Tra cứu hỏi đáp Kiểm soát viên ngân hàng

Hỏi đáp pháp luật Báo cáo hoạt động của công ty thông tin tín dụng được thực hiện lúc nào? 13:49 | 15/06/2021
sở hạ tầng thông tin của công ty thông tin tín dụng hoạt động bất bình thường) theo Phụ lục IV ban hành kèm theo Nghị định này; d) Báo cáo khi có một trong những thay đổi sau: người quản lý doanh nghiệp, thành viên Ban kiểm soát; số lượng tổ chức tham gia; thỏa thuận về quy trình thu thập, xử lý, lưu giữ và cung cấp thông tin tín dụng giữa công
Hỏi đáp pháp luật Để được bổ nhiệm làm Chủ tịch Quỹ hợp tác xã trung ương, cần có tiêu chuẩn gì? 16:06 | 08/05/2021
vực kinh tế, tài chính, ngân hàng, luật, kế toán, kiểm toán; - Có kinh nghiệm ít nhất 03 năm là người quản lý, điều hành một trong các lĩnh vực kinh tế, tài chính, ngân hàng, luật, kế toán, kiểm toán; - Không phải là vợ hoặc chồng, cha đẻ, cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, con đẻ, con nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột, anh rể, em rể, chị dâu, em dâu
Hỏi đáp pháp luật Hồ sơ đề nghị cấp GCN cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh 10:45 | 19/04/2021
định này; - Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu về việc thực hiện hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh: - Báo cáo tài chính của 02 năm tài chính gần nhất được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng
Hỏi đáp pháp luật Thủ tục xin GCN đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh 10:45 | 19/04/2021
đáp ứng yêu cầu về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài); d) Quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản trị rủi ro cho hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh; đ) Văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về việc ngân hàng thương mại, chi nhánh
Hỏi đáp pháp luật Hồ sơ việc đề nghị chấp thuận cung cấp dịch vụ công ty chứng khoán? 10:47 | 09/02/2021
khoán tách biệt tới từng nhà đầu tư tại ngân hàng. 6. Đối với trường hợp đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến, hồ sơ kèm theo quyết định chấp thuận tư cách thành viên, kết quả kiểm tra hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán và tài liệu đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 201 Nghị định này. Trân trọng!
Hỏi đáp pháp luật Điều kiện để cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán? 15:56 | 06/02/2021
; b) Quy định tại các điểm b, c khoản 1 Điều 198 Nghị định này; c) Có hệ thống giao dịch phục vụ hoạt động cho vay chứng khoán, giám sát tài khoản vay chứng khoán; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới từng nhà đầu tư tại ngân hàng; quy trình nghiệp vụ và quy trình quản lý rủi ro, kiểm soát hoạt động cho vay chứng khoán
Hỏi đáp pháp luật Hồ sơ đề nghị cấp, cấp đổi Giấy phép thành lập, hoạt động kinh doanh chứng khoán? 11:08 | 04/02/2021
tài chính 02 năm liền trước năm đề nghị cấp phép đã được kiểm toán của tổ chức tham gia góp vốn. Tổ chức góp vốn là công ty mẹ phải bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất được kiểm toán; văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đối với ngân hàng thương mại, của Bộ Tài chính đối với doanh nghiệp bảo hiểm về việc góp vốn thành lập (nếu có); c
Hỏi đáp pháp luật Hồ sơ, trình tự, thủ tục việc cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán? 13:56 | 01/02/2021
định này; - Quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc thực hiện hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán; - Báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét; báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong 12 tháng gần nhất (đối
Hỏi đáp pháp luật Điều kiện về cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán 14:03 | 29/01/2021
vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng. - Đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu như sau: + Đối với thành viên bù trừ trực tiếp: Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 1.000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 250 tỷ đồng
Hỏi đáp pháp luật Hồ sơ để đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ 14:48 | 28/01/2021
kết của cổ đông là cá nhân, tổ chức có đại diện sở hữu là Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban Kiểm soát (Kiểm soát viên), Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Kế toán trưởng, Giám đốc tài chính và các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu hoặc Hội
Thông báo
Bạn không có thông báo nào