Không yêu cầu xuất trình sổ hộ khẩu khi thực hiện TTHC trong ngành Ngân hàng

Chào anh, Ban biên tập xin giải đáp như sau:

1. Danh mục thủ tục hành chính không yêu cầu xuất trình sổ hộ khẩu

Ngày 14/4/2023, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố danh mục thủ tục hành chính thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam không yêu cầu nộp, xuất trình sổ hộ khẩu, sổ tạm trú giấy để xác nhận thành phần hồ sơ thủ tục hành chính ban hành kèm theo tại Quyết định 658/QĐ-NHNN.

Theo đó, mục thủ tục hành chính không yêu cầu xuất trình sổ hộ khẩu bao gồm:

(*) Cơ quan thực hiện: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng):

- Thủ tục hành chính đã công bố tại Quyết định 394/QĐ-NHNN ngày 14/3/2018:

+ Mã thủ tục hành chính 1.001773: Thủ tục cấp Giấy phép đổi với trường hợp chuyển đổi chương trình, dự án tài chính vi mô.

+ Mã thủ tục hành chính 1.001796: Thủ tục cấp Giấy phép đổi với tổ chức tài chính vi mô là công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên.

+ Mã thủ tục hành chính 1.001815: Thủ tục cấp Giấy phép đổi với tổ chức tài chính vi mô là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên.

- Thủ tục hành chính đã công bố tại Quyết định 2575/QĐ-NHNN ngày 25/12/2018:

+ Mã thủ tục hành chính 2.001246: Thủ tục đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng thương mại cổ phần.

- Thủ tục hành chính đã công bố tại Quyết định 357/QĐ-NHNN ngày 01/3/2019:

+ Mã thủ tục hành chính 2.000438: Thủ tục cấp Giấy phép thành lập và hoạt động tổ chức tín dụng phi ngân hàng trách nhiệm hữu hạn

+ Mã thủ tục hành chính 2.000487: Thủ tục cấp Giấy phép thành lập và hoạt động tổ chức tín dụng phi ngân cổ phần

-  Thủ tục hành chính đã công bố tại Quyết định 119/QĐ-NHNN ngày 27/01/2022:

+ Mã thủ tục hành chính 2.001242: Thủ tục đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài.

* Cơ quan thực hiện: Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố

- Thủ tục hành chính đã công bố tại Quyết định 258/QĐ-NHNN ngày 01/3/2023:

+ Mã thủ tục hành chính 2.000055: Thủ tục cấp giấy phép thành lập và hoạt động quỹ tín dụng nhân dân.

2. Mẫu đơn, mẫu tờ khai đối với tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH 02 thành viên trở lên

Mẫu đơn đề nghị cấp Giấy phép do các thành viên sáng lập

- Mẫu đơn đề nghị cấp Giấy phép do các thành viên sáng lập:  https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/DanLuat-BanAn/2023/so-yeu-ly-lich.docx

- Mẫu Sơ yếu lý lịch theo mẫu tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư 03/2018/TT-NHNN: https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/DanLuat-BanAn/2023/don-de-nghi-cap-giay-phep-thanh-lap-hoat-dong.doc

- Mẫu bảng kê khai người có liên quan theo mẫu tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư 03/2018/TT-NHNN: https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/DanLuat-BanAn/2023/bang-ke-khai-nguoi-lien-quan.docx

3. Thủ tục cấp Giấy phép đối với tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH 02 thành viên trở lên

Theo Mục 2 Phụ lục số 04 Quyết định 658/QĐ-NHNN về trình tự thực hiện, như sau:

- Trình tự thực hiện

Bước 1: Ban trù bị lập 01 bộ hồ sơ đề nghị chấp thuận nguyên tắc gửi Ngân hàng Nhà nước.

Bước 2: Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đề nghị chấp thuận nguyên tắc, Ngân hàng Nhà nước có văn bản gửi Ban trù bị xác nhận đã đủ hồ sơ hợp lệ; trường hợp hồ sơ không đầy đủ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung, hoàn thiện.

Bước 3: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản xác nhận đã nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản gửi lấy ý kiến của:

+ Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi tổ chức tài chính vi mô dự kiến đặt trụ sở chính về việc thành lập tổ chức tài chính vi mô;

…

Bước 4: Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được văn bản đề nghị của Ngân hàng Nhà nước, các đơn vị được lấy ý kiến có văn bản tham gia ý kiến.

Bước 5: Trong thời hạn 80 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận nguyên tắc thành lập tổ chức tài chính vi mô và chấp thuận danh sách nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm làm Chủ tịch và các thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban và các thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tài chính vi mô. Trường hợp không chấp thuận, Ngân hàng Nhà nước có văn bản gửi Ban trù bị, trong đó nêu rõ lý do.

Bước 6: Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày nhận được văn bản chấp thuận nguyên tắc thành lập tổ chức tài chính vi mô, Ban trù bị lập hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép gửi Ngân hàng Nhà nước. Quá thời hạn này, Ngân hàng Nhà nước không nhận được hoặc nhận được không đầy đủ hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thì văn bản chấp thuận nguyên tắc không còn giá trị.

Bước 7: Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước xác nhận bằng văn bản về việc đã nhận đầy đủ hồ sơ.

Bước 8: Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép theo quy định tại Bước 6, Ngân hàng Nhà nước cấp Giấy phép; trường hợp không cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do.

- Số lượng hồ sơ: 01 bộ

- Thời hạn giải quyết: 180 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ

- Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức, cá nhân có nhu cầu cấp Giấy phép thành lập và hoạt động tổ chức tài chính vi mô.

- Cơ quan giải quyết thủ tục hành chính: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

- Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Giấy phép.

- Phí, lệ phí: 200.000 đồng.