Công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu ở thị trường trong nước trong công ty TNHH một thành viên

Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet

1. Thực hiện việc công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ ở trong nước của công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên

Chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày phát hành trái phiếu, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thực hiện công bố thông tin trước đợt chào bán cho các nhà đầu tư đăng ký mua trái phiếu và gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán.

- Nội dung công bố thông tin trước đợt chào bán thực hiện theo mẫu tại Phụ lục I Thông tư 122/2020/TT-BTC. Các nội dung cơ bản cần có bao gồm: 

+ Tóm tắt thông tin về đợt chào bán trái phiếu. 

+ Thông tin chi tiết về đợt chào bán trái phiếu.

+ Các phụ lục kèm theo bản công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu. 

- Riêng đối với chào bán trái phiếu xanh, ngoài nội dung công bố thông tin theo mẫu tại Phụ lục I Thông tư 122/2020/TT-BTC, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên phát hành trái phiếu riêng lẻ ở trong nước phải công bố thông tin về quy trình hạch toán, quản lý, giải ngân vốn từ chào bán trái phiếu xanh theo quy định tại khoản 3 Điều 5 Nghị định 153/2020/NĐ-CP.

- Hình thức công bố thông tin thực hiện như sau:

+ Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên phát hành trái phiếu riêng lẻ công bố thông tin cho nhà đầu tư mua trái phiếu theo các hình thức:

(i) Văn bản giấy. 

(ii) Văn bản điện tử. 

+ Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên phát hành trái phiếu riêng lẻ gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo hình thức văn bản điện tử qua Chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Lưu ý: Việc công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán chỉ có mục đích để Sở giao dịch chứng khoán thực hiện trách nhiệm quy định tại Điều 32 Nghị định 153/2020/NĐ-CP, không hàm ý Sở giao dịch chứng khoán xác nhận và đảm bảo cho đợt phát hành trái phiếu của doanh nghiệp. 

2. Công bố thông tin trước đợt chào bán đối với trường hợp công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chào bán trái phiếu thành nhiều đợt

- Đối với đợt chào bán đầu tiên, việc công bố thông tin thực hiện theo hướng dẫn tại mục 1. 

- Đối với các đợt chào bán tiếp theo, ngoài việc công bố thông tin theo mục 1, trong thời hạn 01 ngày làm việc trước mỗi đợt chào bán trái phiếu, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên công bố thông tin bổ sung cho nhà đầu tư đăng ký mua trái phiếu, đồng thời gửi Sở giao dịch chứng khoán. Nội dung công bố thông tin bổ sung bao gồm:

+ Cập nhật tình hình chào bán và sử dụng vốn trái phiếu từ các đợt chào bán trước theo phương án phát hành trái phiếu;

+ Cập nhật về tình hình tài chính của công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên phát hành trái phiếu riêng lẻ trong trường hợp đợt chào bán sau cách đợt chào bán trước từ 03 tháng trở lên và trường hợp đợt chào bán sau khác năm tài chính với đợt chào bán trước.