Decision No. 1022/2004/QD-NHNN of August 17, 2004, on the issuance of the regulation on the custody of valuable paper at the State Bank

• Số hiệu: 1022/2004/QD-NHNN
• Loại văn bản: Quyết định
• Nơi ban hành: Ngân hàng Nhà nước
• Người ký: Phùng Khắc Kế
• Ngày ban hành: 17/08/2004

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC ********	CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ********
Số: 1022/2004/QĐ-NHNN	Hà Nội, ngày 17 tháng 8 năm 2004

QUYẾT ĐỊNH

CỦA THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC SỐ 1022/2004/QĐ-NHNN NGÀY 17 THÁNG 8 NĂM 2004 VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ LƯU KÝ GIẤY TỜ CÓ GIÁ TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC

THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC

Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 01/1997/QH10 ngày 12/12/1997 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 10/2003/QH11 ngày 17/6/2003;
Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng số 02/1997/QH10 ngày 12/12/1997;
Căn cứ Nghị định số 86/2002/NĐ-CP ngày 05/11/2002 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức bộ máy của Bộ, cơ quan ngang Bộ;
Theo đề nghị của Giám đốc Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước,

QUYẾT ĐỊNH

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế lưu ký giấy tờ có giá tại Ngân hàng Nhà nước.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành sau 15 ngày kể từ ngày đăng công báo và thay thế cho Quyết định số 171/2000/QĐ-NHNN13 ngày 25/3/2000 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước về việc ban hành Quy định về đăng ký giấy tờ có giá ngắn hạn.

Điều 3. Chánh Văn phòng, Giám đốc Sở Giao dịch, Vụ trưởng Vụ Kế toán - Tài chính, Cục trưởng Cục Công nghệ tin học ngân hàng, Thủ trưởng các đơn vị có liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc (Giám đốc) các tổ chức tín dụng chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.

Phùng Khắc Kế (Đã ký)

QUY CHẾ

LƯU KÝ GIẤY TỜ CÓ GIÁ TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
(Ban hành kèm theo Quyết định số 1022/2004/QĐ-NHNN ngày 17/8/2004 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước)

Chương 1:

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Quy chế này quy định việc lưu ký tại Ngân hàng Nhà nước các loại giấy tờ có giá được phát hành qua Ngân hàng Nhà nước và các loại giấy tờ có giá khác thuộc quyền sở hữu của khách hàng sử dụng để tham gia các nghiệp vụ thị trường tiền tệ, bao gồm: Cho vay có bảo đảm bằng cầm cố giấy tờ có giá, chiết khấu, thấu chi và cho vay qua đêm, thiết lập hạn mức nợ ròng, nghiệp vụ thị trường mở giữa Ngân hàng Nhà nước với các tổ chức tín dụng; Nghiệp vụ tái chiết khấu, cho vay giữa các thành viên thị trường đấu thầu trái phiếu Chính phủ tại Ngân hàng Nhà nước.

Điều 2. Đối tượng tham gia lưu ký

Đối tượng tham gia lưu ký giấy tờ có giá tại Ngân hàng Nhà nước là tổ chức tín dụng hoạt động theo Luật Các tổ chức tín dụng được tham gia nghiệp vụ thị trường tiền tệ và các tổ chức khác là thành viên thị trường đấu thầu trái phiếu Chính phủ tại Ngân hàng Nhà nước (sau đây gọi chung là khách hàng lưu ký).

Điều 3. Giải thích từ ngữ

Trong Quy chế này các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Giấy tờ có giá bao gồm giấy tờ có giá ngắn hạn và giấy tờ có giá dài hạn sử dụng trong các nghiệp vụ thị trường tiền tệ giữa Ngân hàng Nhà nước với các khách hàng lưu ký do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định.

2. Lưu ký giấy tờ có giá là việc Ngân hàng Nhà nước thực hiện quản lý, lưu giữ, bảo quản giấy tờ có giá và thực hiện các quyền về sở hữu giấy tờ có giá của khách hàng lưu ký theo đề nghị của khách hàng lưu ký.

3. Tài khoản giấy tờ có giá lưu ký là tài khoản Ngân hàng Nhà nước mở theo yêu cầu của khách hàng lưu ký để hạch toán giấy tờ có giá do khách hàng lưu ký.

4. Giấy tờ có giá lưu ký tại Ngân hàng Nhà nước bao gồm giấy tờ có giá do khách hàng lưu ký trực tiếp lưu ký tại Ngân hàng Nhà nước và lưu ký tại tài khoản của Ngân hàng Nhà nước mở tại Trung tâm giao dịch chứng khoán.

5. Cầm cố giấy tờ có giá là việc Ngân hàng Nhà nước nhận và thực hiện phong toả giấy tờ có giá của khách hàng đang lưu ký tại Ngân hàng Nhà nước theo đề nghị của khách hàng lưu ký để tham gia một số nghiệp vụ của thị trường tiền tệ.

6. Tài khoản giấy tờ có giá cầm cố là tài khoản Ngân hàng Nhà nước mở để hạch toán giấy tờ có giá do khách hàng lưu ký đề nghị Ngân hàng Nhà nước cầm cố, ký quỹ để tham gia một số nghiệp vụ thị trường tiền tệ.

7. Ký quỹ giấy tờ có giá là việc khách hàng lưu ký đề nghị Ngân hàng Nhà nước cầm cố giấy tờ có giá đang lưu ký tại Ngân hàng Nhà nước để thiết lập hạn mức nợ ròng.

8. Đăng ký giấy tờ có giá là việc khách hàng lưu ký đăng ký với Ngân hàng Nhà nước danh mục giấy tờ có giá đang lưu ký tại Ngân hàng Nhà nước để bán lại trong nghiệp vụ thị trường mở hoặc đề nghị Ngân hàng Nhà nước chiết khấu.

Điều 4. Các tổ chức tín dụng khi tham gia nghiệp vụ thị trường tiền tệ với Ngân hàng Nhà nước phải thực hiện lưu ký giấy tờ có giá tại Ngân hàng Nhà nước. Việc lưu ký giấy tờ có giá của khách hàng lưu ký do Sở Giao dịch và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương thực hiện.

Chương 2:

QUY ĐỊNH CỤ THỂ

Điều 5. Các loại giấy tờ có giá được lưu ký tại Ngân hàng Nhà nước bao gồm:

1. Tín phiếu kho bạc;

2. Tín phiếu Ngân hàng Nhà nước;

3. Trái phiếu kho bạc;

4. Trái phiếu công trình Trung ương;

5. Trái phiếu đầu tư do Ngân sách Trung ương thanh toán;

6. Trái phiếu ngoại tệ;

7. Công trái;

8. Các loại giấy tờ có giá khác do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định trong từng thời kỳ.

Điều 6. Để tham gia lưu ký giấy tờ có giá, các khách hàng lưu ký phải lập và gửi Ngân hàng Nhà nước "Đơn xin tham gia lưu ký giấy tờ có giá" theo Mẫu số 1/LK (đính kèm).

Điều 7. Lưu ký giấy tờ có giá

1. Đối với giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước phát hành hoặc làm đại lý phát hành dưới hình thức ghi sổ:

a. Trường hợp giấy tờ có giá đang được theo dõi tại Ngân hàng Nhà nước: Khách hàng lưu ký lập "Giấy xin lưu ký giấy tờ có giá" theo Mẫu số 2/LK (đính kèm) kèm chứng từ liên quan gửi Ngân hàng Nhà nước. Trên cơ sở Giấy xin lưu ký giấy tờ có giá của khách hàng lưu ký, Ngân hàng Nhà nước tự động chuyển giấy tờ có giá vào tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký.

b. Trường hợp khách hàng lưu ký trúng thầu mua giấy tờ có giá trong các phiên giao dịch do Ngân hàng Nhà nước tổ chức, Ngân hàng Nhà nước tự động chuyển giấy tờ có giá đó vào tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký trừ khi khách hàng có yêu cầu khác.

2. Đối với giấy tờ có giá đang lưu ký ở Trung tâm giao dịch chứng khoán:

Trước khi sử dụng giấy tờ có giá đang lưu ký tại Trung tâm giao dịch chứng khoán để tham gia các nghiệp vụ thị trường tiền tệ với Ngân hàng Nhà nước, khách hàng lưu ký thực hiện chuyển giấy tờ có giá sang lưu ký tại tài khoản của Ngân hàng Nhà nước mở tại Trung tâm giao dịch chứng khoán theo quy định của Trung tâm giao dịch chứng khoán. Khi nhận được thông báo của Trung tâm giao dịch chứng khoán về việc khách hàng chuyển khoản giấy tờ có giá từ tài khoản của khách hàng lưu ký sang tài khoản của Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước sẽ chuyển giấy tờ có giá vào tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký mở tại Ngân hàng Nhà nước.

3. Đối với giấy tờ có giá loại chứng chỉ khác:

Khách hàng lưu ký lập và gửi Ngân hàng Nhà nước Giấy xin lưu ký giấy tờ có giá kèm bảng kê nộp giấy tờ có giá và toàn bộ chứng chỉ giấy tờ có giá. Ngân hàng Nhà nước tiếp nhận và làm thủ tục chuyển giấy tờ có giá vào tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký.

Điều 8. Đăng ký giấy tờ có giá để tham gia nghiệp vụ chiết khấu, nghiệp vụ thị trường mở

- Khi có nhu cầu chiết khấu giấy tờ có giá, khách hàng lưu ký gửi Ngân hàng Nhà nước danh mục giấy tờ có giá đề nghị chiết khấu theo quy định của Quy chế chiết khấu, Ngân hàng Nhà nước kiểm tra, xác nhận giấy tờ có giá đủ điều kiện tham gia nghiệp vụ chiết khấu cho khách hàng lưu ký.

- Khi có nhu cầu bán giấy tờ có giá trong phiên giao dịch nghiệp vụ thị trường mở, khách hàng lưu ký gửi danh mục giấy tờ có giá đăng ký bán theo quy định của Quy chế nghiệp vụ thị trường mở, Ngân hàng Nhà nước kiểm tra, chấp nhận giấy tờ có giá được tham gia giao dịch cho khách hàng lưu ký.

Điều 9. Cầm cố giấy tờ có giá để vay tái cấp vốn

1. Khi khách hàng lưu ký được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận cho vay có đảm bảo bằng cầm cố giấy tờ có giá, căn cứ vào các chứng từ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước thực hiện chuyển giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký sang tài khoản giấy tờ có giá cầm cố.

2. Khi khách hàng lưu ký hoàn thành nghĩa vụ trả nợ Ngân hàng Nhà nước, căn cứ vào chứng từ đã trả nợ và Giấy đề nghị hoàn trả giấy tờ có giá cầm cố của khách hàng lưu ký, Ngân hàng Nhà nước thực hiện giải toả cầm cố, chuyển giấy tờ có giá đang cầm cố sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký.

Điều 10. Cầm cố giấy tờ có giá để thấu chi và vay qua đêm

1. Khách hàng lưu ký có nhu cầu sử dụng giấy tờ có giá đang lưu ký tại Ngân hàng Nhà nước để tham gia nghiệp vụ thấu chi và cho vay qua đêm, gửi Ngân hàng Nhà nước Giấy đề nghị cầm cố giấy tờ có giá. Ngân hàng Nhà nước thực hiện chuyển giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký sang tài khoản giấy tờ có giá cầm cố để thực hiện nghiệp vụ thấu chi và cho vay qua đêm.

2. Ngân hàng Nhà nước thực hiện giải toả giấy tờ có giá cầm cố của khách hàng lưu ký trong trường hợp không có nợ vay qua đêm và giá trị giấy tờ có giá cầm cố vượt quá mức quy định của nghiệp vụ thấu chi và cho vay qua đêm. Để được giải toả tài sản cầm cố, khách hàng lưu ký gửi Ngân hàng Nhà nước Giấy đề nghị hoàn trả giấy tờ có giá cầm cố. Ngân hàng Nhà nước thực hiện giải toả một phần hoặc toàn bộ giấy tờ có giá cầm cố theo đề nghị của khách hàng lưu ký và chuyển giấy tờ có giá đang cầm cố sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký.

Điều 11. Ký quỹ giấy tờ có giá để thiết lập hạn mức nợ ròng

1. Khách hàng lưu ký có nhu cầu sử dụng giấy tờ có giá đang lưu ký tại Ngân hàng Nhà nước để ký quỹ cho việc thiết lập hạn mức nợ ròng trong thanh toán bù trừ giá trị thấp, gửi Ngân hàng Nhà nước Giấy đề nghị ký quỹ. Ngân hàng Nhà nước chuyển giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký sang tài khoản giấy tờ có giá cầm cố.

2. Ngân hàng Nhà nước hoàn trả giấy tờ có giá ký quỹ trong trường hợp giấy tờ có giá đến hạn thanh toán và đã có giấy tờ có giá khác thay thế hoặc giá trị giấy tờ có giá ký quỹ vượt quá mức quy định trong hướng dẫn thiết lập và quản lý hạn mức nợ ròng. Trên cơ sở đề nghị hoàn trả giấy tờ có giá ký quỹ của tổ chức tín dụng, Ngân hàng Nhà nước chuyển giấy tờ có giá đang ký quỹ sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký.

Điều 12. Cầm cố giấy tờ có giá để vay vốn giữa các khách hàng lưu ký với nhau

Khách hàng lưu ký có thể sử dụng giấy tờ có giá lưu ký trực tiếp tại Ngân hàng Nhà nước để cầm cố vay vốn lẫn nhau.

1. Khách hàng lưu ký (bên cầm cố) có nhu cầu cầm cố giấy tờ có giá để vay vốn của khách hàng lưu ký khác gửi đến Ngân hàng Nhà nước các tài liệu sau:

- Đơn đề nghị xác nhận và phong toả giấy tờ có giá;

- Biên bản thoả thuận giữa bên cầm cố và bên nhận cầm cố kèm bảng kê danh mục giấy tờ có giá dùng làm tài sản cầm cố;

2. Ngân hàng Nhà nước tiếp nhận hồ sơ tài liệu, làm thủ tục phong toả giấy tờ có giá và chuyển giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký sang tài khoản giấy tờ có giá cầm cố.

3. Trong thời gian cầm cố, bên cầm cố có thể đề nghị Ngân hàng Nhà nước đổi giấy tờ có giá đang được Ngân hàng Nhà nước phong toả bằng giấy tờ có giá khác đang lưu ký trực tiếp tại Ngân hàng Nhà nước nếu do giấy tờ có giá đang cầm cố đến hạn thanh toán. Bên cầm cố cũng có thể đề nghị Ngân hàng Nhà nước kéo dài thời hạn cầm cố. Trên cơ sở đề nghị của bên cầm cố đã có sự chấp thuận của bên nhận cầm cố, Ngân hàng Nhà nước xem xét cho phép bên cầm cố đổi giấy tờ có giá hoặc gia hạn thời hạn cầm cố giấy tờ có giá.

4. Ngân hàng Nhà nước chấm dứt phong toả và chuyển giấy tờ có giá đang cầm cố sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký khi nhận được giấy đề nghị của bên cầm cố kèm xác nhận của bên nhận cầm cố về việc đã hoàn trả đầy đủ khoản nợ vay cầm cố.

Điều 13. Sử dụng giấy tờ có giá để chiết khấu

1. Giấy tờ có giá được Ngân hàng Nhà nước chiết khấu toàn bộ thời hạn còn lại:

Khi chấp nhận cho khách hàng lưu ký chiết khấu toàn bộ thời hạn còn lại của giấy tờ có giá, Ngân hàng Nhà nước chuyển giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của Ngân hàng Nhà nước. Khách hàng lưu ký có trách nhiệm chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá cho Ngân hàng Nhà nước.

2. Giấy tờ có giá được Ngân hàng Nhà nước chiết khấu có kỳ hạn:

a. Khi chấp nhận chiết khấu có kỳ hạn giấy tờ có giá của khách hàng lưu ký, Ngân hàng Nhà nước chuyển giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký sang tài khoản giấy tờ có giá cầm cố để quản lý trong thời gian chiết khấu.

b. Khi khách hàng lưu ký hoàn thành nghĩa vụ trả nợ theo cam kết mua lại, Ngân hàng Nhà nước thực hiện chuyển giấy tờ có giá đang cầm cố sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký.

Điều 14. Sử dụng giấy tờ có giá để thực hiện nghiệp vụ thị trường mở

1. Giấy tờ có giá mua bán hẳn:

a. Ngân hàng Nhà nước mua hẳn giấy tờ có giá:

Vào ngày đấu thầu, khách hàng lưu ký phải gửi Ngân hàng Nhà nước Giấy đăng ký bán giấy tờ có giá. Căn cứ kết quả trúng thầu, Ngân hàng Nhà nước chuyển giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký sang giấy tờ có giá của Ngân hàng Nhà nước. Khách hàng lưu ký có trách nhiệm chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá cho Ngân hàng Nhà nước.

b. Ngân hàng Nhà nước bán hẳn giấy tờ có giá:

Căn cứ kết quả trúng thầu, Ngân hàng Nhà nước chuyển giấy tờ có giá của Ngân hàng Nhà nước sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký.

2. Giấy tờ có giá mua bán có kỳ hạn:

a. Ngân hàng Nhà nước mua có kỳ hạn giấy tờ có giá:

- Căn cứ kết quả trúng thầu, hợp đồng bán và mua lại giấy tờ có giá giữa khách hàng lưu ký và Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước chuyển giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của Ngân hàng Nhà nước.

- Khi khách hàng lưu ký thực hiện đúng cam kết trong hợp đồng, căn cứ chứng từ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước chuyển giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của Ngân hàng Nhà nước sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký.

b. Ngân hàng Nhà nước bán có kỳ hạn:

- Căn cứ kết quả trúng thầu của khách hàng lưu ký, hợp đồng bán và mua lại giấy tờ có giá giữa Ngân hàng Nhà nước và khách hàng lưu ký, Ngân hàng Nhà nước chuyển giấy tờ có giá của Ngân hàng Nhà nước sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký.

- Khi hết hạn hợp đồng bán và mua lại giấy tờ có giá, Ngân hàng Nhà nước chuyển giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký sang tài khoản giấy tờ có giá của Ngân hàng Nhà nước.

Điều 15. Mua, bán giấy tờ có giá giữa các khách hàng lưu ký

1. Khi có nhu cầu bán giấy tờ có giá đang lưu ký trực tiếp tại Ngân hàng Nhà nước, khách hàng lưu ký phải gửi Ngân hàng Nhà nước Giấy đề nghị chuyển khoản giấy tờ có giá kèm giấy xác nhận chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá và các giấy tờ liên quan khác nếu cần.

2. Căn cứ đề nghị của khách hàng lưu ký bán, Ngân hàng Nhà nước chuyển giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký bán sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký mua.

Điều 16. Thanh toán gốc và lãi giấy tờ có giá khi đến hạn

1. Thanh toán gốc và lãi giấy tờ có giá lưu ký trực tiếp tại Ngân hàng Nhà nước.

a. Đối với giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước phát hành hoặc làm đại lý phát hành:

- Khi giấy tờ có giá đến hạn thanh toán gốc, lãi, khách hàng lưu ký gửi giấy đề nghị thanh toán cho Ngân hàng Nhà nước. Ngân hàng Nhà nước làm thủ tục thanh toán, giảm giấy tờ có giá đến hạn thanh toán tương ứng trên tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hành lưu ký.

b. Đối với giấy tờ có giá khác:

Khi giấy tờ có giá loại chứng chỉ đến hạn thanh toán gốc, lãi, khách hàng lưu ký làm thủ tục rút giấy tờ có giá mang đến tổ chức phát hành hoặc đại lý của tổ chức phát hành để thanh toán.

2. Thanh toán gốc và lãi giấy tờ có giá lưu ký tại tài khoản của Ngân hàng Nhà nước ở Trung tâm giao dịch chứng khoán:

Việc thanh toán lãi và gốc giấy tờ có giá của khách hàng lưu ký tại tài khoản của Ngân hàng Nhà nước ở Trung tâm giao dịch chứng khoán do Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện.

Điều 17. Rút giấy tờ có giá

1. Giấy tờ có giá lưu ký trực tiếp tại Ngân hàng Nhà nước:

Khi có nhu cầu rút giấy tờ có giá loại chứng chỉ lưu ký trực tiếp tại Ngân hàng Nhà nước, khách hàng lưu ký gửi Ngân hàng Nhà nước "Giấy xin rút giấy tờ có giá" theo Mẫu số 3/LK (đính kèm). Căn cứ đề nghị của khách hàng lưu ký, Ngân hàng Nhà nước giảm giấy tờ có giá trên tài khoản giấy tờ có giá lưu ký của khách hàng lưu ký và làm thủ tục giao trả chứng chỉ giấy tờ có giá cho khách hàng lưu ký.

2. Giấy tờ có giá lưu ký tại tài khoản của Ngân hàng Nhà nước ở Trung tâm giao dịch chứng khoán:

a. Khi có nhu cầu rút giấy tờ có giá lưu ký tại tài khoản của Ngân hàng Nhà nước ở Trung tâm giao dịch chứng khoán, khách hàng lưu ký gửi Ngân hàng Nhà nước Giấy đề nghị chuyển khoản giấy tờ có giá đang lưu ký tại tài khoản của Ngân hàng Nhà nước ở Trung tâm giao dịch chứng khoán sang tài khoản của khách hàng lưu ký ở Trung tâm giao dịch chứng khoán.

b. Trên cơ sở đề nghị của khách hàng lưu ký, Ngân hàng Nhà nước yêu cầu Trung tâm giao dịch chứng khoán chuyển khoản giấy tờ có giá của khách hàng lưu ký sang tài khoản của khách hàng lưu ký ở Trung tâm giao dịch chứng khoán. Sau đó, việc rút giấy tờ có giá của khách hàng lưu ký sẽ do Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện theo quy định của Trung tâm giao dịch chứng khoán.

Điều 18. Chấm dứt lưu ký

Khi không có nhu cầu lưu ký giấy tờ có giá tại Ngân hàng Nhà nước, khách hàng lưu ký phải làm thủ tục đóng các tài khoản giấy tờ có giá theo quy định của Ngân hàng Nhà nước.

Chương 3:

TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Điều 19. Trách nhiệm của khách hàng lưu ký

- Lập đầy đủ hồ sơ để tham gia lưu ký giấy tờ có giá tại Ngân hàng Nhà nước.

- Cung cấp các thông tin liên quan đến giấy tờ có giá lưu ký theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước.

- Chấp hành đúng các quy định trong cam kết, hợp đồng có liên quan đến giấy tờ có giá.

Điều 20. Trách nhiệm của các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

1. Sở Giao dịch:

a. Hướng dẫn quy trình lưu ký giấy tờ có giá tại Ngân hàng Nhà nước và các mẫu biểu liên quan.

b. Thực hiện lưu ký và hạch toán giấy tờ có giá tại Ngân hàng Nhà nước theo quy định.

c. Ký kết thoả thuận lưu ký giấy tờ có giá với Trung tâm giao dịch chứng khoán.

2. Vụ Kế toán - Tài chính:

a. Hướng dẫn hạch toán lưu ký giấy tờ có giá theo quy định tại Quy chế này.

b. Hướng dẫn thủ tục đóng, mở các tài khoản giấy tờ có giá.

3. Cục Công nghệ tin học ngân hàng:

Xây dựng chương trình phần mềm ứng dụng về lưu ký giấy tờ có giá để theo dõi, quản lý giấy tờ có giá và hướng dẫn quy trình kỹ thuật lưu ký giấy tờ có giá qua mạng vi tính.

4. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương:

a. Thực hiện lưu ký giấy tờ có giá cho các khách hàng lưu ký có Hội sở chính trên địa bàn theo uỷ quyền của Thống đốc.

b. Định kỳ báo cáo tình hình lưu ký giấy tờ có giá của khách hàng lưu ký trên địa bàn về Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước.

Điều 21. Điều khoản thi hành

Việc sửa đổi, bổ sung nội dung của Quy chế này do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quyết định.

Mẫu số 1/LK

(Khách hàng lưu ký) Số: ....

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ........., ngày tháng. Năm..

ĐƠN XIN THAM GIA LƯU KÝ GIẤY TỜ CÓ GIÁ

Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Tên đơn vị: (khách hàng lưu ký)............................. Mã số:...........................

Địa chỉ............................................................................................................

Điện thoại: ........................................ Fax: ...................................................

Số hiệu tài khoản thanh toán bằng đồng Việ Nam:........................................

Mở tại: ...........................................................................................................

Căn cứ các quy định của Quy chế lưu ký GTCG tại NHNN ban hành kèm theo Quyết định số.... ngày... tháng... năm 2004 của Thống đốc NHNN,...... (đơn vị xin lưu ký) xin đăng ký tham gia lưu ký GTCG tại NHNN với các nội dung sau:

1. Chúng tôi xin giới thiệu danh sách cán bộ có thẩm quyền ký các chứng từ giao dịch liên quan đến gửi, rút, chuyển khoản GTCG:

Họ và tên Chức vụ Chữ ký 1 Chữ ký 2

Tổng Giám đốc (Giám đốc):

Người được uỷ quyền thứ nhất:

Người được uỷ quyền thứ hai:

Mẫu dấu đơn vị:

2. Chúng tôi xin cam kết:

- Tuân thủ mọi quy định tại Quy chế lưu ký GTCG tại NHNN ban hành kèm theo Quyết định số.../2004/NHNN ngày... tháng... năm.... của Thống đốc NHNN và mọi sửa đổi, bổ sung đối với Quy chế này;

- Trả phí lưu ký do NHNN quy định theo từng thời kỳ;

- Cung cấp cho NHNN các thông tin mà NHNN yêu cầu liên quan đến GTCG lưu ký.

THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ

(Ký tên và đóng dấu)

Mẫu số 2/LK

(Khách hàng lưu ký) .... Số:.....

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ........., ngày.. tháng.. năm..

GIẤY XIN LƯU KÝ GIẤY TỜ CÓ GIÁ

Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

(Sở Giao dịch hoặc NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố)

- Tên tôi là:..... Chức vụ:....

- Đại diện cho Ngân hàng......

- Địa chỉ........................

- Mã số ngân hàng:... Điện thoại:........... Fax...................

- Tài khoản GTCG lưu ký...................................

Đề nghị lưu ký các loại GTCG sau:

TT	Tên GTCG	Hình thức GTCG	Mã số	Mệnh giá	Lãi suất phát hành	Ngày đến hạn TT	Ghi chú
	Tổng cộng

TỔNG GIÁM ĐỐC (GIÁM ĐỐC)

(Ký tên, đóng dấu)

Mẫu số 3/LK

(Khách hàng lưu ký) ............ Số:..............

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ........., ngày.... tháng..... năm........

GIẤY XIN RÚT GIẤY TỜ CÓ GIÁ

Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

(Sở Giao dịch hoặc NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố)

- Tên tôi là:........... Chức vụ..............

- Đại diện cho Ngân hàng....................

- Địa chỉ..................

- Mã số ngân hàng:............ Điện thoại:.............. Fax........................

- Tài khoản GTCG lưu ký.......................

Đề nghị rút các loại GTCG sau:

TT	Tên GTCG	Hình thức GTCG	Mã số	Mệnh giá	Lãi suất phát hành	Ngày đến hạn TT	Ghi chú
	Tổng cộng

TỔNG GIÁM ĐỐC (GIÁM ĐỐC)

(Ký tên, đóng dấu)

Tiếng Anh (English)

THE STATE BANK OF VIETNAM -------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence-Freedom-Happiness ----------------------
No. 1022/2004/QD-NHNN	Hanoi, August 17, 2004

DECISION

ON THE ISSUANCE OF THE REGULATION ON THE CUSTODY OF VALUABLE PAPER AT THE STATE BANK

THE GOVERNOR OF THE STATE BANK

- Pursuant to the Law on the State Bank of Vietnam No. 01/1997/QH10 dated 12 December, 1997 and the Law on the amendment, supplement of several Articles of the Law on the State Bank of Vietnam No. 10/2003/QH11 dated 17 June, 2003.
- Pursuant to the Law on the Credit Institutions No. 02/1997/QD10 dated 12 December 1997;
- Pursuant to the Decree No. 86/2002/ND-CP dated 5 November, 2002 of the Government providing for the function, assignment, authority and the organizational structure of the ministries and ministerial-level agencies;
- Upon the proposal of the Director of the Banking Operation Department,

DECIDES:

Article 1. To issue in conjunction with this Decision "the Regulation on the custody of valuable paper at the State Bank".

Article 2. This Decision shall be effective after 15 days from the date of its publication in the Official Gazette and replace the Decision No. 171/2000/QD-NHNN13 dated 25 March, 2000 of the Governor of the State Bank on the issuance of the Regulation on the registration of short-term valuable paper.

Article 3. The Director of the Administrative Department, the Director of the Banking Operation Department, the Director of the Finance - Accounting Department, the Director of the Banking Informatics Technology Department, Heads of the relevant units of the State Bank, General Managers of the State Bank's branches in provinces and cities under the center Government's management, Chairpersons of the Board of Directors, General Directors (Directors) of the Credit Institutions shall be responsible for the implementation of this Decision.

...

...

...

FOR THE GOVERNOR OF THE STATE BANK
DEPUTY GOVERNOR



Phung Khach Ke

REGULATION

ON THE CUSTODY OF VALUABLE PAPER AT THE STATE BANK
(issued in conjunction with the Decision No. 1022/2004/QD-NHNN dated 17 August, 2004 of the Governor of the State Bank)

Chapter I.

GENERAL PROVISIONS

Article 1. Governing scope

This Regulation shall provide for the custody of valuable papers which are issued through the State Bank and other valuable papers under the ownership of customers which are used by them in their participation in the money market operations, including: lending secured by the mortgage of valuable papers, discount, overdraft and overnight lending, setting up the net debt limit, open market operation between the State Bank and credit institutions; rediscount operation, lending among members in the auction market of the Government Bonds at the State Bank.

...

...

...

Subjects participating in the custody of valuable papers at the State Bank shall be credit institutions that are operating in accordance with the Law on credit institutions, permitted to participate in the money market and other organizations being the members of the auction market of the Government Bonds at the State Bank (hereinafter referred to as custody customers)

Article 3. Interpretation

In this Regulation following terms shall be construed as follows:

1. Valuable paper shall include short-term valuable paper and long-term valuable paper used in the money market operations between the State Bank and custody customers stipulated by the Governor of the State Bank.

2. Custody of valuable paper shall mean the management, preservation, and maintenance of valuable paper and execution of the rights of custody customers as the owner of valuable paper by the State Bank upon their proposal.

3. Account custody valuable paper shall be an account opened by the State Bank upon the request of a custody customer for the accounting of valuable papers deposited by the customer.

4. Valuable papers deposited at the State Bank shall include the valuable papers deposited by the custody customers directly at the State Bank and at the account of the State Bank maintained at the Security Exchange.

5. Mortgage of valuable papers shall be an act where the State Bank accepts and freezes valuable papers of customers being deposited at the State Bank, upon the request of custody customers in order to participate in several operations of the money market.

6. Account "Mortgaged valuable paper" shall be an account opened by the State Bank for accounting valuable papers which custody customer requests the State Bank to accept as the mortgage, deposit for their participation in several operations of the money market.

...

...

...

8. Registration of valuable papers shall be an act where custody customers register with the State Bank the list of valuable papers being deposited at the State Bank for resale in the open market operation or for discount by the State Bank.

Article 4. When taking part in the money market operation with the State Bank, Credit Institutions must carry out the custody of valuable papers at the State Bank. The custody of valuable papers of custody customers shall be carried out by the Operation Department and State Bank's branches in provinces, cities under the central Government's management.

Chapter II.

DETAILED PROVISIONS

Article 5. Types of valuable papers permitted to be deposited at the State Bank shall consist of:

1. Treasury Bills;

2. State Bank Bills;

3. Treasury Bonds;

4. Bonds for central Government's projects;

...

...

...

6. Foreign currency Bonds;

7. Government Bonds;

8. Other valuable papers decided upon by the Governor of the State Bank from time to time.

Article 6. In order to take part in the custody of valuable papers, custody customers shall prepare and submit to the State Bank "An application for the participation in the custody of valuable paper" under the Form No. 01/LK (attached).

Article 7. Custody of valuable papers

1. In respect of valuable paper which the State Bank directly issues or acts as an issuing agent in the form of book-entry:

a. In case where valuable paper is being monitored at the State Bank: Custody customer shall prepare "An application for the custody of valuable paper" under the Form No. 2/LK (attached) then send it together with related documents to the State Bank. On the basis of the Application for the custody of valuable paper of the custody customer, the State bank shall automatically transfer the valuable papers into the account custody valuable paper of the custody customer.

b. In case where a custody customer who has won the auction buys valuable papers in transaction sessions organized by the State Bank, the State Bank shall automatically transfer those valuable papers into the account custody valuable paper of the custody customer unless the customer requests otherwise.

2. In respect of valuable papers being deposited at the Security Exchange:

...

...

...

3. In respect of valuable papers in forms of other certificates:

The custody customer shall prepare and submit to the State Bank an Application for the custody of valuable paper enclosed with the list of valuable papers and the entire valuable paper certificates. The State Bank shall receive and perform the procedures for the transfer of valuable papers to the account custody valuable paper of the custody customer.

Article 8. Registration of valuable paper for participating in the discount operation, open market operation

- When there is a demand for the discount of valuable papers, the custody customer shall send the State Bank the list of valuable papers requested for the discount in accordance with the provisions of the discount Regulation, the State Bank shall verify, certify the full satisfaction of conditions for participating in the discount operation of the custody customer.

- When there is a demand for the sale of valuable papers in a transaction session of the open market operation, the custody customer shall submit the list of valuable papers registered for sale in accordance with the provisions of the Regulation on the open market operation, the State Bank shall verify, accept the use of valuable papers in the transaction by the custody customer.

Article 9. Mortgage of valuable papers for refinancing

1. When the custody customers are accepted by the State Bank for lending, which is secured by the mortgage of valuable papers, the State Bank shall, based on valid documents, transfer the valuable papers from the account custody valuable paper of the custody customers to the account "mortgaged valuable paper".

2. When the custody customers have completed their repayment obligation to the State Bank, the State Bank shall, based on the repayment documents and the written request for the return of the mortgaged valuable papers of the custody customers, carry out the release of the mortgage, transfer the valuable papers being mortgaged to the account custody valuable paper of the custody customers.

Article 10. Mortgage of valuable papers for overdraft and overnight borrowing

...

...

...

2. The State Bank shall release the mortgaged valuable papers of the custody customers in case where there is not any overnight loan and the value of the mortgaged valuable papers exceeds the stipulated limit of the overdraft and overnight lending. For the release of the mortgage, the custody customers shall submit to the State Bank a written Request for the return of the mortgaged valuable papers. The State Bank shall release partially or wholly the mortgaged valuable papers upon the request of the custody customers and transfer the valuable papers being mortgaged to the account custody valuable paper of the custody customers.

Article 11. Deposit of valuable papers for setting up the net debt limit

1. Custody customers who have a demand for using the valuable papers being deposited at the State Bank as a deposit for the setting up of the net debt limit in the low value clearing payment shall send the State Bank a written Request for the deposit. The State Bank shall transfer the valuable paper from the account custody valuable paper of custody customers to the account "mortgaged valuable paper".

Article 12. Mortgage of valuable papers for borrowing funds among custody customers

The custody customers may use the valuable papers directly deposited at the State Bank to mortgage for borrowing funds from each other.

1. Custody customers (the mortgaging party) who have a demand for mortgaging the valuable papers for borrowing funds from other custody customers shall submit following documents to the State Bank:

- An application for the certification and the freeze of valuable papers;

- Agreement minutes between the mortgaging party and mortgaged one together with the list of valuable papers, which are used as mortgaged assets;

2. The State Bank shall receive files and documents, complete procedures to freeze valuable papers and transfer them from the account custody valuable paper of the custody customers to the account "mortgaged valuable paper".

...

...

...

4. The State Bank shall terminate the freeze and transfer the valuable papers being mortgaged to the account custody valuable paper of the custody customers upon receipt of the written request from the mortgaging party together with the certification of the mortgaged party of the full repayment of the mortgaged loans.

Article 13. Use of valuable papers for discount

1. The valuable papers that are discounted by the State Bank for the entire remaining term:

Upon accepting the discount of the entire remaining term of the valuable papers for the custody customers, the State Bank shall transfer the valuable papers from the account custody valuable paper of the custody customers to the account custody valuable paper of the State Bank. The custody customers shall be responsible for the transfer of the ownership right of valuable papers to the State Bank.

2. The valuable papers that are discounted by the State Bank for a certain period of time:

a. Upon accepting the time discount for valuable papers for the custody customers, the State Bank shall transfer the valuable papers from the account custody valuable paper of the custody customers to the account "mortgaged valuable paper" for management within the mortgage time.

b. When the custody customers complete the repayment obligation under the repurchase commitment, the State Bank shall transfer the valuable papers being mortgaged to the account custody valuable paper of the custody customers.

Article 14. Use of valuable paper for performing the open market operation.

1. Valuable papers definitively purchased, sold:

...

...

...

On the auction date, the custody customers shall send the written registration for the sale of valuable papers to the State Bank. The State Bank shall transfer the valuable papers from the account custody valuable paper of the custody customers to the account custody valuable paper of the State Bank. The custody customers shall be responsible for the transfer of the ownership right of valuable papers to the State Bank.

b. The State Bank sells the valuable papers

Based on the auction winning result, the State bank shall transfer its valuable papers to the account custody valuable paper of the custody customers.

2. Valuable papers purchased, sold for a certain period of time:

a. The State Bank shall carry out the term purchase for valuable papers:

- Based on the auction winning result, the contract on the sale and repurchase of valuable papers between the custody customer and the State Bank, the State Bank shall transfer the valuable papers from the account custody valuable paper of the custody customer to the account custody valuable paper of the State Bank.

- When the custody customers seriously comply with commitments stated in the contract, the State Bank shall, based on the valid documents, transfer the valuable papers from the account custody valuable paper of the State Bank to the account custody valuable paper of the custody customers.

b. The State Bank shall carry out the term sale:

- Based on the auction winning result, the contract on the sale and repurchase of valuable papers between the custody customer and the State Bank, the State Bank shall transfer its valuable papers to the account custody valuable paper of the custody customer.

...

...

...

Article 15. Purchase, sale of valuable papers among the custody customers

1. When there is a demand for the sale of valuable papers being directly deposited at the State Bank, the custody customers shall submit to the State Bank a written request for the transfer of valuable papers enclosed with the written certification of the transfer of ownership right over the valuable papers and other related documents if required.

2. Based on the request of the selling custody customer, the State Bank shall transfer valuable paper from the account custody valuable paper of the selling custody customers to the buying custody customers.

Article 16. Payment of principal and interest of valuable papers on their maturity date

1. Payment of the principal and interest of valuable papers directly deposited at the State Bank.

a. For valuable papers that the State Bank directly issues or acts as an issuing agent:

- The custody customer shall send a written request for the payment to the State Bank when the valuable papers become due for both the principal and interest, the State Bank shall complete procedures for the payment, make a corresponding reduction of valuable papers that become due in the account custody valuable paper of custody customer.

b. For other valuable papers

When the valuable papers in form of certificate become due for both principal and interest, custody customers shall make procedures for withdrawing the valuable papers and presenting them to the issuing organization or its issuing agent for payment.

...

...

...

The payment of the principal and interest of valuable papers of the custody customers in the account of the State Bank maintained at the Security Exchange shall be performed by the Security Exchange.

Article 17. Withdrawal of valuable paper

1. Valuable papers directly deposited at the State Bank:

When there is a demand for the withdrawal of the valuable papers in form of certificates that are directly deposited at the State Bank, the custody customers shall send An application for the withdrawal of the valuable papers under the Form No. 3/LK (attached) to the State Bank. The State Bank shall, based on the request of the custody customers, reduce valuable papers in the account custody valuable paper of the custody customers and complete procedures for the return of valuable paper certificates to the custody customers.

2. Valuable papers deposited in the account of the State Bank maintained at the Security Exchange:

a. When there is the demand for the withdrawal of the valuable papers deposited in the account of the State Bank maintained at the Security Exchange, the custody customers shall send the State Bank a written Request for the transfer of valuable papers being deposited at the State Banks account at the Security Exchange to the account of the custody customers maintained at the Security Exchange.

b. On the basis of the request from the custody customer, the State Bank shall request the Security Exchange to transfer valuable papers of the custody customer to the account of the custody customer maintained at the Security Exchange. Then the withdrawal of valuable papers of the custody customer shall be performed by the Security Exchange in accordance with its provisions.

Article 18. Termination of the custody

The custody customers shall make procedures for closing the accounts valuable paper under the provisions of the State Bank when they do not have the demand for the custody of valuable papers at the State Bank.

...

...

...

IMPLEMENTING PROVISIONS

Article 19. Responsibilities of the custody customer.

- To prepare full file for participating in the custody of valuable papers at the State Bank

- To provide information relating to deposited valuable papers upon the request of the State Bank.

- To correctly comply with the provisions stated in the commitment, contract relating to the valuable papers.

Article 20. Responsibilities of units of the State Bank of Vietnam

1. Banking Operation Department:

a. To provide guidance on the procedure of the valuable paper custody at the State Bank and relevant forms

b. To carry out the custody and accounting of valuable papers at the State Bank in accordance with applicable provisions.

...

...

...

2. Finance Accounting Department:

a. To provide guidance on the accounting of the valuable papers custody in accordance with provisions stated in this Regulation

b. To provide guidance on the procedures of the closing, opening of accounts valuable paper.

3. Banking Informatics Technology Department:

To set up an application software program on the custody of valuable papers for the monitoring, management of valuable papers and provide guidance on the technical process relating to custody of valuable papers through the computer network.

4. Branches of the State Bank in provinces, cities under the central Governments management:

a. To carry out the custody of valuable papers for the custody customers that have head office located in the locality under the authorization of the Governor.

b. To make periodical report to the Banking Operation Department on the custody of valuable papers of the custody customers in the locality.

Article 21. Implementing provision

...

...

...

Form No. 1/LK

(Custody customer)
-----------------

SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom - Happiness
-----------------------

No.: ..

., date

APPLICATION FOR THE PARTICIPATION IN THE CUSTODY OF VALUABLE PAPERS

To: The State Bank of Vietnam

Name of the unit: (custody customer) ........................................ Code....................................

...

...

...

Tel:.......................................................................................... Fax:......................................

Serial number of payment account in VND:..............................................................................

Maintained at:........................................................................................................................

Pursuant to provisions of the Regulation on the custody of valuable paper (VP) at the SBV issued in conjunction with the Decision No. dated.. 2004 of the Governor of the SBV, (the unit applying for the custody) would like to apply for the participation in the custody of VP at the SBV with following contents:

1. We would like to introduce the list of officers who have competence for signing transaction documents relating to the deposit, withdrawal, transfer of VP:

Full name

Position

The first signature

The second signature

...

...

...

The first authorized person:

The second authorized person:

The sample seal of the unit: 

2. We would like to undertake:

- To comply with all provisions stated in the Regulation on the custody of VP at the SBV issued in conjunction with the Decision No. ../2004/NHNN dated of the Governor of the SBV and any amendment of, supplement to this Regulation;

- To pay custody fees as stipulated by the SBV from time to time;

- To provide the SBV with information required, concerning the custody VP

...

...

...

HEAD OF THE UNIT
(Sign and seal)

Form No. 2/LK

(Custody customer)
-----------------

SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom - Happiness
-----------------------

No.: ..

., date

APPLICATION FOR THE CUSTODY OF VALUABLE PAPER

...

...

...

(Operation Department or branches of SBV in provinces, cities)

- My name is............................................................................ Position:..............................

- Representative for the bank...................................................................................................

- Address:.............................................................................................................................

- Banking code: ................................... Tel:.............................. Fax:......................................

- Account Custody valuable paper:.........................................................................................

Would like to request for the custody of following VPs:

Order

Name of VP

...

...

...

Code

Face value

Issuing interest rate

Maturity date

Notice

...

...

...

Total

...

...

...

GENERAL DIRECTOR (DIRECTOR)
(Sign and seal)

Form No. 3/LK

(Custody customer)
-----------------

SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom - Happiness
-----------------------

No.: ..

...

...

...

APPLICATION FOR THE WITHDRAW OF VALUABLE PAPER

To: The State Bank of Vietnam

(Operation Department or branches of SBV in provinces, cities)

- My name is............................................................................ Position:..............................

- Representative for the bank...................................................................................................

- Address:.............................................................................................................................

- Banking code: ................................... Tel:.............................. Fax:......................................

...

...

...

Would like to request for the withdrawal of following VPs:

Order

Name of VP

Form of VPs

Code

Face value

Issuing interest rate

Maturity date

...

...

...

...

...

...

GENERAL DIRECTOR (DIRECTOR)
(Sign and seal)