Quay lại Đến bài viết gốc

Thành viên lưu ký chứng khoán vi phạm bị xử lý ra sao?

Thành viên lưu ký chứng khoán vi phạm bị xử lý ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật, gần đây tôi thấy hoạt động lưu ký chứng khoán trở nên phổ biến, chuyên nghiệp hơn, tuy nhiên trong quá trình thực hiện công việc không thể tránh khỏi sai sót, trong trường hợp những sai sót này là nghiêm trọng thì sẽ bị xử lý ra sao? Cơ quan nào xử lý?Tôi xin cảm ơn./. Đoàn Ngọc Hải – Thủ Dầu Một, Bình Dương

Vấn đề xử lý vi phạm thành viên lưu ký chứng khoán được quy định tại Khoản 1, Điều 9, Thông tư 05/2015/TT-BTC như sau:
1. VSD (trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam) được áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký không tuân thủ đúng quy định tại các quy chế hướng dẫn hoạt động nghiệp vụ của VSD:
a) Công văn nhắc nhở;
b) Khiển trách;
c) Đình chỉ hoạt động của thành viên lưu ký;
d) Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký.
Trên đây là phần tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về Xử phạt thành viên lưu ký chứng khoán, để tìm hiểu rõ hơn, vui lòng xem thêm tại Thông tư 05/2015/TT-BTC.
Trân trọng!

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán

Thư Viện Pháp Luật

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected];

- Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc;

- Mọi ý kiến thắc mắc về bản quyền của bài viết vui lòng liên hệ qua địa chỉ mail [email protected];

348 lượt xem Lưu bài viết

Thông báo