Tra cứu hỏi đáp pháp luật

Trình tự, thủ tục bổ nhiệm giám định viên tư pháp ở địa phương? 13:31 | 17/04/2021

Trình tự, thủ tục bổ nhiệm giám định viên tư pháp ở địa phương ra sao theo quy định mới nhất của pháp luật về vấn đề giám định tư pháp trong giao thông vận tải?

Hồ sơ, trình tự, thủ tục bổ nhiệm giám định viên tư pháp, cấp thẻ giám định viên tư pháp trong GTVT? 13:31 | 17/04/2021

Theo quy định mới nhất của pháp luật về vấn đề giám định tư pháp trong giao thông vận tải quy định thế nào về hồ sơ, trình tự, thủ tục bổ nhiệm giám định viên tư pháp, cấp thẻ giám định viên tư pháp?

Bảo đảm cạnh tranh trong lựa chọn nhà đầu tư đối với dự án PPP? 15:08 | 15/04/2021

Căn cứ Điều 29 Nghị định 35/2021/NĐ-CP quy định nội dung trên như sau: Nhà đầu tư tham dự thầu được đánh giá là độc lập về pháp lý và độc lập về tài chính với nhà thầu tư vấn, cơ quan có thẩm quyền, cơ quan ký kết hợp đồng, bên mời thầu, nhà đầu tư khác quy định tại Điều 30 của Luật PPP khi đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Kể từ thời điểm

Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán nhận ủy thác của nhà đầu tư cá nhân được quy định ra sao? 11:24 | 14/04/2021

hàng ủy thác; - Thông báo cho khách hàng trong vòng 24 giờ kể từ khi tài sản trong tài khoản giao dịch ủy thác của khách hàng ủy thác giảm xuống dưới 25% tính trên tổng giá trị hợp đồng ủy thác; - Báo cáo định kỳ hàng tháng theo mẫu quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này hoặc báo cáo theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định như thế nào? 10:17 | 13/04/2021

Bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định tại Khoản 2 Điều 12 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: Bộ phận kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Tổng giám đốc (Ban Giám đốc) có nhiệm vụ kiểm soát việc tuân thủ: - Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, điều lệ công ty, quyết định của Đại hội đồng cổ đông

Yêu cầu về nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty chứng khoán 10:17 | 13/04/2021

thực thi có hiệu quả nhiệm vụ được giao; - Không phải là người có liên quan đến các trưởng bộ phận chuyên môn, người thực hiện nghiệp vụ, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc chi nhánh trong công ty chứng khoán; - Có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ

Quy định về kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định ra sao? 10:01 | 13/04/2021

Quy định về kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định tại Điều 12 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: 1. Công ty chứng khoán phải thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Tổng giám đốc (Ban Giám đốc). Hệ thống kiểm soát nội bộ bao gồm bộ máy, nhân sự độc lập và chuyên trách, quy trình. 2. Bộ phận kiểm soát nội bộ

Kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định ra sao? 13:43 | 12/04/2021

Kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định tại Điều 12 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: - Công ty chứng khoán phải thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Tổng giám đốc (Ban Giám đốc). Hệ thống kiểm soát nội bộ bao gồm bộ máy, nhân sự độc lập và chuyên trách, quy trình. - Bộ phận kiểm soát nội bộ trực thuộc

Nhiệm vụ của kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Tổng giám đốc công ty chứng khoán 13:43 | 12/04/2021

Nhiệm vụ của bộ phận kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Tổng giám đốc của công ty chứng khoán được quy định ra sao? Mong sớm nhận hồi đáp.

Nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu nào? 13:42 | 12/04/2021

quyền để thực thi có hiệu quả nhiệm vụ được giao; - Không phải là người có liên quan đến các trưởng bộ phận chuyên môn, người thực hiện nghiệp vụ, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc chi nhánh trong công ty chứng khoán; - Có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc

Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán được quy định như thế nào? 13:56 | 10/04/2021

Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán được quy định tại Điều 8 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: - Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán không được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc) của công ty chứng

Ban kiểm soát, kiểm toán nội bộ của công ty chứng khoán được quy định thế nào? 13:56 | 10/04/2021

, đầy đủ nội dung họp và phải được lưu giữ theo quy định; d) Khi phát hiện có thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám đốc) vi phạm pháp luật, Điều lệ công ty, dẫn đến xâm phạm quyền và lợi ích của công ty, cổ đông, Chủ sở hữu hoặc khách hàng, Ban kiểm soát có trách nhiệm yêu cầu giải trình

Ban Giám đốc của công ty chứng khoán được quy định ra sao? 13:55 | 10/04/2021

Liên quan đến quy định của pháp luật về việc tổ chức của công ty chứng khoán. Cho hỏi: Ban Giám đốc của công ty chứng khoán được quy định ra sao?

Nguyên tắc hệ thống quản trị rủi ro của công ty chứng khoán được quy định ra sao? 13:54 | 10/04/2021

dung sau: - Trách nhiệm của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán trong việc quản trị rủi ro; - Trách nhiệm của Tổng Giám đốc (Giám đốc), Ban kiểm soát, Kiểm toán nội bộ và hệ thống kiểm soát nội bộ trong việc quản trị rủi ro; - Trách nhiệm của Bộ phận quản trị rủi ro và các trưởng bộ phận nghiệp vụ

Nguyên tắc lưu trữ hồ sơ, tài liệu của công ty chứng khoán 13:53 | 10/04/2021

Nguyên tắc lưu trữ hồ sơ, tài liệu của công ty chứng khoán được quy định tại Khoản 5 Điều 11 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: - Tất cả hồ sơ, tài liệu, báo cáo, biên bản họp, nghị quyết của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc quyết định của Chủ sở hữu công ty, các báo cáo về rủi ro, các quyết định của Tổng Giám đốc (Giám

Quy định về điều lệ công ty chứng khoán 14:28 | 08/04/2021

: + Mạng lưới hoạt động; + Phạm vi hoạt động kinh doanh; + Nguyên tắc hoạt động; + Thông tin về Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán; + Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, tiêu chuẩn thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên; + Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám đốc), tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám

Điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh? 14:27 | 08/04/2021

khoán; d) Đáp ứng điều kiện về nhân sự: Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với quy định của pháp luật và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh 14:27 | 08/04/2021

đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6); Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong 12 tháng gần nhất; d) Danh sách Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và các nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo hướng dẫn tại Mẫu số 02 Phụ

Điều kiện để cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán? 14:27 | 08/04/2021

về hoạt động của công ty chứng khoán; d) Đáp ứng điều kiện về nhân sự: Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với quy định của pháp luật và chứng chỉ chuyên môn về chứng

Thủ tục cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh? 14:26 | 08/04/2021

chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6); Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong 12 tháng gần nhất; d) Danh sách Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và các nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo hướng dẫn tại Mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo

Tra cứu hỏi đáp Tổng giám đốc

Thông báo