Quy định hành nghề chứng khoán theo Thông tư 197/2015/TT-BTC

17/12/2015 10:59 AM

Từ 25/01/2016, Thông tư 197/2015/TT-BTC Quy định về hành nghề chứng khoán (CK) bắt đầu có hiệu lực. Theo đó:

Trọng Nhân
- Điều kiện về kinh nghiệm để được cấp chứng chỉ (CC) hành nghề Quản lý quỹ được sửa đổi thành: “Có tối thiểu ba năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng hoặc có một trong các loại CC quốc tế CFA, CIIA, ACCA, CPA.”

- Các trường hợp được miễn CC chuyên môn về CK được quy định lại như sau:

“+ Cá nhân có CC quốc tế CIIA hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II  trở lên được miễn CC Những vấn đề cơ bản về CK và thị trường CK, CC Phân tích và đầu tư CK, CC Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

+ Cá nhân có CC quốc tế ACCA, CPA hoặc CC kiểm toán viên, CC hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I, CIIA bậc I được miễn CC Những vấn đề cơ bản về CK và thị trường CK, CC Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

+ Cá nhân có CC hành nghề CK hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề CK hợp pháp ở nước ngoài được miễn tất cả CC chuyên môn về CK.”

Thông tư 197/2015/TT-BTC thay thế Quyết định 15/2008/QĐ-BTC và Thông tư 147/2012/TT-BTC .

Gởi câu hỏi Chia sẻ bài viết lên facebook 4,930

VĂN BẢN NỔI BẬT MỚI CẬP NHẬT
  • 15:00 | 09/12/2022 Thông tư 06/2022/TT-BXD ngày 30/11/2022 Quy chuẩn kỹ thuật quốc gia QCVN 06:2022/BXD về An toàn cháy cho nhà và công trình
  • 07:40 | 08/12/2022 Thông báo 5034/TB-LĐTBXH ngày 07/12/2022 về việc nghỉ tết Âm lịch và nghỉ lễ Quốc khánh năm 2023 đối với cán bộ, công chức, viên chức và người lao động
  • 08:00 | 06/12/2022 Hướng dẫn 05-HD/UBKTTW ngày 22/11/2022 thực hiện một số điều trong Quy định 69-QĐ/TW ngày 06/7/2022 về kỷ luật tổ chức đảng, đảng viên vi phạm.
  • 07:45 | 06/12/2022 Thông tư 69/2022/TT-BTC ngày 16/11/2022 quy định chi tiết về chứng chỉ bảo hiểm, chứng chỉ đại lý bảo hiểm, chứng chỉ môi giới bảo hiểm, chứng chỉ về phụ trợ bảo hiểm.
  • 13:30 | 05/12/2022 Thông tư 19/2022/TT-BNNPTNT ngày 02/12/2022 ban hành Danh mục thuốc bảo vệ thực vật được phép sử dụng tại Việt Nam và Danh mục thuốc bảo vệ thực vật cấm sử dụng tại Việt Nam
  • 11:25 | 05/12/2022 Thông tư 16/2022/TT-NHNN ngày 30/11/2022 quy định về lưu ký và sử dụng giấy tờ có giá tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
  • 11:00 | 05/12/2022 Thông tư 15/2022/TT-NHNN ngày 30/11/2022 quy định về tái cấp vốn trên cơ sở trái phiếu đặc biệt của Công ty Quản lý tài sản của các tổ chức tín dụng Việt Nam
  • 09:50 | 05/12/2022 Chỉ thị 01/CT-VKSTC ngày 02/12/2022 về công tác của ngành Kiểm sát nhân dân năm 2023
  • 07:50 | 05/12/2022 Thông tư 28/2022/TT-BGTVT ngày 29/11/2022 quy định về quản lý, duy trì, chia sẻ và đảm bảo an toàn thông tin dữ liệu đăng kiểm phương tiện giao thông vận tải
  • 14:40 | 02/12/2022 Thông tư 70/2022/TT-BTC ngày 16/11/2022 quy định về quản trị rủi ro, kiểm soát nội bộ và kiểm toán nội bộ của doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước ngoài, chi nhánh doanh nghiệp tái bảo hiểm nước ngoài

Địa chỉ: 17 Nguyễn Gia Thiều, P.6, Q.3, TP.HCM
Điện thoại: (028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail: info@ThuVienPhapLuat.vn