Tra cứu hỏi đáp pháp luật - Giám sát ngân hàng

Cục Xúc tiến thương mại có trách nhiệm gì trong việc thực hiện xét chọn Thương hiệu quốc gia Việt Nam 10:35 | 11/03/2020

giá, báo cáo Bộ Công Thương để báo cáo Thủ tướng Chính phủ về tình hình thực hiện Chương trình; - Chủ trì, phối hợp với các cơ quan có liên quan thanh tra, kiểm tra, giám sát việc thực hiện các đề án thuộc Chương trình, việc tuân thủ các quy định của Chương trình đối với các doanh nghiệp tham gia Chương trình; - Tổ chức hướng dẫn, triển khai và

Quy định về mẫu đánh giá nhu cầu chăm sóc, trợ giúp của đối tượng được cung cấp dịch vụ công tác xã hội 16:20 | 07/03/2020

: ................................................................................... ................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................ 2. Học nghề. (Áp dụng đối với đối tượng trong độ tuổi tao động) Đối tượng /người giám hộ, người chăm sóc Có Không Thông tin tên giáo dục nghề nghiệp Được đào tạo nghề □ □ Được đào tạo nghề ngắn hạn (Tại cơ sở giáo dục nghề nghiệp hoặc cơ sở trợ

Tổ chức nước ngoài góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu 100% vốn điều lệ của công ty chứng khoán phải đáp ứng điều kiện nào? 16:56 | 06/03/2020

vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm trong thời hạn 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp; - Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị

Quy định của pháp luật về nhiệm vụ và quyền hạn của các Chi cục Thuế 09:05 | 29/02/2020

thuộc phạm vi quản lý của Chi cục Thuế: đăng ký thuế; khai thuế; tính thuế; thông báo thuế; nộp thuế; hoàn thuế; khấu trừ thuế; miễn thuế, giảm thuế; xoá nợ tiền thuế, tiền phạt; kế toán thuế đối với người nộp thuế; đôn đốc người nộp thuế thực hiện nghĩa vụ thuế đầy đủ, kịp thời vào ngân sách nhà nước. - Quản lý thông tin về người nộp thuế; xây dựng

Tội tàng trữ, vận chuyển hàng cấm có thể bị điều tra trong bao lâu? 14:07 | 06/02/2020

Tôi mới được công an cho toại ngoại và đang bị áp dụng biện pháp cấm đi khỏi nơi cư trú cho đến khi kết thúc điều tra về hành vi vận chuyển hàng cấm, cụ thể là pháo nổ. Hiện tại tôi cần đi sang tỉnh khác để thực hiện một số công việc, ban biên tập cho tôi hỏi thời hạn điều tra đối với tội danh của tôi là bao lâu? Nhờ hỗ trợ!

Tội sản xuất, buôn bán hàng cấm có thể bị điều tra bao lâu? 15:18 | 20/01/2020

Cách đây 01 tuần tôi bị bắt về tội mua bán hàng cấm, cụ thể là pháo nổ, tôi được người nhà đặt tiền bảo đảm ra ngoài nhưng bị áp dụng biện pháp ngăn chặn cấm đi khỏi nơi cư trú đến khi có kết luận điều tra. Hiện tại tôi đang cần rời địa phương để thực hiện một số công việc nhưng không được. Cho tôi hỏi thời hạn điều tra đối với hành vi này của

Chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng phải đáp ứng những điều kiện gì? 08:08 | 20/01/2020

; - Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật này; - Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở. Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn. Trân trọng!

Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng cần bộ hồ sơ thế nào? 08:00 | 20/01/2020

Căn cứ Khoản 5 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm: - Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng; - Bản cáo bạch; - Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; - Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý

Ngân hàng hợp tác xã có quyền hạn như thế nào đối với quỹ tín dụng nhân dân? 07:44 | 20/01/2020

Hiện nay theo quy định hiện hành thì quyền hạn của ngân hàng hợp tác xã đối với quỹ tín dụng nhân dân được quy định thế nào? Cảm ơn rất nhiều.

Nội dung bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng 16:37 | 16/01/2020

; - Tóm tắt các nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; - Phương án phát hành chứng chỉ quỹ và các thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán; - Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và quy định về giao dịch với người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng

Thanh tra, giám sát ngành Ngân hàng được phạt những hành vi nào trong lĩnh vực ngân hàng, tiền tệ? 14:07 | 15/01/2020

Chào ban biên tập, vui lòng anh chị cho tôi hỏi: Phạm vi xử phạt vi phạm hành chính của Thanh tra, giám sát ngành Ngân hàng trong lĩnh vực ngân hàng, tiền tệ được quy định thế nào? Mong phản hồi thông tin.

Tổ chức tín dụng trong hoạt động đại lý bảo hiểm thực hiện chế độ báo cáo thế nào? 10:40 | 15/01/2020

Căn cứ Điều 8 Thông tư 37/2019/TT-NHNN (Có hiệu lực ngày 02/03/2020) quy định chế độ báo cáo của tổ chức tín dụng trong hoạt động đại lý bảo hiểm như sau: Định kỳ hằng quý chậm nhất vào ngày 25 của tháng cuối quý, tổ chức tín dụng phải nộp trực tiếp hoặc gửi qua dịch vụ bưu chính đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra, giám sát

Thanh tra, giám sát ngân hàng có trách nhiệm gì trong việc quản lý và sử dụng Quỹ thực hiện chính sách tiền tệ quốc gia? 10:39 | 15/01/2020

Cho tôi hỏi theo quy định mới thì Cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng có trách nhiệm gì trong việc quản lý và sử dụng Quỹ thực hiện chính sách tiền tệ quốc gia? Xin cảm ơn!

Ngân hàng Nhà nước chi nhánh cấp tỉnh có trách nhiệm gì trong hoạt động đại lý bảo hiểm của tổ chức tín dụng? 17:17 | 10/01/2020

Được biết mới có quy định mới về hoạt động đại lý bảo hiểm của tổ chức tín dụng. Cho tôi hỏi theo quy định này thì trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh cấp tỉnh trong hoạt động đại lý bảo hiểm của TCTD được quy định thế nào?

Sử dụng Quỹ thực hiện chính sách tiền tệ quốc gia được thực hiện theo trình tự, thủ tục nào? 16:45 | 10/01/2020

Cho tôi hỏi theo quy định mới được ngân hàng nhà nước ban hành về chính sách tiền tệ quốc gia, thì việc sử dụng Quỹ thực hiện chính sách tiền tệ quốc gia được thực hiện theo trình tự, thủ tục nào? Xin cảm ơn!

Thực hiện hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố bị phạt ra sao? 09:48 | 09/01/2020

địa điểm khác. 3. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây: a) Tổ chức hoặc tạo điều kiện thực hiện hành vi rửa tiền mà chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự; b) Thiết lập và duy trì quan hệ kinh doanh với ngân hàng được thành lập tại một quốc gia hoặc vùng lãnh thổ nhưng không có

Cản trở việc thanh tra, không thực hiện yêu cầu của người có thẩm quyền trong lĩnh vực tiền tệ bị phạt bao nhiêu? 09:45 | 09/01/2020

, không hủy bỏ phong tỏa tài khoản theo yêu cầu của người có thẩm quyền theo quy định của pháp luật. 5. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây: a) Cung cấp tài liệu, số liệu sai sự thật; b) Can thiệp trái pháp luật vào việc xử lý của cấp có thẩm quyền và Thanh tra, giám sát ngành Ngân hàng

Xử lý thế nào khi vi phạm quy định về nghĩa vụ của đối tượng thanh tra, giám sát ngân hàng? 09:44 | 09/01/2020

Chào ban biên tập, anh chị vui lòng cho tôi hỏi: Hiện nay pháp luật quy định xử lý hành chính thế nào khi vi phạm quy định về nghĩa vụ của đối tượng thanh tra, giám sát ngân hàng?

Phạt thế nào khi vi phạm quy định về mua trái phiếu doanh nghiệp? 11:30 | 03/01/2020

Căn cứ Điều 16 Nghị định 88/2019/NĐ-CP (có hiệu lực từ 31/12/2019) có quy định như sau: 1. Phạt tiền từ 15.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không giám sát việc sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu của doanh nghiệp. 2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với hành vi lập hợp đồng mua trái phiếu doanh

Phạt hành chính thế nào khi vi phạm quy định về hoạt động thẻ ngân hàng? 11:28 | 03/01/2020

Thân chào Ban biên tập. Như tôi được biết thì Nghị định 88 quy định về xử phạt hành chính trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng được ban hành. Cho tôi hỏi: Phạt hành chính thế nào khi vi phạm quy định về hoạt động thẻ ngân hàng? Chân thành cảm ơn.

Tra cứu hỏi đáp Giám sát ngân hàng

Thông báo