Phạm vi nghiệp vụ của mỗi loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

13/07/2016 14:19 PM

Chính phủ đã ban hành Nghị định 86/2016/NĐ-CP để quy định về điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán.

Ngọc Liêu

Theo đó, phạm vi nghiệp vụ trong hoạt động chứng khoán sẽ phụ thuộc vào từng loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể như sau:

- Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán: Được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính: Được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán.

- Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ: Được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Nghị định 86/2016/NĐ-CP có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/7/2016 và bãi bỏ Khoản 18 Điều 2 Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012.

Gởi câu hỏi Chia sẻ bài viết lên facebook 2,403

VĂN BẢN NỔI BẬT MỚI CẬP NHẬT
  • 14:50 | 16/06/2021 Quyết định 705/QĐ-BXD về việc công bố thủ tục hành chính ban hành mới, được thay thế, sửa đổi, bổ sung và bị bãi bỏ trong lĩnh vực nhà ở, kinh doanh bất động sản thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Xây dựng.
  • 14:55 | 15/06/2021 Nghị quyết 02-NQ/TW ngày 12/6/2021 về đổi mới tổ chức và hoạt động của Công đoàn Việt Nam trong tình hình mới.
  • 08:27 | 15/06/2021 Thông tư 58/2021/TT-BQP hướng dẫn thực hiện quy định về thí điểm một số chính sách để tháo gỡ vướng mắc, tồn đọng trong quản lý, sử dụng đất quốc phòng kết hợp với hoạt động lao động sản xuất, xây dựng kinh tế.
  • 07:24 | 15/06/2021 Chỉ thị 06/CT-BGTVT Về việc đẩy nhanh tiến độ thực hiện, giải ngân kế hoạch đầu tư công năm 2021.
  • 00:34 | 15/06/2021 Thông tư 42/2021/TT-BTC Điều lệ và hoạt động của Công ty Mua bán nợ Việt Nam
  • 16:32 | 14/06/2021 Thông tư 05/2021/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 42/2016/TT-NHNN ngày 30/12/2016 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định xếp hạng quỹ tín dụng nhân dân.
  • 15:00 | 14/06/2021 Thông tư 11/2021/TT-BGTVT hướng dẫn phương pháp định giá và quản lý giá dịch vụ sự nghiệp công trong lĩnh vực quản lý, bảo trì kết cấu hạ tầng đường sắt quốc gia thực hiện theo phương thức đặt hàng sử dụng ngân sách nhà nước từ nguồn kinh phí chi thường xuyên
  • 14:35 | 14/06/2021 Công văn 4719/BYT-TT-KT về việc tăng cường truyền thông cảnh báo về lừa đảo, giả mạo tiêm chủng vắc xin phòng COVID-19.
  • 11:17 | 14/06/2021 Thông tư 02/2021/TT-BCT về việc quy định Quy tắc xuất xứ hàng hóa trong Hiệp định Thương mại tự do giữa Việt Nam và Liên hiệp Vương quốc Anh và Bắc Ai-len.
  • 08:00 | 14/06/2021 Thông tư 43/2021/TT-BTC sửa đổi, bổ sung Thông tư 219/2013/TT-BTC hướng dẫn Luật Thuế giá trị gia tăng và Nghị định 209/2013/NĐ-CP.

Địa chỉ: 17 Nguyễn Gia Thiều, P.6, Q.3, TP.HCM
Điện thoại: (028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail: info@ThuVienPhapLuat.vn