Upcom là gì? Thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom

Chào chị, Ban biên tập xin giải đáp như sau:

1. Upcom là gì?

Upcom là từ viết tắt của Unlisted Public Company Market được thành lập năm 2009 bởi Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Upcom là thị trường giao dịch chứng khoán của các công ty TNHH hoặc công ty cổ phần chưa niêm yết. Khi cổ phiếu của công ty chưa được đăng ký hoặc không đáp ứng điều kiện để niêm yết trên sàn HoSE và HNX sẽ được giao dịch tại đây.

Hệ thống giao dịch Upcom là gì?

Theo quy định tại khoản 35 Điều 3 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì hệ thống giao dịch Upcom như sau:

Hệ thống giao dịch Upcom là hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết do Sở giao dịch chứng khoán tổ chức, vận hành.

Những loại cổ phiếu trên Sàn Upcom gồm:

- UpCom Large: Đây là nhóm tập hợp những công ty có vốn hóa lớn nhất trên Sàn Upcom.

Các công ty trong nhóm này có vốn chủ sở hữu ít nhất là 1.000 tỷ đồng.

- UpCom Medium: Nhóm này gồm các công ty có quy mô vốn hóa từ 300 tỷ đến dưới 1.000 tỷ đồng.

- UpCom Small: Đây là nhóm gồm các công ty có vốn hóa nhỏ hơn dưới 300 tỷ đồng.

2. Thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom

Theo quy định tại Điều 135 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom như sau:

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ hoặc kể từ ngày nhận được Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán (đối với trường hợp quy định tại điểm a khoản 3 Điều 134 Nghị định 155/2020/NĐ-CP), Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời thực hiện công bố thông tin ra thị trường.

- Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán ban hành quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch, tổ chức phát hành có trách nhiệm đưa cổ phiếu vào giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom.

- Doanh nghiệp cổ phần hóa gắn với đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch thì trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom thực hiện theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

Như vậy, Sở giao dịch chứng khoán sẽ có quyết định chấp thuận đăng ký thủ tục đăng ký giao dịch Upcom trong 5 ngày nếu hồ sơ đầy đủ và hợp lệ hoặc kể từ ngày nhận được Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán. Trong thời hạn 10 ngày kể từ có quyết định chấp thuận, tổ chức phát hành có trách nhiệm đưa cổ phiếu vào giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom.

3. Những trường hợp chứng khoán bị hủy đăng ký trên hệ thống giao dịch Upcom

Theo đó, chứng khoán bị hủy đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau:

- Tổ chức đăng ký giao dịch hủy tư cách công ty đại chúng theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản;

- Tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương;

- Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán;

- Doanh nghiệp cổ phần hóa sau 01 năm kể từ ngày giao dịch đầu tiên vẫn chưa đáp ứng đủ điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán 2019 và chưa được Ủy ban Chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng;

- Các trường hợp khác mà Sở giao dịch chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xét thấy cần thiết phải hủy đăng ký giao dịch, nhằm đảm bảo quyền lợi nhà đầu tư;

Bên cạnh đó, Sở giao dịch chứng khoán sẽ ban hành quyết định hủy đăng ký giao dịch và công bố thông tin ra thị trường.

(căn cứ Điều 137 Nghị định 155/2020/NĐ-CP)

Trân trọng!