Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán của Trung tâm lưu ký chứng khoán

Theo quy định tại Điều 19 Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành có hiệu lực từ ngày 08/12/2017 thì Trung tâm lưu ký chứng khoán thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán thông qua các phương thức cụ thể như sau:

- Giám sát các trường hợp vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư, giới hạn vị thế dựa trên một hoặc các nguồn dữ liệu, thông tin sau:

+ Dữ liệu về vị thế, ký quỹ của TVBT, nhà đầu tư;

+ Các báo cáo định kỳ, thông tin phản ánh từ TVBT và các đối tượng khác tham gia trung tâm chứng khoán phái sinh;

+ Các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng;

+ Các nguồn thông tin khác.

- Yêu cầu các tổ chức, cá nhân thuộc đối tượng giám sát của Trung tâm lưu ký chứng khoán cung cấp thông tin và giải trình để làm rõ thêm các dấu hiệu bất thường.

- Phối hợp với Ủy ban chứng khoán nhà nước kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với các đối tượng thuộc phạm vi giám sát của Trung tâm lưu ký chứng khoán.

Trên đây là nội dung tư vấn về phương thức giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán của Trung tâm lưu ký chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 115/2017/TT-BTC.

Trân trọng!