Chi nhánh ngân hàng thương mại muốn đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì phải đáp ứng các điều kiện nào?

Nội dung chính

• Chi nhánh ngân hàng thương mại muốn đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì phải đáp ứng các điều kiện nào?
• Chi nhánh ngân hàng thương mại muốn đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì trong hồ sơ đăng ký bao gồm những gì?
• Chi nhánh ngân hàng thương mại nộp hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì trong bao lâu nhận được thông giấy chứng nhận?

Chi nhánh ngân hàng thương mại muốn đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì phải đáp ứng các điều kiện nào?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 5 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, có quy định về điều kiện và hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký như sau:

Điều kiện và hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký

1. Chi nhánh công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:

a. Được UBCKNN chấp thuận cho chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán;

b. Đáp ứng các điều kiện tại Điểm b, c Khoản 1 Điều 3 Quy chế này;

c. Được thành viên lưu ký là ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán ủy quyền thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.

…

Như vậy, theo quy định trên thì chi nhánh ngân hàng thương mại muốn đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì phải đáp ứng các điều kiện sau:

- Được UBCKNN chấp thuận cho chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán;

- Đáp ứng các điều kiện tại Điểm b, c Khoản 1 Điều 3 Quy chế này;

- Được thành viên lưu ký là ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán ủy quyền thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.

Chi nhánh ngân hàng thương mại muốn đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì phải đáp ứng các điều kiện nào? (Hình từ Internet)

Chi nhánh ngân hàng thương mại muốn đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì trong hồ sơ đăng ký bao gồm những gì?

Căn cứ tại khoản 2 Điều 5 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, có quy định về điều kiện và hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký như sau:

Điều kiện và hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký

…

2. Hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký của thành viên lưu ký bao gồm:

a. Giấy đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán (Mẫu 09/LK-TV của Quy chế này);

b. Bản sao hợp lệ văn bản chấp thuận của UBCKNN cho chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán;

c. Danh sách thành viên Ban Giám đốc chi nhánh phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế này);

d. Bản sao hợp lệ các tài liệu chứng minh các nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 3 Quy chế này;

đ. Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và giấy ủy quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ (Mẫu 03/LK-TV của Quy chế này) nếu đăng ký giao nhận trực tiếp;

e. Giấy ủy quyền của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán (Mẫu 10/LK-TV của Quy chế này).

Như vậy, theo quy định trên thì chi nhánh ngân hàng thương mại muốn đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì hồ sơ đăng ký bao gồm:

- Giấy đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán;

Tải giấy đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán: Tại đây.

- Bản sao hợp lệ văn bản chấp thuận của UBCKNN cho chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán;

- Danh sách thành viên Ban Giám đốc chi nhánh phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo mẫu chữ ký, mẫu dấu;

Tải danh sách thành viên Ban Giám đốc chi nhánh phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký: Tại đây

- Bản sao hợp lệ các tài liệu chứng minh các nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 3 Quy chế này;

- Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và giấy ủy quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ nếu đăng ký giao nhận trực tiếp;

Tải danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và giấy ủy quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ: Tại đây

- Giấy ủy quyền của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán (Mẫu 10/LK-TV của Quy chế này).

Tải giấy ủy quyền của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán: Tại đây.

Chi nhánh ngân hàng thương mại nộp hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì trong bao lâu nhận được thông giấy chứng nhận?

Căn cứ tại Điều 6 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, có quy định về điều kiện và hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký như sau:

Cấp Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký

Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký đầy đủ và hợp lệ, VSD cấp Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 11/LK-TV của Quy chế này). Trường hợp chưa chấp thuận, VSD gửi văn bản thông báo và nêu rõ lý do

Như vậy, theo quy định trên thì Chi nhánh ngân hàng thương mại nộp hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký đầy đủ và hợp lệ thì Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cấp Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký.