Quay lại Đến bài viết gốc

Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ

Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em tên là Lê Như. Em đang có một vấn đề thắc mắc rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Em đang làm việc tại phòng pháp chế của công ty chứng khoán và được công ty giao cho nhiệm vụ hoàn thiện hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ. Tuy nhiên, em không biết liệu hồ sơ mình soạn đã đủ chưa. Vì vậy, xin các anh chị trong Ban biên tập tư vấn giúp em hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ bao gồm những gì? Và văn bản pháp luật nào quy định về điều này? Em rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn.

Hiện nay, hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ đã được quy định cụ thể tại Khoản 2 Điều 8 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Theo đó, hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ bao gồm như sau:

a) Bản chính Giấy đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ;

b) Bản sao Nghị quyết của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc thực hiện giao dịch ký quỹ;

c) Bản chính thuyết minh hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ, giám sát tài Khoản giao dịch ký quỹ, trong đó có hệ thống công nghệ thông tin, hệ thống phần mềm;

d) Quy trình nghiệp vụ giao dịch ký quỹ và Quy trình quản lý rủi ro, kiểm soát giao dịch ký quỹ.

Trên đây là nội dung tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ. Nếu muốn tìm hiểu rõ hơn, bạn có thể tham khảo quy định tại Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Trân trọng!

Thư Viện Pháp Luật

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email hotrophaply@thuvienphapluat.vn;

- Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc;

- Mọi ý kiến thắc mắc về bản quyền của bài viết vui lòng liên hệ qua địa chỉ mail hotrophaply@thuvienphapluat.vn;

200 lượt xem Lưu bài viết

Thông báo