mở tại nước ngoài (trong trường hợp doanh nghiệp được phép mở tài
khoản ở nước ngoài);
c) Rút vốn dưới hình thức nhập khẩu hàng hoá,
dịch vụ trả chậm, trả nợ dưới hình thức xuất khẩu hàng hoá, dịch vụ.
32. Trường hợp doanh nghiệp đang thực hiện
việc rút vốn, trả nợ qua một Ngân hàng được phép nhưng có nhu cầu chuyển sang
một Ngân hàng được phép khác thì phải tất toán các giao dịch rút vốn, trả nợ
tại ngân hàng cũ; Nếu là vay trung dài hạn, doanh nghiệp phải đăng ký với Ngân
hàng Nhà nước về việc thay đổi ngân hàng làm dịch vụ rút vốn, trả nợ.
33. Doanh nghiệp khi thực hiện việc rút vốn,
trả nợ nước ngoài qua Ngân hàng được phép phải thực hiện các quy định sau đây:
a) Khi rút vốn:
- Đối với khoản vay nước ngoài ngắn hạn,
Doanh nghiệp phải xuất trình cho Ngân hàng được phép nơi Doanh nghiệp thực hiện
việc rút vốn bản chính Hợp đồng vay nước ngoài ngắn hạn đã ký;
- Đối với khoản vay trung, dài hạn, Doanh
nghiệp phải xuất trình bản chính văn bản xác nhận đăng ký vay, trả nợ nước
ngoài của Ngân hàng Nhà nước;
Ngoài ra, đối với các khoản vay ngắn, trung,
dài hạn, Doanh nghiệp có trách nhiệm xuất trình các văn bản, tài liệu cần thiết
khác khi Ngân hàng được phép yêu cầu.
Trong trường hợp Doanh nghiệp không thực hiện
việc rút vốn thông qua Ngân hàng được phép mà chỉ thực hiện việc trả nợ thông
qua Ngân hàng được phép, trong thời gian 05 ngày làm việc kể từ ngày rút vốn,
doanh nghiệp phải thông báo bằng văn bản cho Ngân hàng được phép nơi doanh
nghiệp thực hiện việc trả nợ về ngày rút vốn và số vốn đã rút theo Hợp đồng vay
nước ngoài.
b) Khi trả nợ:
Doanh nghiệp phải xuất trình cho Ngân hàng
được phép nơi Doanh nghiệp thực hiện việc trả nợ các tài liệu sau:
- Bản Chính văn bản Xác nhận đăng ký vay, trả
nợ nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước (trong trường hợp vay trung, dài hạn);
- Bản chính Hợp đồng vay nước ngoài (ngắn,
trung, dài hạn) đã ký;
- Bản chính hoặc bản sao (có xác nhận của thủ
trưởng Doanh nghiệp) các chứng từ chứng minh việc rút vốn theo Hợp đồng vay
nước ngoài (ngắn, trung, dài hạn) và các văn bản, tài liệu cần thiết khác khi
Ngân hàng được phép yêu cầu.
Trong trường hợp Doanh nghiệp đã thực hiện
việc rút vốn thông qua Ngân hàng được phép nhưng không thực hiện việc trả nợ
thông qua Ngân hàng được phép, trong thời gian 05 ngày làm việc kề từ ngày thực
hiện việc trả nợ, Doanh nghiệp phải thông báo bằng văn bản cho Ngân hàng được
phép nơi Doanh nghiệp thực hiện việc rút vốn về ngày trả nợ và số tiền trả nợ
theo Hợp đồng vay nước ngoài.
34. Ngân hàng được phép phải thực hiện các
quy định sau đây khi thực hiện việc rút vốn, trả nợ nước ngoài cho doanh
nghiệp:
a) Đối với khoản vay nước ngoài ngắn hạn:
- Thực hiện việc rút vốn, chuyển tiền trả nợ
nước ngoài cho Doanh nghiệp trên cơ sở bản chính Hợp đồng vay nước ngoài ngắn
hạn đã ký và các chứng từ chứng minh việc rút vốn, trả nợ do doanh nghiệp xuất
trình;
- Kiểm tra, đối chiếu các tài liệu do doanh
nghiệp xuất trình để đảm bảo thực hiện đúng các giao dịch khoản vay của doanh
nghiệp;
- Thống kê các giao dịch rút vốn, trả nợ phát
sinh, số dư và các số liệu cần thiết khác của các khoản vay ngắn hạn mà ngân
hàng đã bảo lãnh, làm dịch vụ;
- Lưu bản sao các văn bản cần thiết do doanh
nghiệp xuất trình.
b) Đối với khoản vay trung, dài hạn:
- Thực hiện việc kiểm tra, đối chiếu các tài
liệu do Doanh nghiệp xuất trình để đảm bảo thực hiện đúng các giao dịch của
khoản vay mà Doanh nghiệp đã đăng ký với Ngân hàng Nhà nước;
- Thực hiện việc chuyển tiền trả nợ nước
ngoài trên cơ sở văn bản xác nhận đăng ký; văn bản xác nhận đăng ký thay đổi
vay, trả nợ nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước, Hợp đồng vay nước ngoài trung,
dài hạn và các chứng từ chứng minh việc rút vốn, trả nợ do Doanh nghiệp
xuất trình;
- Lưu bản sao văn bản xác nhận đăng ký vay,
trả nợ nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước và bản sao các văn bản, tài liệu cần
thiết khác do doanh nghiệp xuất trình; Thống kê các giao dịch rút vốn, trả nợ
phát sinh và số dư của từng khoản vay trung, dài hạn mà ngân hàng đã bảo lãnh,
làm dịch vụ;
c) Ngân hàng được phép không thực hiện việc
giải ngân, chuyển tiền trả nợ nước ngoài theo yêu cầu của Doanh nghiệp trong
các trường hợp sau:
- Khoản vay trung, dài hạn của doanh nghiệp
không có văn bản của Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký hoặc đăng ký thay đổi
vay, trả nợ nước ngoài; hoặc Hợp đồng vay nước ngoài có những nội dung không
phù hợp với qui định của pháp luật Việt Nam.
- Hợp đồng vay nước ngoài ngắn hạn của Doanh
nghiệp được gia hạn mà tổng thời gian gia hạn và thời gian đã vay ngắn hạn trên
1 năm trở lên không có văn bản xác nhận đăng ký vay, trả nợ nước ngoài của Ngân
hàng Nhà nước.
d) Hướng dẫn các doanh nghiệp thực hiện đúng
các quy định hiện hành về vay, trả nợ nước ngoài; kịp thời báo cáo Ngân hàng
Nhà nước trong trường hợp phát hiện Doanh nghiệp vi phạm các quy định hiện hành
về vay, trả nợ nước ngoài.
35. Ngân hàng được phép có trách nhiệm thực
hiện đúng các quy định về việc rút vốn, trả nợ nước ngoài của Thông tư này cho
khoản vay nước ngoài của chính Ngân hàng được phép đó.
Chương 4:
CHẾ ĐỘ
BÁO CÁO, CÔNG TÁC KIỂM TRA, XỬ LÝ VI PHẠM
Mục I. CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
36. Cuối ngày làm việc (nếu có phát sinh),
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trong ương có trách
nhiệm gửi Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý Ngoại hối) các tài liệu về việc xác
nhận đăng ký hoặc đăng ký thay đổi khoản vay cho doanh nghiệp:
a) Bản sao Đơn đăng ký hoặc đơn đăng ký thay
đổi khoản vay nước ngoài của Doanh nghiệp;
b) Văn bản xác nhận đăng ký hoặc đăng ký thay
đổi khoản vay cho Doanh nghiệp;
c) Các tài liệu cần thiết khác liên quan đến
khoản vay khi Ngân hàng Nhà nước yêu cầu;
d) Văn bản gửi doanh nghiệp theo qui định tại
điểm 30, Mục IV, Chương III của Thông tư này.
37. Doanh nghiệp là tổ chức tín dụng thực
hiện việc báo cáo Ngân hàng Nhà nước về số liệu vay, trả nợ nước ngoài theo qui
định hiện hành của Ngân hàng Nhà nước về chế độ báo cáo thống kê áp dụng đối
với các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước và các tổ chức tín dụng.
38. Doanh nghiệp không phải là tổ chức tín
dụng thực hiện báo cáo Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi doanh
nghiệp đặt trụ sở chính về tình hình thực hiện các khoản vay nước ngoài theo
quy định sau:
a) Định kỳ hàng quý (chậm nhất ngày 7 của
tháng đầu quý tiếp theo): Báo cáo tình hình thực hiện các khoản vay ngắn hạn
của doanh nghiệp, không thực hiện việc rút vốn và trả nợ qua Ngân hàng được
phép (các trường hợp nêu tại điểm 31(a), 31(b), 31(c), Mục V, Chương III CỦA
Thông tư này). Báo cáo thực hiện theo Mẫu biểu số 1 kèm theo Thông tư này.
b) Định kỳ hàng quý (chậm nhất ngày 7 của
tháng đầu quý tiếp theo): Báo cáo tình hình vay, trả nợ nước ngoài trung, dài
hạn theo Mẫu biểu số 2 kèm theo Thông tư này.
39. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành
phố trực thuộc trung ương thực hiện báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý
Ngoại hối) theo qui định sau:
a) Tổng hợp số liệu báo cáo về tình hình thực
hiện các khoản vay ngắn, trung và dài hạn của doanh nghiệp trên địa bàn theo
qui định hiện hành về chế độ báo cáo thống kê áp dụng đối với các đơn vị thuộc
Ngân hàng Nhà nước và các tổ chức tín dụng.
b) Định kỳ 6 tháng 1 lần (chậm nhất ngày 15/7
và ngày 15/1 hàng năm), Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc
trung ương báo cáo Ngân hàng Nhà nước về tình hình thực hiện việc quản lý vay,
trả nợ nước ngoài, những khó khăn, vướng mắc và những đề xuất, kiến nghị đối
với Ngân hàng Nhà nước.
Mục II. CÔNG TÁC KIỂM
TRA, XỨ LÝ VI PHẠM
40. Định kỳ hoặc khi cần thiết, Ngân hàng Nhà
nước và các cơ quan có liên quan tiến hành công tác kiểm tra tình hình vay và
trả nợ nước ngoài của Doanh nghiệp. Doanh nghiệp có trách nhiệm cung cấp mọi
văn bản, tài liệu cần thiết để việc kiểm tra được thực hiện kịp thời, hiệu quả.
41. Trường hợp xảy ra vi phạm các qui
định tại Thông tư này, tuỳ theo mức độ vi phạm, doanh nghiệp, các Ngân
hàng được phép sẽ bị xử phạt theo các qui định hiện hành về xử phạt vi phạm
hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng.
Chương 5:
ĐIỀU
KHOẢN THI HÀNH
42. Thông tư này có hiệu lực sau 15
ngày kể từ ngày đăng công báo và thay thế các văn bản sau:
a) Thông tư số 03/1999/TT-NHNN7 ngày 12/8/1999
của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn việc vay và trả nợ nước ngoài của
các doanh nghiệp;
b) Quyết định số 1432/2001/QĐ-NHNN ngày 16/11/2001
của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước về việc bổ sung sửa đổi một số nội dung tại
Thông tư 03/1999/TT-NHNN7 ngày 12/8/1999 hướng dẫn việc vay và trả nợ nước
ngoài của các doanh nghiệp.
43. Đối với các khoản vay nước ngoài đã ký
trước khi Thông tư này có hiệu lực và đang trong quá trình rút vốn, trả nợ,
Doanh nghiệp thực hiện như sau:
a) Đối với các khoản vay ngắn hạn: Doanh
nghiệp (kể cả Ngân hàng được phép) thực hiện viên báo cáo theo các quy định của
Thông tư này;
b) Đối với các khoản vay trung, dài hạn đã có
văn bản xác nhận đăng ký của Ngân hàng Nhà nước, Doanh nghiệp và Ngân hàng được
phép tiếp tục thực hiện theo Hợp đồng vay nước ngoài đã được Ngân hàng Nhà nước
xác nhận.
44. Mọi sửa đổi, bổ sung Thông tư này do
Thống dốc Ngân hàng Nhà nước quyết định
45. Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra Ngân
hàng Nhà nước, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc chi
nhánh Ngân hàng Nhà nước Tỉnh, Thành phố trực thuộc Trung ương, Tổng Giám đốc
(giám đốc) tổ chức tín dụng trong phạm vi chức năng của mình chịu trách nhiệm
tổ chức hướng dẫn, triển khai, thục hiện Thông tư này.
46. Các Bộ, Ngành, cơ quan quản lý của
Doanh nghiệp theo chức năng, nhiệm vụ của mình phối hợp chỉ đạo thục hiện Thông
tư này.
|
|
THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG
NHÀ NƯỚC
Lê Đức Thuý
|
(Mẫu đơn số 1)
|
TÊN DOANH NGHIỆP
Số:
(V/v đăng ký khoản vay nước ngoài)
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-----------------------------
......, ngày.....
tháng..... năm....
|
ĐƠN
ĐĂNG KÝ KHOẢN VAY NƯỚC NGOÀI
Kính gửi: Ngân hàng
Nhà nước.............
Căn cứ các quy định về vay, trả nợ nước ngoài
ban hành kèm theo Nghị định số 90/1998/NĐ-CP ngày 7/11/1998 và các văn bản
hướng dẫn thực hiện Nghị định.
Căn cứ Hợp đồng vay nước ngoài đã ký với
(các) Bên cho vay ngày....
Tên Doanh nghiệp vay (theo phụ lục 1A) xin
đăng ký khoản vay nước ngoài với những điều kiện và điều khoản chính như sau:
|
TÊN CỦA BÊN ĐI VAY:
Địa chỉ:
LOẠI HÌNH TỔ CHỨC CỦA BÊN CHO VAY (Điền
theo Phụ lục I, Phần loại hình tổ chức của bên đi vay)
|
TÊN CỦA NGÂN HÀNG ĐƯỢC PHÉP (Nơi doanh
nghiệp thực hiện việc rút vốn và trả nợ nước ngoài)
Địa chỉ:
|
|
TÊN CỦA BÊN BẢO LÃNH (nếu có):
Địa chỉ
|
|
TÊN CỦA (CÁC) CÁC BÊN CHO VAY:
Địa chỉ: (ghi rõ cả quốc gia của chủ nợ)
LOẠI HÌNH TỔ CHỨC CỦA BÊN CHO VAY (Điền
theo Phụ lục I, Phần loại hình tổ chức của bên cho vay)
|
TÊN CỦA NGÂN HÀNG ĐẠI LÝ CỦA BÊN CHO VAY
(nếu có):
Địa chỉ:
|
|
CÁC BÊN LIÊN QUAN KHÁC (NẾU CÓ):
|
|
TÊN
QUAN HỆ:
|
TÊN
QUAN HỆ:
|
|
TÊN
QUAN HỆ:
|
TÊN
QUAN HỆ:
|
|
TÊN
QUAN HỆ:
|
TÊN
QUAN HỆ:
|
|
TÊN
QUAN HỆ:
|
TÊN
QUAN HỆ:
|
|
............
|
|
TÊN CỦA KHOẢN VAY (nếu có):
|
|
NGÀY KÝ
|
|
|
|
NGÀY GIỚI HẠN RÚT VỐN
|
|
|
|
NGÀY HIỆU LỰC HỢP ĐỒNG (*)
|
|
|
|
NGÀY RÚT VỐN CUỐI CÙNG
|
|
|
|
|
(*) Không bắt buộc phải điền. Chỉ điền nếu
có.
|
|
SỐ TIỀN VAY:
|
Đồng tiền vay:
|
|
Trong đó số tiền được bảo lãnh:
|
Đồng tiền bảo lãnh:
|
|
Nếu khoản vay với nhiều đồng tiền khác
nhau, đề nghị điền chi tiết vào Mẫu khoản vay thành phần (trang tiếp theo).
|
|
BẢO ĐẢM TIỀN VAY:
{} Cầm cố {} Thế chấp {} Ký quỹ {} Không
{}Bảo đảm khác (Đề nghị nêu rõ):
|
|
MỤC ĐÍCH VAY:
|
|
{} Tài trợ dự án
|
{} Nhập khẩu nguyên vật liệu
|
{} Nhập khẩu máy móc
|
|
{} Nhập khẩu hàng hóa khác
|
{} Vay vốn lưu đồng/Vay bắc cầu
|
{} Vay để góp vốn hoặc tăng vốn
|
|
{} Cho vay lại
|
{} Thanh toán dịch vụ
|
{} Thuê tài chính
|
|
{} Nhiều mục đích
|
{} Mục đích khác (nêu rõ):
|
(Mẫu đơn số 1)
CHI
TIẾT VỀ KHOẢN VAY THÀNH PHẦN (TRANCHE)
Trường hợp là một khoản vay đơn lẻ thì chỉ
cần điền chi tiết vào mẫu về khoản vay đó. Đây là trường hợp phổ biến đối với
hầu hết các khoản vay.
Trường hợp khoản vay có nhiều khoản vay thành
phần thì cần điền chi tiết từng mẫu này với mỗi khoản vay thành phần đó. Ngoài
ra, cũng cần điền chi tiết vào từng mẫu trong trường hợp một khoản vay có nhiều
đồng tiền khác nhau hay có điều khoản thanh toán khác nhau như: Lãi suất khác
nhau áp dụng riêng đối với từng khoản tiền của khoản vay, điều khoản thanh toán
gốc khác nhau, hay những điều khoản khác nhau mà từng chủ nợ trong 1 khoản vay
áp dụng.
|
SỐ, NGÀY C
ỦA CÔNG VĂN NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC XÁC NHẬN
ĐĂNG KÝ:
|
|
SỐ HIỆU KHOẢN VAY
(Do NHNN điền)
|
SỐ TIỀN CỦA KHOẢN VAY THÀNH PHẦN:
|
Trong đó số tiền được bảo lãnh
|
ĐỒNG TIỀN CỦA KHOẢN VAY THÀNH PHẦN:
|
|
CÁC BÊN THAM GIA TRONG KHOẢN VAY THÀNH PHẦN
(Chỉ điền nếu mỗi khoản vay thành phần có các bên tham gia khác nhau và/hoặc có
các bên tham gia khác với bên tham gia trong khoản vay.
|
|
CHỦ NỢ:
(Nếu chủ nợ khác với chủ nợ trong khoản
vay)
|
TÊN CỦA BÊN BẢO LÃNH:
(Nếu bên bảo lãnh khác với bên bảo lãnh của
khoản vay)
|
|
TÊN:
QUAN HỆ:
|
TÊN:
QUAN HỆ:
|
|
TÊN:
QUAN HỆ:
|
TÊN:
QUAN HỆ:
|
|
Đề nghị điền chi tiết các bên liên quan
khác vào Phụ lục I.B
|
|
LOẠI HÌNH TÍN DỤNG:
{} Tín dụng người bán {} Tín dụng người mua
{} Thuê tài chính {} L/C Trả chậm
{} Phát hành trái phiếu {} Vay tiền (ngoài
hình
thức trái phiếu)
{} Loại khác (nêu rõ)
|
NGUỒN TÀI TRỢ:
{} Ngân hàng thương mại {}Tổ chức tài
chính khác
{} Công ty mẹ {} Người cung cấp
{} Song phương {} Đa phương
{} Nguồn khác (nêu rõ)
|
|
TỈNH, THÀNH PHỐ NƠI SỐ TIỀN CỦA KHOẢN VAY
THÀNH PHẦN ĐƯỢC SỬ DỤNG
|
ĐƠN VỊ BẢO LÃNH:
{} Ngân hàng thương mại QD {} Ngân hàng Nhà
nước
{} Ngân hàng thương mại CP {} Bộ Tài chính
{} Chi nhánh NH nước ngoài {} Công ty mẹ
{} Bên bảo lãnh khác (nêu rõ) {} Không
|
|
KHU VỰC KINH TẾ:
(Xem Phụ lục II)
|
|
THANH TOÁN BẰNG
{} Tiền {} Hàng hóa {} Loại khác (Ghi rõ)
|
|
CÁC KHOẢN RÚT VỐN THEO KẾ HOẠCH
(i) Nếu rút vốn đều đặn chỉ cần điền kỳ rút
vốn. (ii) Nếu rút vốn không đều đặn hoặc chỉ rút một lần, cần nhập riêng từng
giao dịch rút vốn của khoản vay
|
|
KỲ RÚT VỐN (2)/ NGÀY RÚT VỐN
|
SỐ TIỀN
|
KỲ RÚT VỐN (2)/NGÀY RÚT VỐN
|
SỐ TIỀN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(2) Đề nghị xem Kỳ rút vốn ở Phụ lục II
|
|
THANH TOÁN GỐC
|
|
A. KẾ HOẠCH THANH TOÁN GỐC THEO ĐỊNH KỲ
|
|
Ngày bắt đầu thanh toán
|
Ngày kết thúc thanh toán
|
Kỳ thanh toán (điền theo phụ lục II - phần
"kỳ thanh toán")
|
Số tiền thanh toán (Ghi rõ đồng tiền)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
................
|
|
|
|
|
B. KẾ HOẠCH THANH TOÁN GỐC KHÔNG THEO ĐỊNH
KỲ
|
|
Ngày thanh toán
|
Số tiền thanh toán (ghi rõ đồng tiền)
|
Ngày thanh toán
|
Số tiền thanh toán (Ghi rõ đồng tiền
|
|
|
|
|
|
|
............
|
|
......................
|
|
|
LÃI SUẤT:
|
|
A. LÃI SUẤT VÀ CÁCH TÍNH
|
|
SỐ THỨ TỰ (3)
|
LOẠI LÃI SUẤT ÁP
DỤNG
|
TỶ LỆ % HOẶC LÃI
SUẤT THẢ NỔI ÁP DỤNG
|
LÃI LỀ (áp dụng cho
lãi suất thả nổi)
|
SỐ NGÀY TRONG NĂM
|
SỐ NGÀY TRONG THÁNG
|
NGÀY BẮT ĐẦU TÍNH
LÃI
|
|
|
{} CỐ ĐỊNH
{} THẢ NỔI
|
|
|
{} 360 ngày
{} 365 ngày
|
{} 30 ngày
{} Số ngày thực tế trong tháng
|
|
|
|
{} CỐ ĐỊNH
{} THẢ NỔI
|
|
|
{} 360 ngày
{} 365 ngày
|
{} 30 ngày
{} Số ngày thực tế trong tháng
|
|
|
B. KẾ HOẠCH THANH TOÁN LÃI THEO ĐỊNH KỲ
(THÁNG, 3 THÁNG, 6 THÁNG, 1 NĂM..... 1 LẦN)
|
|
SỐ THỨ TỰ (3)
|
Ngày bắt đầu thanh
toán
|
Ngày kết thúc thanh
toán
|
Kỳ thanh toán (Điền
theo Phụ lục II - Phần "Kỳ thanh toán")
|
Số tiền thanh toán
(Ghi rõ đồng tiền)
|
|
|
|
|
|
|
|
C. KẾ HOẠCH THANH TOÁN LÃI KHÔNG THEO ĐỊNH
KỲ
|
|
SỐ THỨ TỰ (3)
|
Ngày thanh toán
|
Số tiền thanh toán (Ghi rõ đồng tiền)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3) Liệt kê theo số thứ tự nếu có nhiều mức
lãi suất áp dụng cho các thời kỳ khác nhau.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CÁC LOẠI PHÍ
|
|
A. PHÍ THANH TOÁN THEO ĐỊNH KỲ - CÁCH TÍNH:
|
|
Tên phí
|
Loại phí
|
Tỷ lệ % hoặc loại
lãi suất thả nổi áp dụng
|
Lãi lề (áp dụng với
lãi suất thả nổi)
|
Số ngày trong năm
|
Số ngày trong tháng
|
Ngày bắt đầu tính
phí
|
Ngày kết thúc tính
phí
|
Phương pháp tính
phí (2)
|
|
|
{} Cố định
{} Thả nổi
|
|
|
{} 360 ngày
{} 365 ngày
|
{} 30 ngày
{} Số ngày thực tế trong tháng
|
|
|
|
|
|
{} Cố định
{} Thả nổi
|
|
|
{} 360 ngày
{} 365 ngày
|
{} 30 ngày
{} Số ngày thực tế trong tháng
|
|
|
|
|
.....
|
........
|
.......
|
........
|
..........
|
...........
|
........
|
........
|
.........
|
|
Ghi chú:
(2) Điền theo Phụ lục II, Phần "Phương
pháp tính phí"
|
|
B. PHÍ THANH TOÁN THEO ĐỊNH KỲ - NGÀY THANH
TOÁN
|
|
Tên phí
|
Ngày bắt đầu thanh
toán
|
Ngày thanh toán
cuối cùng
|
Kỳ thanh toán (Điền
số hiệu theo Phụ lục II, Phần "Kỳ thanh toán"
|
Số tiền thanh toán
(5) (Ghi rõ đồng tiền)
|
|
|
|
|
|
|
|
.......
|
.........
|
........
|
...........
|
..............
|
|
Ghi chú:
(5) Điền số tiền thanh toán từng kỳ nếu phí
không tính bằng phần trăm mà quy định cụ thể số tiền phải thanh toán
|
|
PHÍ THANH TOÁN MỘT LẦN
|
|
Tên loại phí
|
Ngày thanh toán
|
Số tiền thanh toán
(ghi rõ đồng tiền)
|
|
|
|
|
|
...................
|
....................
|
.......................
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
LÃI PHẠT (Nếu có)
|
|
SỐ (3)
|
LOẠI LÃI SUẤT ÁP
DỤNG
|
TỶ LỆ % HOẶC LOẠI
LÃI SUẤT THẢ NỔI ÁP DỤNG
|
LÃI LỀ (áp dụng với
lãi suất thả nổi
|
SỐ NGÀY ÂN HẠN CHƯA
TÍNH LÃI PHẠT
|
|
|
{} Cố định
{} Thả nổi
|
|
|
|
|
|
{} Cố định
{} Thả nổi
|
|
|
|
|
..............
|
|
|
|
|
(3) Liệt kê theo số thứ tự nếu có nhiều mức
lãi suất áp dụng cho các thời kỳ khác nhau.
|
(Mẫu đơn số 1)
TÌNH
HÌNH RÚT VỐN, TRẢ NỢ CHI TIẾT
(Trường hợp khoản vay
có nhiều khoản vay thành phần (tranche) thì điền chi tiết theo từng khoản vay
thành phần)
|
Ngày thực hiện
|
Rút vốn
|
Trả nợ
|
Đồng tiền giao dịch
|
|
Gốc
|
Lãi
|
Phí
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
TỔNG CỘNG
|
|
|
|
|
|
Cam kết:
- Người ký tên dưới đây cam kết chịu trách
nhiệm về sự chính xác của mọi thông tin ghi trong đơn này và các tài liệu kèm
theo.
- (... Tên Doanh nghiệp vay...) cam kết tuân
thủ luật pháp Việt Nam, các quy định tại Quy chế Quản lý vay, trả nợ nước
ngoài, các văn bản pháp quy có liên quan và các nội dung trong công văn xác
nhận đăng ký vay, trả nợ nước ngoài do Ngân hàng Nhà nước xác nhận cho Doanh
nghiệp.
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC (GIÁM
ĐỐC)
(Ký tên, đóng dấu)
|
Đính kèm:
- Bản sao có công chứng Quyết định thành lập,
Giấy chứng nhận Đăng ký kinh doanh; hoặc Giấy phép đầu tư; hoặc giấy phép hoạt
động, văn bản liên quan khác do cơ quan có thẩm quyền cấp;
- Bản sao có công chứng văn bản của cấp có
thẩm quyền phê duyệt Dự án đầu tư hoặc Phương án sản xuất kinh doanh (trừ Doanh
nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài);
- Bản sao có công chứng Quyết định của cơ
quan có thẩm quyền về việc cho phép Doanh nghiệp được phát hành trái phiếu ra
nước ngoài (trong trường hợp Doanh nghiệp phát hành trái phiếu ra nước ngoài);
- Bản sao và bản dịch ra tiếng Việt Nam Hợp
đồng vay nước ngoài đã ký (có xác nhận của Thủ trưởng Doanh nghiệp).
(Mẫu đơn số 1)
PHỤ
LỤC I.A
CHI
TIẾT VỀ BÊN ĐI VAY
1. Tên bên vay:
2. Địa chỉ:
Điện thoại Fax:
3. Họ và tên của Tổng giám đốc (giám đốc):
4. Quyết định (hoặc giấy phép) thành lập
doanh nghiệp số..... ngày......
5. Cơ quan ra quyết định (hoặc giấy phép)
thành lập:
6. Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh
số....... ngày.......
7. Cơ quan phát hành Giấy chứng nhận đăng ký
kinh doanh:
8. Phạm vi hoạt động của doanh nghiệp theo
giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh:
9. Loại hình doanh nghiệp (điền theo Phụ lục
II - Phần Loại hình doanh nghiệp)
10. (Các) tài khoản ngoại tệ số..... tại (tên
ngân hàng)......
11. Tình hình vay, trả nợ (tại thời điểm đăng
ký vay nước ngoài):
- Vay ngắn hạn nước ngoài:
+ Số tiền: + Dư nợ: (trong đó quá hạn: )
- Vay trung, dài hạn trong nước:
+ Số tiền: + Trong đó quá hạn:
- Vay trung, dài hạn nước ngoài:
+ Số tiền: + Trong đó quá hạn:
|
12. Tình hình vay, trả nợ của Doanh nghiệp
có vốn đầu tư nước ngoài tại thời điểm đăng ký vay nước ngoài:
|
|
- Trường hợp chưa sử dụng hết vốn đầu tư và
công trình của dự án chưa đi vào hoạt động:
|
Vay ngắn hạn trong nước
|
Số tiền:
|
Trong đó quá hạn:
|
|
Vay ngắn hạn nước ngoài
|
Số tiền:
|
Trong đó quá hạn:
|
|
- Trong trường hợp đã góp đủ vốn pháp định
và đã sử dụng hết vốn đầu tư:
|
Vay ngắn hạn trong nước
|
Số tiền:
|
Trong đó quá hạn:
|
|
Vay ngắn hạn nước ngoài
|
Số tiền:
|
Trong đó quá hạn:
|
|
|
Vay trung, dài hạn trong nước
|
Số tiền:
|
Trong đó quá hạn:
|
|
Vay trung, dài hạn nước ngoài
|
Số tiền:
|
Trong đó quá hạn:
|
13. Tổng vốn đầu tư của doanh nghiệp có vốn
đầu tư nước ngoài:
Trong đó
+ Vốn pháp định theo giấy phép đầu tư
+ Vốn pháp định đã đóng góp tính đến thời điểm
đăng ký:
(Mẫu đơn số 1)
PHỤ
LỤC I. B
CHI
TIẾT CÁC BÊN THAM GIA KHÁC
|
TÊN BÊN CHO VAY:
|
TÊN VIẾT TẮT:
|
|
ĐỊA CHỈ:
|
|
QUỐC GIA:
|
|
|
|
|
|
LOẠI HÌNH BÊN CHO VAY
|
|
|
|
|
|
ĐIỆN THOẠI
|
FAX:
|
|
E-MAIL
|
TELEX:
|
|
|
|
|
|
TÊN BÊN CHO VAY KHÁC (NẾU CÓ):
|
TÊN VIẾT TẮT:
|
|
ĐỊA CHỈ:
|
|
QUỐC GIA:
|
|
|
|
|
|
LOẠI HÌNH
|
|
|
|
|
|
ĐIỆN THOẠI
|
FAX:
|
|
E-MAIL
|
TELEX:
|
|
|
|
|
TÊN BÊN THAM GIA:
|
TÊN VIẾT TẮT:
|
|
ĐỊA CHỈ:
|
|
QUỐC GIA:
|
|
|
|
QUAN HỆ VỚI BÊN VAY:
|
|
LOẠI HÌNH BÊN THAM GIA:
|
|
|
|
|
|
ĐIỆN THOẠI
|
FAX:
|
|
E-MAIL
|
TELEX:
|
|
|
|
|
TÊN BÊN THAM GIA:
|
TÊN VIẾT TẮT:
|
|
ĐỊA CHỈ:
|
|
QUỐC GIA:
|
|
|
|
QUAN HỆ VỚI BÊN VAY:
|
|
LOẠI HÌNH BÊN THAM GIA:
|
|
|
|
|
|
ĐIỆN THOẠI
|
FAX:
|
|
E-MAIL
|
TELEX:
|
|
|
|
|
TÊN BÊN THAM GIA:
|
TÊN VIẾT TẮT:
|
|
ĐỊA CHỈ:
|
|
|
QUỐC GIA:
|
|
|
|
|
QUAN HỆ VỚI BÊN VAY:
|
|
LOẠI HÌNH BÊN THAM GIA:
|
|
|
|
|
|
ĐIỆN THOẠI
|
FAX:
|
|
E-MAIL
|
TELEX:
|
|
|
|
(Mẫu đơn số 1)
PHỤ
LỤC II
GIẢI
THÍCH
|
Số hiệu
|
KỲ THANH TOÁN (GỐC,
LÃI, PHÍ)
|
Số hiệu
|
Quan hệ
|
|
5
|
Hàng tháng
|
80
|
Bên thu xếp (Arranger)
|
|
4
|
Hàng quý
|
70
|
Bên bảo đảm cung ứng tiền vay (Underwriter)
|
|
2
|
Bán niên
|
90
|
Bên thụ hưởng dự án sử dụng tiền vay
|
|
3
|
Hàng năm
|
51
|
Đại lý tài chính của Bên vay (Debtor
Financial Agent)
|
|
1
|
Không đều đặn
|
40
|
Bên bảo hiểm cho Bên cho vay (Creditor
Insurer)
|
|
|
|
23
|
Bên quản lý chính đối với khoản cho vay
(Lead Manager)
|
|
|
PHƯƠNG PHÁP TÍNH
PHÍ
|
60
|
Bên nhận ủy thác (Trustee)
|
|
10
|
Thanh toán đều đặn bằng % trên số tiền vay
chưa rút
|
26
|
Bên quản lý khoản cho vay (Manager)
|
|
20
|
Thanh toán đều đặn bằng % trên số tiền của
khoản vay
|
81
|
Bên khác (Ghi rõ, nếu có)
|
|
30
|
Thanh toán đều đặn bằng % trên dư nợ
|
|
|
|
50
|
Thanh toán đều đặn với số tiền cố định
|
|
LOẠI HÌNH TỔ CHỨC
CỦA BÊN CHO VAY
|
|
70
|
Thanh toán cùng với thời điểm thanh toán
lãi và bằng tỉ lệ % trên số tiền lãi thanh toán.
|
345
|
Công ty bảo hiểm xuất khẩu
|
|
80
|
Thanh toán cùng với thời điểm thanh toán
gốc và bằng tỉ lệ % trên số tiền gốc thanh toán.
|
340
|
Nhà xuất khẩu
|
|
93
|
Thanh toán đều đặn bằng % trên tổng số tiền
vay đã rút
|
310
|
Cá nhân
|
|
95
|
Thanh toán đều đặn bằng % trên từng khoản
tiền vay đã rút.
|
100
|
Tổ chức quốc tế
|
|
|
|
321
|
Ngân hàng cổ phần
|
|
|
NGÀNH KINH TẾ
|
260
|
Doanh nghiệp liên doanh phi tài chính
|
|
11
|
Nông nghiệp và lâm nghiệp
|
320
|
Ngân hàng nhận tiền trả nợ (Deposit Bank)
|
|
13
|
Ngư nghiệp
|
300
|
Doanh nghiệp tư nhân phi tài chính
|
|
2
|
Nghề mỏ và khai thác đá
|
253
|
Tổ chức xã hội phi tài chính
|
|
3
|
Chế biến
|
266
|
Doanh nghiệp nhà nước phi tài chính
|
|
4
|
Điện, khí và nước
|
352
|
Doanh nghiệp phi tài chính 100% vốn nước
ngoài
|
|
5
|
Xây dựng
|
240
|
Ngân hàng phát triển chính thức
|
|
61
|
Thương mại bán buôn, bán lẻ; sửa chữa ô tô,
hàng hóa cá nhân (95130)
|
350
|
Công ty có quan hệ (Corporate Affilied)
|
|
63
|
Khách sạn, nhà hàng
|
330
|
Tổ chức tài chính khác
|
|
7
|
Viễn thông, vận tải kho bãi
|
390
|
Tổ chức tư nhân khác
|
|
8
|
Trung gian tài chính
|
252
|
Tổng Công ty tài chính nhà nước
|
|
83240
|
Khoa học và công nghệ
|
250
|
Tổng Công ty Nhà nước
|
|
83
|
Bất động sản; các hoạt động cho thuê thương
mại
|
262
|
Ngân hàng thương mại Nhà nước
|
|
91
|
Quản lý hành chính nhà nước và quốc phòng;
an ninh xã hội
|
391
|
Loại khác
|
|
931
|
Giáo dục và đào tạo
|
|
LOẠI HÌNH DOANH NGHIỆP
|
|
91040
|
Y tế và xã hội
|
1
|
Doanh nghiệp tài chính nhà nước
|
|
94
|
Các hoạt động thể thao, văn hóa, giải trí
|
2
|
Doanh nghiệp tài chính cổ phần
|
|
97
|
Các hoạt động của đảng và hoạt động của các
tổ chức thành viên
|
3
|
Doanh nghiệp tài chính liên doanh
|
|
|
|
4
|
Doanh nghiệp tài chính 100% vốn nước ngoài
|
|
|
|
5
|
Doanh nghiệp phi tài chính nhà nước
|
|
|
|
6
|
Doanh nghiệp phi tài chính cổ phần
|
|
|
|
7
|
Doanh nghiệp phi tài chính liên doanh
|
|
|
|
8
|
Doanh nghiệp phi tài chính 100 vốn nước
ngoài
|
|
|
|
9
|
Loại hình khác (không thuộc 8 loại hình
trên)
|
Ghi chú: Đề nghị liên hệ với NHNNVN (Vụ Quản
lý Ngoại hối) hoặc NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố nơi DN đặt trụ sở chính để
được giải thích hoặc biết thêm thông tin liên quan đến mẫu này.
(Mẫu đơn số 2)
|
Tên doanh nghiệp
Số: ..........
(V/v thay đổi nội dung vay nước ngoài)
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
--------------------------
......., ngày......
tháng...... năm.....
|
ĐƠN
ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI
Kính gửi: Ngân hàng Nhà
nước..........
- Căn cứ vào Quy chế Quản lý vay, trả nợ nước
ngoài ban hành kèm theo Nghị định số 90/1998/NĐ-CP ngày 07/11/1998 của Chính
phủ và các văn bản hướng dẫn thực hiện Nghị định;
- Căn cứ vào Hợp đồng vay vốn đã ký với Bên (các Bên) cho vay nước ngoài
ngày..../..../...;
- Căn cứ vào Thỏa thuận thay đổi khoản vay nước ngoài đã ký với Bên (các
bên) cho vay nước ngoài ngày..../..../...;
- Căn cứ vào văn bản xác nhận đăng ký trả nợ nước ngoài của Ngân hàng Nhà
nước Việt Nam số ....... ngày..../..../...;
Doanh nghiệp có tên sau đây đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về việc
thay đổi một số nội dung vay nước ngoài như sau:
I. BÊN VAY:
1. Tên doanh nghiệp vay:
2. Mã số Khoản vay đã đăng ký vay tại Ngân
hàng Nhà nước: (Là mã số do Ngân hàng Nhà nước quy định theo chương trình quản
lý Nợ DMFAS. Mã số này đã được NHNN thông báo tại văn bản xác nhận đăng ký
khoản vay nước ngoài của DN)
II. NỘI DUNG SỬA ĐỔI: (Yêu cầu chi tiết
từng sự sửa đổi theo các tiểu mục sau)
1. Thay đổi Bên cho vay:
- Bên cho vay hiện tại
- Bên cho vay mới:
- Lý do thay đổi:
2. Thay đổi kim ngạch:
- Kim ngạch hiện tại:
- Kim ngạch mới:
- Lý do sửa đổi:
3. Thay đổi về lãi suất, lãi phạt, phí:
- Lãi suất, lãi phạt, phí hiện tại:
- Lãi suất, lãi phạt, phí mới:
- Lý do sửa đổi:
4. Thay đổi kế hoạch trả nợ:
- Kế hoạch trả nợ hiện tại:
- Kế hoạch trả nợ mới:
- Lý do sửa đổi:
5. Thay đổi Bên bảo lãnh:
- Bên bảo lãnh hiện tại:
- Bên bảo lãnh mới:
- Lý do thay đổi:
6. Những thay đổi khác:
- Nội dung thay đổi:
- Lý do thay đổi:
III. KIẾN NGHỊ:
(.... Tên Doanh nghiệp vay....) đề nghị Ngân
hàng Nhà nước.... xác nhận (.... Tên Doanh nghiệp vay....) đã đăng ký thay đổi nội
dung khoản vay nước ngoài tại Ngân hàng Nhà nước....
IV. CAM KẾT
- Người ký tên dưới đây cam kết chịu trách
nhiệm về sự chính xác của mọi thông tin ghi trong đơn này và các tài liệu kèm
theo.
- (.... Tên Doanh nghiệp vay....) cam kết
tuân thủ luật pháp Việt Nam, các quy định tại Quy chế Quản lý vay, trả nợ nước
ngoài, các văn bản pháp quy có liên quan và các quy định trong công văn xác
nhận đăng ký trả nợ nước ngoài do Ngân hàng Nhà nước xác nhận cho Doanh nghiệp.
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC (GIÁM
ĐỐC)
(Ký tên, đóng dấu)
|
Tài liệu đính kèm:
- Thỏa thuận thay đổi (kèm bản dịch tiếng
Việt Nam các xác nhận của Thủ trưởng đơn vị)
- Văn bản chấp thuận của Bên bảo lãnh cho
khoản vay nước ngoài của Doanh nghiệp về những thay đổi (trong trường hợp Doanh
nghiệp được bảo lãnh).
Ghi chú: Đề nghị liên hệ với NHNNVN (Vụ Quản
lý Ngoại hối) hoặc NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố nơi DN đặt trụ sở chính để
được giải thích hoặc biết thêm thông tin liên quan đến mẫu này.