Để công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư thực hiện các hoạt động như chào bán, niêm yết chứng khoán, thành lập, đóng cửa chi nhánh, thay đổi nghiệp vụ kinh doanh,… thì cần có sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Cụ thể: