Circular No. 80/2020/TT-BTC dated September 3, 2020 providing guidelines for submitting reports of enterprises providing credit rating services, market makers of Government debt instrument under Decree No. 88/2014/ND-CP on credit ranking services and Decree No. 95/2018/ND-CP on issuance, registration, depositing, listing and trading of Government debt instrument on securities market

• Official number: 80/2020/TT-BTC
• Legislation Type: Circular
• Organization: The Ministry of Finance
• Signer: Huynh Quang Hai
• Issued Date: 03/09/2020

BỘ TÀI CHÍNH --------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 80/2020/TT-BTC	Hà Nội, ngày 03 tháng 9 năm 2020

THÔNG TƯ

HƯỚNG DẪN PHƯƠNG THỨC GỬI BÁO CÁO CỦA DOANH NGHIỆP KINH DOANH DỊCH VỤ XẾP HẠNG TÍN NHIỆM, NHÀ TẠO LẬP THỊ TRƯỜNG CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ QUY ĐỊNH TẠI NGHỊ ĐỊNH SỐ 88/2014/NĐ-CP NGÀY 26 THÁNG 9 NĂM 2014 CỦA CHÍNH PHỦ QUY ĐỊNH VỀ DỊCH VỤ XẾP HẠNG TÍN NHIỆM VÀ NGHỊ ĐỊNH SỐ 95/2018/NĐ-CP NGÀY 30 THÁNG 6 NĂM 2018 CỦA CHÍNH PHỦ QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH, ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, NIÊM YẾT VÀ GIAO DỊCH CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Căn cứ Nghị định số 09/2019/NĐ-CP ngày 24 tháng 01 năm 2019 của Chính phủ quy định về chế độ báo cáo của cơ quan hành chính nhà nước;

Căn cứ Nghị định số 88/2014/NĐ-CP ngày 26 tháng 9 năm 2014 của Chính phủ quy định về dịch vụ xếp hạng tín nhiệm;

Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Tài chính các ngân hàng và tổ chức tài chính;

Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn phương thức gửi báo cáo của doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ xếp hạng tín nhiệm, nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ quy định tại Nghị định số 88/2014/NĐ-CP ngày 26 tháng 9 năm 2014 của Chính phủ quy định về dịch vụ xếp hạng tín nhiệm và Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán.

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Thông tư này hướng dẫn phương thức gửi báo cáo của doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ xếp hạng tín nhiệm theo quy định tại Điều 42 Nghị định số 88/2014/NĐ-CP ngày 26 tháng 9 năm 2014 của Chính phủ quy định về dịch vụ xếp hạng tín nhiệm (sau đây gọi là Nghị định số 88/2014/NĐ-CP) và phương thức gửi báo cáo của nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 27 Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán (sau đây gọi là Nghị định số 95/2018/NĐ-CP).

Điều 2. Đối tượng áp dụng

1. Doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ xếp hạng tín nhiệm theo quy định tại Nghị định số 88/2014/NĐ-CP.

2. Nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ theo quy định tại Nghị định số 95/2018/NĐ-CP.

3. Cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc gửi báo cáo của doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ xếp hạng tín nhiệm theo quy định tại Nghị định số 88/2014/NĐ-CP và của nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ theo quy định tại Nghị định số 95/2018/NĐ-CP.

Điều 3. Phương thức gửi báo cáo của doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ xếp hạng tín nhiệm

Doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ xếp hạng tín nhiệm gửi báo cáo theo quy định tại Điều 42 Nghị định số 88/2014/NĐ-CP cho Bộ Tài chính bằng một trong các phương thức sau:

1. Gửi báo cáo giấy trực tiếp hoặc gửi qua dịch vụ bưu chính.

2. Gửi báo cáo qua địa chỉ hòm thư điện tử: [e-mail].

3. Các phương thức khác theo quy định của pháp luật.

Điều 4. Phương thức gửi báo cáo của nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ

Nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ gửi báo cáo theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 27 Nghị định số 95/2018/NĐ-CP cho Bộ Tài chính bằng một trong các phương thức sau:

1. Gửi báo cáo giấy trực tiếp hoặc gửi qua dịch vụ bưu chính.

2. Gửi báo cáo qua địa chỉ hòm thư điện tử: [e-mail].

3. Các phương thức khác theo quy định của pháp luật.

Điều 5. Hiệu lực thi hành

1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 19 tháng 10 năm 2020.

2. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có khó khăn, vướng mắc, các cơ quan, tổ chức, cá nhân phản ánh về Bộ Tài chính để xem xét, giải quyết./.

Nơi nhận: - Thủ tướng Chính phủ, các Phó TTCP; - Văn phòng TW và các ban của Đảng; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND các tỉnh, TP trực thuộc Trung ương; - Sở Tài chính, Cục Thuế các tỉnh, TP trực thuộc Trung ương; - Cục kiểm tra văn bản (Bộ Tư pháp); - Công báo; - Website Chính phủ; - Website Bộ Tài chính - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Lưu VT, Vụ TCNH (370b)

KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Huỳnh Quang Hải

English

MINISTRY OF FINANCE --------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence – Freedom – Happiness ----------------
No. 80/2020/TT-BTC	Hanoi, September 3, 2020

CIRCULAR

PROVIDING GUIDELINES FOR SUBMITTING REPORTS OF ENTERPRISES PROVIDING CREDIT RATING SERVICES, MARKET MAKERS OF GOVERNMENT DEBT INSTRUMENT UNDER DECREE NO. 88/2014/ND-CP DATED SEPTEMBER 26, 2014 OF THE GOVERNMENT ON CREDIT RANKING SERVICES AND DECREE NO. 95/2018/ND-CP DATED JUNE 30, 2018 OF THE GOVERNMENT ON ISSUANCE, REGISTRATION, DEPOSITING, LISTING AND TRADING OF GOVERNMENT DEBT INSTRUMENT ON SECURITES MARKET

Pursuant to Decree No. 09/2019/ND-CP dated January 24, 2019 of the Government on reporting regime of national administrative agencies;

Pursuant to Decree 88/2014/ND-CP dated September 26, 2014 of Government on credit ranking services;

Pursuant to Decree No. 95/2018/ND-CP dated June 30, 2018 of the Government on issuance, registration, depositing, listing and trading of Government debt instrument on securities market;

Pursuant to Decree No. 87/2017/ND-CP dated July 26, 2017 of the Government on functions, tasks, powers, and organizational structure of the Ministry of Finance;

At request of Director General of Department of Banking and Financial Institutions;

Minister of Finance promulgates Circular providing guidelines for submitting reports of enterprises providing credit rating services, market makers of Government debt instrument under Decree No. 88/2014/ND-CP dated September 26, 2014 of the Government on credit ranking services and Decree No. 95/2018/ND-CP dated June 30, 2018 of the Government on issuance, registration, depositing, listing and trading of Government debt instrument on securities market.

...

...

...

This Circular provides guidelines for submitting reports of enterprises providing credit rating services according to Article 42 of Decree No. 88/2014/ND-CP dated September 26, 2014 of the Government on credit ranking services (hereinafter referred to as “Decree No. 88/2014/ND-CP”) and guidelines for submitting reports of market makers of Government debt instrument according to Point dd Clause 2 Article 27 of Decree No. 95/2018/ND-CP dated June 30, 2018 of the Government on issuance, registration, depositing, listing and trading of Government debt instrument on securities market (hereinafter referred to as “Decree No. 95/2018/ND-CP”).

Article 2. Regulated entities

1. Enterprises providing credit ranking services according to Decree No. 88/2014/ND-CP.

2. Market makers of Government debt instruments according to Decree No. 95/2018/ND-CP.

3. Agencies, organizations and individuals related to submitting reports of enterprises providing credit ranking services according to Decree No. 88/2014/ND-CP and of market makers of Government debt instruments according to Decree No. 95/2018/ND-CP.

Article 3. Methods of submitting reports of enterprises providing credit ranking services

Enterprises providing credit ranking services shall submit reports as specified under Article 42 of Decree No. 88/2014/ND-CP to Ministry of Finance by:

1. In person or via postal service; or

2. To the email: [e-mail]; or

...

...

...

Article 4. Methods of submitting reports of market makers of Government debt instruments

Market makers of Government debt instruments shall submit reports as specified under Point dd Clause 2 Article 27 of Decree No. 95/2018/ND-CP to Ministry of Finance by:

1. In person or via postal service; or

2. To the email: [e-mail]; or

3. Other methods as per the law.

Article 5. Entry into force

1. This Circular comes into force from October 19, 2020.

2. Difficulties that arise during the implementation of this Circular should be reported to the Ministry of Finance for consideration./.

...

...

...

PP. MINSTER
DEPUTY MINISTER




Huynh Quang Hai