Quyền, nghĩa vụ của nhà đầu tư và của đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán

Quỹ đầu tư chứng khoán được thành lập và hoạt động như thế nào?

Theo định nghĩa tại khoản 37 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 thì quỹ đầu tư chứng khoán là quỹ hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư với mục đích thu lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán hoặc vào các tài sản khác, kể cả bất động sản, trong đó nhà đầu tư không có quyền kiểm soát hằng ngày đối với việc ra quyết định đầu tư của quỹ.

Quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm các loại hình sau:

+ Quỹ đại chúng: là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng. Quỹ đại chúng bao gồm quỹ mở (chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng phải được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư) và quỹ đóng (chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư).

+ Quỹ thành viên: là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Tại khoản 1 Điều 100 Luật Chứng khoán 2019 quy định việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 108 Luật Chứng khoán 2019 và phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Việc thành lập quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 113 của Luật này và phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục về chào bán, thành lập, tổ chức lại, giải thể các quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Quyền, nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán

Theo quy định tại khoản 1 Điều 101 Luật Chứng khoán 2019, nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán có các quyền sau:

+ Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ tương ứng với tỷ lệ vốn góp;

+ Hưởng các lợi ích và tài sản được chia hợp pháp từ việc thanh lý tài sản quỹ;

+ Yêu cầu công ty quản lý quỹ mua lại chứng chỉ quỹ mở;

+ Khởi kiện công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát hoặc tổ chức liên quan nếu tổ chức này vi phạm quyền, lợi ích hợp pháp của mình;

+ Thực hiện quyền của mình thông qua Đại hội nhà đầu tư;

+ Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ theo quy định tại Điều lệ quỹ;

+ Quyền khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ.

Ngoài các quyền nêu trên, nhà đầu tư còn có các nghĩa vụ sau theo quy định tại khoản 2 Điều 101 Luật Chứng khoán 2019:

+ Chấp hành quyết định của Đại hội nhà đầu tư;

+ Thanh toán đủ tiền mua chứng chỉ quỹ;

+ Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ.

Quyền, nghĩa vụ của đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán

Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm tất cả các nhà đầu tư, là cơ quan quyết định cao nhất của quỹ đầu tư chứng khoán. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán được triệu tập hằng năm hoặc bất thường và theo quy định tại khoản 2 Điều 102 Luật Chứng khoán 2019, Đại hội nhà đầu tư sẽ có những quyền và nghĩa vụ sau:

+ Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Chủ tịch và thành viên Ban đại diện quỹ;

+ Quyết định mức thù lao và chi phí hoạt động của Ban đại diện quỹ;

+ Quyết định các thay đổi cơ bản trong chính sách đầu tư, phương án phân phối lợi nhuận và mục tiêu đầu tư của quỹ; quyết định thay đổi công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát; thay đổi mức phí trả cho công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát;

+ Quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ; thay đổi vốn điều lệ, thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ;

+ Yêu cầu công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát xuất trình sổ sách hoặc giấy tờ giao dịch tại Đại hội nhà đầu tư;

+ Thông qua các báo cáo về tình hình tài chính, tài sản và hoạt động hằng năm của quỹ; thông qua việc lựa chọn tổ chức kiểm toán được chấp thuận để kiểm toán báo cáo tài chính hằng năm của quỹ, tổ chức định giá độc lập (nếu có);

+ Xử lý vi phạm của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và Ban đại diện quỹ gây tổn thất cho quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Quyền và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ.

Việc triệu tập, thể thức tiến hành và thông qua quyết định của Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán được quy định tại Thông tư 98/2020/TT-BTC.