Quy định hành nghề chứng khoán theo Thông tư 197/2015/TT-BTC

17/12/2015 10:59 AM

Từ 25/01/2016, Thông tư 197/2015/TT-BTC Quy định về hành nghề chứng khoán (CK) bắt đầu có hiệu lực. Theo đó:

Trọng Nhân
- Điều kiện về kinh nghiệm để được cấp chứng chỉ (CC) hành nghề Quản lý quỹ được sửa đổi thành: “Có tối thiểu ba năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng hoặc có một trong các loại CC quốc tế CFA, CIIA, ACCA, CPA.”

- Các trường hợp được miễn CC chuyên môn về CK được quy định lại như sau:

“+ Cá nhân có CC quốc tế CIIA hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II  trở lên được miễn CC Những vấn đề cơ bản về CK và thị trường CK, CC Phân tích và đầu tư CK, CC Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

+ Cá nhân có CC quốc tế ACCA, CPA hoặc CC kiểm toán viên, CC hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I, CIIA bậc I được miễn CC Những vấn đề cơ bản về CK và thị trường CK, CC Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

+ Cá nhân có CC hành nghề CK hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề CK hợp pháp ở nước ngoài được miễn tất cả CC chuyên môn về CK.”

Thông tư 197/2015/TT-BTC thay thế Quyết định 15/2008/QĐ-BTC và Thông tư 147/2012/TT-BTC .

Gởi câu hỏi Chia sẻ bài viết lên facebook 5,555

Bài viết về

lĩnh vực Chứng khoán

Chính sách khác
VĂN BẢN NỔI BẬT MỚI CẬP NHẬT
  • 15:50 | 05/07/2024 Nghị định 79/2024/NĐ-CP ngày 02/7/2024 sửa đổi Nghị định 121/2016/NĐ-CP đã được sửa đổi tại Nghị định 74/2020/NĐ-CP82/2021/NĐ-CP về thực hiện thí điểm quản lý lao động, tiền lương đối với Tập đoàn Công nghiệp - Viễn thông Quân đội
  • 15:45 | 05/07/2024 Nghị định 78/2024/NĐ-CP ngày 01/7/2024 hướng dẫn Luật Giá về thẩm định giá
  • 15:40 | 05/07/2024 Thông tư 30/2024/TT-NHNN ngày 30/6/2024 sửa đổi các Thông tư quy định về hồ sơ, thủ tục chấp thuận những thay đổi và mạng lưới hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng
  • 10:50 | 05/07/2024 Quyết định 1235/QĐ-BTP ngày 01/7/2024 công bố thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung trong lĩnh vực lý lịch tư pháp thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tư pháp
  • 09:00 | 05/07/2024 Thông tư 28/2024/TT-NHNN ngày 28/6/2024 quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận những thay đổi, danh sách dự kiến bầu, bổ nhiệm nhân sự của tổ chức tín dụng là hợp tác xã
  • 08:00 | 05/07/2024 Thông tư 25/2024/TT-NHNN ngày 28/6/2024 quy định điều kiện, hồ sơ, trình tự và thủ tục chấp thuận việc góp vốn, mua cổ phần của tổ chức tín dụng
  • 17:00 | 04/07/2024 Nghị định 76/2024/NĐ-CP ngày 01/7/2024 sửa đổi Nghị định 20/2021/NĐ-CP quy định chính sách trợ giúp xã hội đối với đối tượng bảo trợ xã hội
  • 16:50 | 04/07/2024 Quyết định 09/2024/QĐ-TTg ngày 01/7/2024 quy định về điều kiện, hồ sơ, thủ tục đề nghị chấp thuận mức cấp tín dụng tối đa vượt giới hạn của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
  • 15:40 | 04/07/2024 Quyết định 1725/QĐ-BCT ngày 01/7/2024 về Danh mục mặt hàng kiểm tra hiệu suất năng lượng và dán nhãn năng lượng thuộc trách nhiệm quản lý của Bộ Công thương
  • 15:00 | 04/07/2024 Thông tư 26/2024/TT-BGTVT ngày 02/7/2024 sửa đổi Thông tư 20/2022/TT-BGTVT quy định về các biểu mẫu giấy chứng nhận, sổ an toàn kỹ thuật và bảo vệ môi trường cấp cho tàu biển, ụ nổi, kho chứa nổi, giàn di động, phương tiện thủy nội địa và sản phẩm công nghiệp sử dụng cho phương tiện thủy nội địa
222.255.214.198

Địa chỉ: 17 Nguyễn Gia Thiều, P.6, Q.3, TP.HCM
Điện thoại: (028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail: info@ThuVienPhapLuat.vn