Chứng khoán

Chứng chỉ quỹ có phải là chứng khoán? Quỹ mở, quỹ đóng là gì?

13:29 19/04/24

Tôi muốn biết chứng chỉ quỹ là gì, chứng chỉ quỹ có phải là chứng khoán không? Và quỹ mở, quỹ đóng là gì? Rất mong được giải đáp cụ thể! – Hồng Ngọc (Bà Rịa – Vũng Tàu).

>> Chỉ số EPS là gì? Có phải EPS càng cao là càng tốt?

>> Cổ phiếu Penny là gì? Ưu và nhược điểm của cổ phiếu Penny?

1. Chứng chỉ quỹ có phải là chứng khoán không?

Theo khoản 4 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, chứng chỉ quỹ là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đầu tư chứng khoán.

Ngoài ra, tại điểm a khoản 1 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 thì chứng chỉ quỹ được liệt kê là một loại chứng khoán.

2. Quỹ mở và quỹ đóng là gì?

Căn cứ khoản 40 và khoản 41 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, quỹ mở và quỹ đóng lần lượt là:

- Quỹ mở là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng phải được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư (khoản 40 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019).

- Quỹ đóng là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư (khoản 41 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019).

Toàn văn File Word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

chứng chỉ quỹ

Giải đáp thắc mắc chứng chỉ quỹ có phải là chứng khoán không và quỹ mở, quỹ đóng là gì

(Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

3. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng

Theo khoản 5 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019, để chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng cần đáp ứng những điều kiện sau đây:

- Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng.

- Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật Chứng khoán 2019.

- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật Chứng khoán 2019.

- Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

4. Quy định chi tiết về quỹ mở và quỹ đóng

4.1. Quỹ mở

(i) Theo Điều 111 Luật Chứng khoán 2019, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay mặt quỹ mở thực hiện mua lại chứng chỉ quỹ mở từ nhà đầu tư và phát hành thêm chứng chỉ quỹ mở trong phạm vi vốn góp tối đa của quỹ theo tần suất và thời gian cụ thể được quy định trong Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

(ii) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phải thay mặt quỹ mở thực hiện việc mua lại chứng chỉ quỹ mở khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

+ Không thể thực hiện việc mua lại chứng chỉ quỹ mở do nguyên nhân bất khả kháng.

+ Không thể xác định giá trị tài sản ròng của quỹ mở vào ngày định giá mua lại do có quyết định đình chỉ giao dịch chứng khoán trong danh mục đầu tư của quỹ.

+ Sự kiện khác do Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán quy định.

(iii) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 24 giờ kể từ khi xảy ra một trong các sự kiện quy định tại khoản (ii) Mục này và phải tiếp tục thực hiện việc mua lại chứng chỉ quỹ mở sau khi sự kiện này chấm dứt.

4.2. Quỹ đóng

(i) Căn cứ Điều 112 Luật Chứng khoán 2019, việc tăng vốn của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đáp ứng các điều kiện sau đây:

+ Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có quy định việc tăng vốn của quỹ.

+ Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương.

+ Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 02 năm, tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn.

+ Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng phải được Đại hội nhà đầu tư thông qua.

(ii) Chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng. Trường hợp nhà đầu tư hiện hữu không mua hết quyền mua thì được phát hành cho nhà đầu tư bên ngoài.

(iii) Việc thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đáp ứng các điều kiện sau đây:

+ Việc thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ đã được Đại hội nhà đầu tư thông qua.

+ Trường hợp gia hạn thời hạn hoạt động, giá trị tài sản ròng của quỹ tại kỳ định giá gần nhất trước thời điểm nộp hồ sơ gia hạn không thấp hơn 50 tỷ đồng.

Chuyên viên pháp lý Huệ Mẫn

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa